长江证券融资融券业务合同样本合同二篇

长江证券融资融券业务合同样本合同二篇篇一甲方（融资融券义务人）：长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市江汉区解放大道686号统一社会信用代码：91420100MA4L1E7Q2U乙方（融资融券权利人）：[客户姓名]身份证号码：[客户身份证号码]住所：[客户住所地址]联系电话：[客户联系电话]根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会相关规定和上海证券交易所、深圳证券交易所业务规则，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本合同，以资共同遵守。第一条定义与约定1.1本合同所称融资融券业务，是指甲方依法向乙方提供资金供其买入证券（以下简称“融资”），或提供证券供其卖出（以下简称“融券”），乙方支付相应费用的证券交易活动。1.2乙方通过甲方信用账户参与融资融券交易，可买卖的标的证券范围以甲方公布的最新名单为准。1.3本合同项下的保证金是指乙方为获得融资融券交易权限和维持信用账户资产安全而提供的现金、信用账户内证券市值等价值担保证券。1.4维持担保比例是指信用证券账户内现金、证券市值总额除以融资买入金额、融券卖出证券市值总额之和的比率。第二条客户的权利与义务2.1乙方的权利：（1）在符合本合同约定及甲方相关规定的前提下，使用信用账户进行融资买入或融券卖出交易。（2）按照甲方规定的方式查询信用账户信息、交易明细、利息费用账单等。（3）在满足甲方条件时，申请提前解除本合同项下的融资融券关系。（4）对因甲方原因造成的损失，依法享有赔偿请求权。2.2乙方的义务：（1）向甲方如实提供经办人身份证明文件、本人身份证明文件、资产证明文件、收入证明文件及其他甲方要求提供的资料，并保证所提供资料的真实性、准确性、完整性。（2）遵守国家法律、行政法规、部门规章、交易所业务规则及甲方的风险管理制度，不得利用融资融券业务从事内幕交易、操纵市场、欺诈客户等非法活动。（3）遵守甲方关于信用账户管理的各项规定，包括但不限于保证金比例要求、交易限制等。（4）按照本合同约定及甲方规定的期限和方式，及时足额偿还融资本息和融券本息及相关费用。（5）妥善保管信用账户卡、密码等相关凭证，并对信用账户内的所有交易行为负责。（6）配合甲方进行客户风险评估、信用账户监控、追加保证金通知及其他风险控制措施。（7）在信用账户有效期内，未经甲方事先书面同意，不得非法转让或质押信用账户内的证券。（8）承担因违约行为所产生的全部责任，包括但不限于支付违约金、承担甲方为实现债权所产生的一切费用（包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、差旅费等）。第三条甲方权利与义务3.1甲方的权利：（1）有权审查乙方申请材料的合规性、完整性，并根据相关规定和风险控制政策决定是否同意乙方开通融资融券交易权限。（2）有权对乙方的信用账户进行实时监控，当维持担保比例低于约定水平时，有权要求乙方在规定时间内追加保证金，或采取暂停融资买入、融券卖出，直至强制平仓等措施。（3）有权按照本合同约定及甲方规定向乙方收取融资利息、融券费用、保证金比例变动差额、违约金等费用。（4）在乙方违约时，有权依法采取强制平仓措施，处置乙方信用账户内的证券或现金，以保障自身债权。（5）对因乙方原因造成的损失，依法享有追偿权。3.2甲方的义务：（1）按照法律法规、监管规定和本合同约定，为乙方提供融资融券交易服务。（2）在乙方开通融资融券交易权限前，向乙方充分揭示融资融券业务的固有风险，并要求乙方签署风险揭示书。（3）及时向乙方提供交易确认、利息费用账单、追加保证金通知、风险监控提示等与交易相关及账户管理相关的信息。（4）安全保管乙方信用账户资产，确保交易指令的准确执行。（5）在合理范围内，配合乙方办理销户、信息变更等业务申请。第四条融资与融券具体约定4.1融资：（1）甲方为乙方提供的融资额度最高不超过[具体额度]元。（2）融资利率按照甲方公布的利率标准执行，具体利率为[具体利率]，利率可能根据市场情况及监管要求进行调整。（3）融资利息自资金实际划出之日起计算，按[具体周期]结算，随本息一并还本付息。4.2融券：（1）甲方为乙方提供的融券额度最高不超过[具体额度]元。（2）融券费用按照甲方公布的费率标准执行，具体费率为[具体费率]，费率可能根据市场情况及监管要求进行调整。（3）融券费用自证券实际划出之日起计算，按[具体周期]结算，随本息一并还券。（4）乙方应按期归还融券证券，如需展期，应遵守甲方相关规定并支付相应费用。第五条维持担保比例监控与追加保证金5.1甲方将实时监控乙方的维持担保比例，当维持担保比例低于甲方规定的预警线[具体比例]时，甲方有权通过[具体通知方式]通知乙方。5.2当维持担保比例低于甲方规定的平仓线[具体比例]时，甲方有权通过[具体通知方式]通知乙方，要求乙方在[具体时间期限]内将维持担保比例提升至平仓线以上。5.3乙方收到追加保证金通知后，应在规定时间内通过现金存入、信用账户内证券转入（转入证券不计入维持担保比例计算）或卖出信用账户内证券等方式追加保证金，直至维持担保比例达到平仓线以上。5.4若乙方未能在规定时间内足额追加保证金，或未在甲方要求的时间内采取其他补救措施，甲方有权对乙方信用账户内的证券或现金采取强制平仓措施，强制平仓的处置顺序以甲方规定为准。第六条费用与利息6.1乙方应承担因融资融券交易产生的下列费用和利息：（1）融资利息：按照第四条约定的利率计算。（2）融券费用：按照第四条约定的费率计算，包含融券利息和费用。（3）保证金比例变动差额：当维持担保比例因市场原因变动导致乙方需要补缴现金时，甲方有权向乙方收取相当于差额部分的费用（以下简称“补仓费”），具体标准为[具体标准]。（4）违约金：乙方发生违约行为时，应向甲方支付违约金，具体标准为[具体标准]。（5）年费/账户管理费：[是否收取及具体标准]。6.2费用和利息的结算方式和支付时间按照甲方相关规定执行。第七条信用账户管理7.1乙方的信用账户包括信用融资专用账户和信用融券专用账户，由甲方为乙方开立和管理。7.2乙方可在信用融资专用账户内进行融资买入交易，在信用融券专用账户内进行融券卖出交易。7.3信用账户内的现金可用于偿还融资本息、支付融券费用、追加保证金等，或根据甲方规定用于购买指定标的证券。7.4信用账户内证券的卖出、转出等操作需遵守甲方相关规定。第八条违约责任8.1若乙方违反本合同约定，包括但不限于未按期偿还融资本息、融券本息及费用，未按期追加保证金，从事禁止交易等，构成违约。8.2乙方发生违约行为时，应向甲方支付违约金，违约金标准按照第六条约定执行。8.3甲方有权对乙方采取包括但不限于暂停融资融券交易、强制平仓等措施，并有权依法向乙方追偿因违约行为所造成的一切损失。8.4若甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第九条争议解决9.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向[具体法院名称]提起诉讼。第十条通知与送达10.1双方在本合同中载明的地址、联系电话、电子邮箱等作为正式联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数]书面通知对方，否则按原联系方式送达的通知视为有效送达。10.2通知方式包括书面送达、电子邮件、传真、中国证监会指定信息披露媒体发布等甲方认为合适的方式。以电子邮件、传真方式发送的，发出时视为送达；以邮寄方式发送的，寄出后[具体天数]视为送达。10.3任何一方收到对方送达的通知后，应在合理期限内进行确认或提出异议，否则视为对该通知的认可。第十一条合同的生效、变更与解除11.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2本合同项下的融资融券交易权限自甲方为乙方开立信用账户并通知乙方之日起生效。11.3经双方协商一致，可以书面形式变更本合同内容。11.4发生以下情况之一，本合同可解除：（1）乙方申请销户，且甲方审核通过。（2）甲方根据监管要求或内部政策调整，决定暂停或终止提供融资融券服务。（3）发生不可抗力事件，导致本合同无法继续履行。（4）法律法规规定的其他情形。11.5合同解除后，双方应按照约定处理保证金返还、未了债务清偿等事宜。第十二条保密条款12.1双方对于因签署和履行本合同而获知的对方商业秘密、技术信息、客户信息等均负有保密义务，非经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。12.2本保密义务不因本合同的终止而失效。第十三条不可抗力13.1本合同所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、战争、罢工、法律政策变化等。13.2因不可抗力导致本合同无法履行或延迟履行的，遭遇不可抗力的一方不承担违约责任，但应在合理期限内通知对方，并提供相关证明。第十四条法律适用与管辖14.1本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2本合同所有条款的效力是相互独立的，任何一条款的无效不影响其他条款的效力。第十五条合同完整性与补充15.1本合同构成双方关于融资融券业务的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的约定。15.2对本合同的任何补充或修改，均须经双方书面同意方为有效。第十六条其他约定16.1[根据实际情况添加其他需要约定的事项]。（以下无正文）甲方（盖章）：长江证券股份有限公司法定代表人或授权代表（签字）：乙方（签字）：签订日期：年月日篇二甲方（融资融券义务人）：长江证券股份有限公司住所：湖北省武汉市江汉区解放大道686号统一社会信用代码：91420100MA4L1E7Q2U乙方（融资融券权利人）：[客户姓名]身份证号码：[客户身份证号码]住所：[客户住所地址]联系电话：[客户联系电话]根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及中国证券监督管理委员会相关规定和上海证券交易所、深圳证券交易所业务规则，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本合同，以资共同遵守。第一条定义与约定1.1本合同所称融资融券业务，是指甲方依法向乙方提供资金供其买入证券（以下简称“融资”），或提供证券供其卖出（以下简称“融券”），乙方支付相应费用的证券交易活动。1.2乙方通过甲方信用账户参与融资融券交易，可买卖的标的证券范围以甲方公布的最新名单为准。1.3本合同项下的保证金是指乙方为获得融资融券交易权限和维持信用账户资产安全而提供的现金、信用账户内证券市值等价值担保证券。1.4维持担保比例是指信用证券账户内现金、证券市值总额除以融资买入金额、融券卖出证券市值总额之和的比率。第二条客户的权利与义务2.1乙方的权利：（1）在符合本合同约定及甲方相关规定的前提下，使用信用账户进行融资买入或融券卖出交易。（2）按照甲方规定的方式查询信用账户信息、交易明细、利息费用账单等。（3）在满足甲方条件时，申请提前解除本合同项下的融资融券关系。（4）对因甲方原因造成的损失，依法享有赔偿请求权。2.2乙方的义务：（1）向甲方如实提供经办人身份证明文件、本人身份证明文件、资产证明文件、收入证明文件及其他甲方要求提供的资料，并保证所提供资料的真实性、准确性、完整性。（2）遵守国家法律、行政法规、部门规章、交易所业务规则及甲方的风险管理制度，不得利用融资融券业务从事内幕交易、操纵市场、欺诈客户等非法活动。（3）遵守甲方关于信用账户管理的各项规定，包括但不限于保证金比例要求、交易限制等。（4）按照本合同约定及甲方规定的期限和方式，及时足额偿还融资本息和融券本息及相关费用。（5）妥善保管信用账户卡、密码等相关凭证，并对信用账户内的所有交易行为负责。（6）配合甲方进行客户风险评估、信用账户监控、追加保证金通知及其他风险控制措施。（7）在信用账户有效期内，未经甲方事先书面同意，不得非法转让或质押信用账户内的证券。（8）承担因违约行为所产生的全部责任，包括但不限于支付违约金、承担甲方为实现债权所产生的一切费用（包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、差旅费等）。第三条甲方权利与义务3.1甲方的权利：（1）有权审查乙方申请材料的合规性、完整性，并根据相关规定和风险控制政策决定是否同意乙方开通融资融券交易权限。（2）有权对乙方的信用账户进行实时监控，当维持担保比例低于约定水平时，有权要求乙方在规定时间内追加保证金，或采取暂停融资买入、融券卖出，直至强制平仓等措施。（3）有权按照本合同约定及甲方规定向乙方收取融资利息、融券费用、保证金比例变动差额、违约金等费用。（4）在乙方违约时，有权依法采取强制平仓措施，处置乙方信用账户内的证券或现金，以保障自身债权。（5）对因乙方原因造成的损失，依法享有追偿权。3.2甲方的义务：（1）按照法律法规、监管规定和本合同约定，为乙方提供融资融券交易服务。（2）在乙方开通融资融券交易权限前，向乙方充分揭示融资融券业务的固有风险，并要求乙方签署风险揭示书。（3）及时向乙方提供交易确认、利息费用账单、追加保证金通知、风险监控提示等与交易相关及账户管理相关的信息。（4）安全保管乙方信用账户资产，确保交易指令的准确执行。（5）在合理范围内，配合乙方办理销户、信息变更等业务申请。第四条融资与融券具体约定4.1融资：（1）甲方为乙方提供的融资额度最高不超过[具体额度]元。（2）融资利率按照甲方公布的利率标准执行，具体利率为[具体利率]，利率可能根据市场情况及监管要求进行调整。（3）融资利息自资金实际划出之日起计算，按[具体周期]结算，随本息一并还本付息。4.2融券：（1）甲方为乙方提供的融券额度最高不超过[具体额度]元。（2）融券费用按照甲方公布的费率标准执行，具体费率为[具体费率]，费率可能根据市场情况及监管要求进行调整。（3）融券费用自证券实际划出之日起计算，按[具体周期]结算，随本息一并还券。（4）乙方应按期归还融券证券，如需展期，应遵守甲方相关规定并支付相应费用。第五条维持担保比例监控与追加保证金5.1甲方将实时监控乙方的维持担保比例，当维持担保比例低于甲方规定的预警线[具体比例]时，甲方有权通过[具体通知方式]通知乙方。5.2当维持担保比例低于甲方规定的平仓线[具体比例]时，甲方有权通过[具体通知方式]通知乙方，要求乙方在[具体时间期限]内将维持担保比例提升至平仓线以上。5.3乙方收到追加保证金通知后，应在规定时间内通过现金存入、信用账户内证券转入（转入证券不计入维持担保比例计算）或卖出信用账户内证券等方式追加保证金，直至维持担保比例达到平仓线以上。5.4若乙方未能在规定时间内足额追加保证金，或未在甲方要求的时间内采取其他补救措施，甲方有权对乙方信用账户内的证券或现金采取强制平仓措施，强制平仓的处置顺序以甲方规定为准。第六条费用与利息6.1乙方应承担因融资融券交易产生的下列费用和利息：（1）融资利息：按照第四条约定的利率计算。（2）融券费用：按照第四条约定的费率计算，包含融券利息和费用。（3）保证金比例变动差额：当维持担保比例因市场原因变动导致乙方需要补缴现金时，甲方有权向乙方收取相当于差额部分的费用（以下简称“补仓费”），具体标准为[具体标准]。（4）违约金：乙方发生违约行为时，应向甲方支付违约金，具体标准为[具体标准]。（5）年费/账户管理费：[是否收取及具体标准]。6.2费用和利息的结算方式和支付时间按照甲方相关规定执行。第七条信用账户管理7.1乙方的信用账户包括信用融资专用账户和信用融券专用账户，由甲方为乙方开立和管理。7.2乙方可在信用融资专用账户内进行融资买入交易，在信用融券专用账户内进行融券卖出交易。7.3信用账户内的现金可用于偿还融资本息、支付融券费用、追加保证金等，或根据甲方规定用于购买指定标的证券。7.4信用账户内证券的卖出、转出等操作需遵守甲方相关规定。第八条违约责任8.1若乙方违反本合同约定，包括但不限于未按期偿还融资本息、融券本息及费用，未按期追加保证金，从事禁止交易等，构成违约。8.2乙方发生违约行为时，应向甲方支付违约金，违约金标准按照第六条约定执行。8.3甲方有权对乙方采取包括但不限于暂停融资融券交易、强制平仓等措施，并有权依法向乙方追偿因违约行为所造成的一切损失。8.4若甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。第九条争议解决9.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向[具体法院名称]提起诉讼。第十条通知与送达10.1双方在本合同中载明的地址、联系电话、电子邮箱等作为正式联系方式。任何一方变更联系方式，应提前[具体天数]书面通知对方，否则按原联系方式送达的通知视为有效送达。10.2通知方式包括书面送达、电子邮件、传真、中国证监会指定信息披露媒体发布等甲方认为合适的方式。以电子邮件、传真方式发送的，发出时视为送达；以邮寄方式发送的，寄出后[具体天数]视为送达。10.3任何一方收到对方送达的通知后，应在合理期限内进