人力资源计划hrp

2026/3/17第三章人力资源计划1人力资源计划（HRP）

2026/3/17第三章人力资源计划2

本章教学目的与要求：本章介绍人力资源规划的基本概念、形式、作用、程序，以及人力资源供需预测与平衡，旨在通过本章学习使学者了解人力资源规划的制订程序，掌握人力资源供需预测方法和平衡。本章重点：

1．人力资源计划制定的程序

2．人力资源需求的预测方法

3．人力资源供给的预测方法本章难点：马尔柯夫矩阵,回归分析法本章教学时数：5学时本章教学方法：讲授法、案例法

2026/3/17第三章人力资源计划3Contents

第一节人力资源计划概述1

第二节人力资源供求预测23第三节人力资源供求平衡及决策4本章案例：某汽车部件生产商2008年员工内部供求预测2026/3/17第三章人力资源计划4

夏普科尔制造公司的营销经理马克在每周的经理例会上说，“我有个好消息，我们可以和麦多德公司签订一大笔合同。我们所要做的就是在这一年而不是两年内完成这个计划，我告诉他们我们能够做到。”然而人力资源经理琳达的话却使得每个人都必须面对现实，她说，“在我看来，我们现有的工人并不具备按麦多德公司的标准生产出优质产品所需要的专业知识。在原来两年的计划进度表中，我们曾计划对现有的工人逐步进行培训，但是按现在的时间表，我们将不得不到劳动力市场上去招聘那些具有该方面工作经验的工人。引例12026/3/17第三章人力资源计划5

或许我们有必要进一步分析这个方案，看看是否确实需要这么做。如果我们要在一年中而不是两年中完成这一计划，人力资源成本将大幅度的上升。不错，马克，我们能做到这一点，但是由于这些约束条件，这个计划的效益会好吗？”为什么马克的计划会有可能无法实施？人力资源的充裕程度决定着组织经营战略的可行性有人没事干2026/3/17第三章人力资源计划6企业中的现象企业中的a部门缺人，HR经理到处跑人才市场、招聘会去招人，两个月后终于招到了人，而这时a部门却说：“两个月前我们缺人，现在人手已经够了。”遇到这种情况，如果你就是这个HR经理，你会怎么办？

HR经理也很生气，他会说“招人也是需要时间的。”这个我们也都知道，我们谁也没有那么大本事，说招人，马上就能信手捏来，我们又不是孙悟空，能变出活人来。那么，该如何解决这个问题呢？引例2有事没人干2026/3/17第三章人力资源计划7

现在，企业日益壮大，当然也出现了发展的瓶颈——缺少人才。企业要进一步发展壮大，就必须依靠源源不断的人才。但是，很多企业仅限于发现缺人，却不知道为什么缺人，以及如何解决这一问题。岗位缺人，但组织还要发展，没人怎么办？大致有下策：就事论事补充这样三种中策：知道原因补充解决方案上策：知道如何解决问题规划当然，上策最好了，也就是我们这一章要学习的内容。引例3凡事预则立，不预则废2026/3/178

第一节人力资源计划概述2026/3/17第三章人力资源计划9

人力资源规划是根据组织的战略目标，科学预测组织在未来环境变化中人力资源的供给与需求状况，制定必要的人力资源获取、利用、保持和开发战略，确保组织对人力资源在数量上和质量上的需求，使组织和个人获得长远利益。

人力资源规划是为保证组织获得所需要的人员进行未来人力供、需的预测，并使之平衡匹配。

一、人力资源计划的定义广义上：狭义上：2026/3/17第三章人力资源计划10要准确理解，必须注意四点1、人力资源规划要在企业发展战略和经营规划的基础上来进行2、人力资源规划应当包括两部分：（1）供给和需求的预测（2）供需平衡3、要从数量和质量这两个方面来进行4、实质：企业在既定方向和经营目标下，进行人力资源管理2026/3/17第三章人力资源计划11高层中层主管一线人员DCADEB组织人员流动的模型二、人力资源规划的必要性2026/3/17第三章人力资源计划121、人力资源规划是确保企业经营发展对人力资源的动态需求；2、能为企业在市场竞争中充分发挥人才优势，提供基础和保证；3、能够使企业更好的控制人工成本；4、能够为企业人事政策的制定提供必要的信息；5、提高员工的积极性和主动性，加强企业的内部凝聚力。2026/3/17第三章人力资源计划131、得到和保持一定数量具备特定技能、知识和能力的人员；2、能够预测企业组织中潜在的人员过剩或人力不足；3、建设一支训练有素，运作灵活的劳动力队伍，增强企业适应未知环境的能力；4、充分利用现有人力资源；5、减少企业在关键技术环节对外部招聘的依赖性。三、人力资源规划的目标2026/3/17第三章人力资源计划14总体规划配备计划退休解聘计划补充计划使用计划培训开发计划人力资源管理的的总体目标和配套政策中、长期内不同职务、部门或工作类型的人员的分布状况 因各种原因离职的人员情况及其所在岗位情况需要补充人员的岗位、补充人员的数量、对人员的要求人员晋升政策，晋升时间；轮换工作的岗位情况、人员情况、轮换时间 培训对象、目的、内容、时间、地点、教员等预算总额人员总体规模变化而引起的费用变化安置费招募、选拔费用职位变化引起的薪酬福利等支出的变化培训总投入、脱产人员工资及脱产损失 职业计划绩效与薪酬福利计划劳动关系计划骨干人员的使用和培养方案个人及部门的绩效标准、衡量方法；薪酬结构、工资总额、工资关系、福利项目以及绩效与薪酬的对应关系等 减少和预防劳动争议，改进劳动关系的目标和措施 薪酬福利的变动额诉讼费用及可能的赔偿计划项目主要内容预算内容四、人力资源计划的内容2026/3/17第三章人力资源计划15人力资源规划的内容2026/3/17第三章人力资源计划16

案例：人力资源规划的编写范例2026/3/17第三章人力资源计划171、企业的战略和目标2、政府管理3、一般经济环境4、劳动力市场5、工作资格要求五、影响人力资源计划的因素2026/3/17第三章人力资源计划181、搜集准备有关信息资料2、人力资源需求预测3、人力资源供给预测4、确定人员净需求5、确定人力资源目标6、确定具体规划7、对人力资源计划的审核与评估六、人力资源计划的程序2026/3/17第三章人力资源计划19外在环境经营战略组织环境人力资源现状人力资源需求预测人力资源供给预测人力资源总规划各项业务计划规划的实施、评估与反馈调查分析预测供需制定规划实施评估净需求2026/3/17第三章人力资源计划20

目标

今后两年将公司管理干部的平均年龄降低到35岁以内

政策

重视对年轻人才的培养和使用，选聘和提拔年轻人进入管理层

方案

加强对现任管理干部的高级管理培训；

选择优秀一线员工接受管理培训及其它培训；

在招聘工作中向有管理经验的年轻人倾斜；

对现任管理干部进行规划，通过退休、聘为顾问等途径有计划地将大部分年龄高于50岁的干部退出现任管理岗位。

示例2026/3/17第三章人力资源计划21

方案评价（两年以后进行）

评价的主要问题：

我们最初的目标（两年35岁）定得太高吗？

公司是否真正重视管理干部的年轻化，是否真正愿意为年轻人提供展示才能的舞台

多大比例的现任管理干部参加了高级管理培训？参加这种培训的干部的平均年龄是多少？

有多少优秀一线员工接受了管理培训？

新招聘了多少有管理经验的年轻后备人才？

有多少50岁以上的管理干部已经退出了原任管理岗位？他们是否已经得到了妥善安置？

公司的管理思想、管理效果是否发生了变化？这种变化与干部年轻化有多大关系？

是否应推迟或改变原来的目标？2026/3/17第三章人力资源计划22何时制定人力资源规划呢？这个时间并不固定，往往在确定了企业战略目标之后，又掌握了足够的信息才开始制定。一般制定后三年修改一次。年度人力资源计划当然是年年制定。为了得到足够的反馈和更正确地执行，许多大企业往往在当年的七月份就开始启动制定明年的人力资源计划。一般在当年的十月份完成计划，还有两个月可作沟通，以利于该人力资源计划的实施。2026/3/17第三章人力资源计划23第二节人力资源供求预测2026/3/17第三章人力资源计划241、内部供给分析

1）内部供给分析的依据和工具

——人力资源信息系统

HumanResourceInformationSystem(HRIS)（1）人工系统人员储备与发展记录（人事档案）（2）计算机信息系统

一、供给预测（Supplyforecasting）2026/3/17第三章人力资源计划25HRIS示意图申请表信息工作业绩报表人事变动资料工资名单数据辞职解雇数据事故医疗记录个人偏好潜力评价处分资料培训成绩HRIS技能储备管理人才储备人力资源规划报表报酬报表职工福利记录变动和旷工记录人力资源开发报表2026/3/17第三章人力资源计划262）影响内部供给的因素（1）企业职工的自然流动（伤残、退休、死亡）（2）内部流动（晋升、降职、平调）（3）跳槽（停薪留职、合同到期解聘）2026/3/17第三章人力资源计划273）内部供给预测的方法（1）管理人员接替模型（替代单法）：针对管理人员供给预测的一种简单而有效的方法。2026/3/17第三章人力资源计划28继任卡的一般样式

A

BCDEC11D1B1A1C22D2B2A2C33D3B3A3CE紧急继任者DEBE2026/3/17第三章人力资源计划29表格说明：◆A填入现任者晋升可能性，且用不同颜色表示晋升可能性大小——甲级（红色表示）表示应立即晋升，乙级（黑色表示）表示随时可以晋升，丙（绿色表示）表示在1—3年内可以晋升，丁（黄色表示）表示在3—5年可以晋升。◆B填入现任者的职务；C填入现任者的年龄，仅是为了考虑何时退休之用；D填入现任者姓名；E填入现任者任现职的年限。◆1、2、3分别代表三位继任者。◆C1、C2、

C3，D1、D2、D3，B1、B2、B3

，A1、A2、A3分别表示三位继任者的年龄、姓名、职务和晋升的可能性（和现任者的字母含义一样）。◆最后一行为紧急继任（如当现任者突然死亡、突然辞职等）者在年龄、姓名、职务方面的情况。2026/3/17第三章人力资源计划30继任卡的运用：

某公司销售副总经理吴大伟，50岁，任现职已5年，晋升为总经理的可能性为乙级；三位销售副总经理继任者的情况如下：周志新，45岁，销售部经理，晋升为销售副总经理的可能性为乙级；朱仁明，41岁，市场部经理，晋升为销售副总经理的可能性为丙级；陈晓东，36岁，销售助理，晋升为销售副总经理的可能性为丙级。显然紧急继任者为周志新。“你画对了吗？请对照自我检查！”

2026/3/17第三章人力资源计划31继任卡实例

乙（黑色）

销售副总经理B50岁D吴大伟5年E45岁1周志新销售部经理乙（黑）41岁2朱仁明市场部经理丙（绿）36岁3陈晓东销售助理丙（绿）45岁紧急继任者周志新销售部经理2026/3/17第三章人力资源计划32(2)马尔可夫（Markov）分析法基本假定：组织内部的员工流动模式与流动比率（概率）会在未来大致重复。关键步骤建立组织人力资源历史转移概率矩阵对应建立人力资源预测转移数量矩阵2026/3/17第三章人力资源计划33现有员工数ABCD流出A600.7420.160.053000.159B700.170.6420.1070.170.107C5000000.80400.150.105D10000000.0550.85850.1010终止期员工数2804948

55

97

312026/3/17第三章人力资源计划34

表中，同岗交叉点的数字为该岗的留任率，如A、B、C、D四岗的留任率各为0.70、0.60、0.80、0.85；低岗到高岗的为该低岗的晋升率，如B晋升为A（假设表中A——D表示为从低岗到高岗）的晋升率为0.10；高岗到低岗的为该高岗的降职率，如B降为C的降职率为0.10；此外，表中最后五列左边的数据表示不同岗位或流出的流动率，右边的数据为相应的实际流动人数。最后，可以得出终止期各岗位该有的员工人数或流出的总人数。2026/3/17第三章人力资源计划352、外部供给分析

人力资源外部供给预测实质就是分析社会劳动力资源的供给状况，而社会劳动力供给状况受到人口数量与结构、经济与技术、社会文化教育等外界条件的影响。因而当企业预测外部人力资源供给时，应考虑这些因素，当然就考虑范围来看，更重要的应是企业所在地区的以上因素。2026/3/17第三章人力资源计划361）人口因素（1）本地区人口总量与人力资源率：（2）本地区人力资源的总体构成：它决定了在年龄、性别、教育、技能、经验等层次与类别上可提供的人力资源的数量与质量。量的供给质的供给2026/3/17第三章人力资源计划372)经济与教育因素（1）本地区的经济发展水平（2）本地区的教育水平2026/3/17第三章人力资源计划383)劳动力市场状况（1）本地劳动力平均价格/外地劳动力平均价格；（2）本地区劳动力的择业心态、工作价值观及择业模式。（3）本地区地理位置对外地人口的吸引力（4）本地区外来劳动力的数量与质量。2026/3/17第三章人力资源计划394）科技因素（1）掌握高科技的白领员工的供给量增大。（2）中层管理者的供给量相对缩减。（3）服务行业劳动力供给的增加。2026/3/17第三章人力资源计划405）相关的政府政策、法规

本地政府从本地经济和保护本地劳动力就业机会出发，都会在参考国家有关法令基础上颁布一些政策法规，如防止外地劳动力盲目进入本地劳动力市场，严禁童工就业，员工安全保护法规等。2026/3/17第三章人力资源计划41纳贤人力资源规划录入合格的优秀人才人力资源的漏斗理论2026/3/17第三章人力资源计划421、影响人力资源需求的因素

1）技术、设备条件的变化

2）企业规模的变化

3）企业经营方向的变化

4）培训

5）人员稳定性

6）外部因素经济环境技术环境竞争对手二、需求预测（Demandforecasting）2026/3/17第三章人力资源计划432、人力资源需求预测前需调查的内容1）组织结构设置、职位设置及其必要性；2）现有员工的工作情况、定额及劳动负荷情况；3）未来的生产任务计划，生产因素的可能变动情况。2026/3/17第三章人力资源计划443、需求预测技术

基于对员工个人生产效率的分析来进行的一种预测方法。预测时，首先要计算出人均的生产效率，然后再根据企业未来的业务量预测出对人力资源的需求：

未来的业务量所需的人力资源=

人均的生产效率如果考虑到生产率的变化，计算公式可作如下修改：

未来的业务量所需的人力资源=

目前人均的生产效率×（1+生产效率的变化率）1）比率分析（RatioAnalysis）2026/3/17第三章人力资源计划45对于一个学校来说，目前一名老师能够承担40名学生的工作量，如果明年学校准备让在校学生达到4000人，那么需要多少名老师呢？某企业的生产车间，目前每个工人每天可生产零件500件，明年要完成110万件零件的生产任务，由于工人的熟练程度提高，生产率将提高10%，问：需要多少名工人？2026/3/17第三章人力资源计划462）德尔菲法（DelphiMethod）它是按规定程序，背靠背地征询专家对组织有关问题的意见，然后进行决策的方法。（1）德尔菲法的具体规则先向专家提出相关的研究专题，请专家分别发表意见；主持人把意见综合整理后，再反馈给每个人；请他们重新作出分析和判断；主持人再进行意见综合，再反馈给每个人。如此反复，直到意见大体趋于一致，或意见分歧明朗化为止。2026/3/17第三章人力资源计划47（2）德尔菲法的特点

专家参与；匿名方式；多次反馈；有效避免迷信权威；采用统计方法2026/3/17第三章人力资源计划483）回归分析法（Regressionanalysis）

(一元线性回归)Y(需求量)=a+bX(产量)由最小二乘法得出:a=Yi-bxib=∑XiYi－Xi∑Yi∑Xi2

－Xi∑Xi2026/3/17第三章人力资源计划49产品产量(万台)1.41.41.71.61.92.12.02.42.83.1人员人数(人)23252830323132343436如2007年产量为3.5万台,请预测2007年的人数。

某企业1997-2006年的统计数据如下:

2026/3/17第三章人力资源计划50回归分析表年份XiYiXi2Yi2XiYi19971.4231.9652932.219981.4251.9662535.019991.7282.8918447.620001.6302.5690048.020011.9323.61102460.820022.1314.4196165.120032.0324.00102464.020042.4345.76115691.620052.8347.84115695.220063.1369.611296111.6合计20.430544.69455641.12026/3/17第三章人力资源计划51X=20.4/10=2.04Y=305/10=30.5b=641.1－2.04×305/44.6－2.04×20.4=6.34a=Y－bX=30.5－6.34×2.04=17.6Y=17.6+6.34X当X=3.5时,Y=17.6+6.34×3.5=40(人)2026/3/17第三章人力资源计划52战略规划人力资源规划人力资源供给预测需求与供给进行比较人力资源需求预测人力资源需求大予供给(短缺)人力资源需求小于供给(富余)人力资源需求等于供给(平衡)2026/3/17第三章人力资源计划53第三节人力资源