《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单 之“13持续改进”（雷泽佳编写-2026A0）

《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“13持续改进”（雷泽佳编写-2026A1）雷泽佳编制-2026A1《GB∕T33000-202大中型企业安全生产标准化管理体系要求》评审检查单之“13持续改进”（雷泽佳编写-2026A1）持续改进事故管理表13-1：基于“13.1事故管理”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示策划过程-事故管理体系策划与制度建立过程

（覆盖全企业、多场所、多班次、全相关方）企业应明确事故的分级分类、信息报告、调查处理等要求1)事故管理制度体系建立（核心必查项）1)已建立正式的事故管理专项制度，覆盖条款全部核心要求，制度发布流程合规、现行有效；

2)制度明确了事故管理全流程的归口管理部门、各级部门/岗位的职责与权限，责任边界清晰无交叉；

3)制度符合《生产安全事故报告和调查处理条例》等国家法律法规、行业规范及GB/T33000-2025标准要求，与企业其他安全生产制度（风险管控、隐患排查、应急管理、相关方管理）有效衔接，形成闭环管理；

4)制度已向全企业及在厂相关方进行宣贯培训，相关人员知晓核心要求。1)文件评审：评审事故管理制度的完整性、合规性、有效性，核对制度发布审批流程、版本修订记录；

2)分层访谈：访谈企业主要负责人、安全生产管理部门负责人、基层车间/项目部管理人员、一线班组长，确认其对制度核心要求的知晓度；

3)交叉核对：核对事故管理制度与风险管控、隐患排查、应急管理、相关方管理制度的衔接性，确认无制度冲突或管理盲区。[法定强制留存]

1)事故管理专项制度文件（含发布审批单、现行有效版本）；

2)制度合规性评审记录（与法律法规、标准规范的符合性判定材料）；

[企业自主留存]

3)制度宣贯培训记录、培训课件、签到表、考核结果；

4)制度与其他安全生产体系文件的衔接说明；

5)制度文件发放、回收记录。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室；保存期限：制度全生命周期+3年[文件性不符合-轻微]

1)未建立专项事故管理制度，仅在其他制度中零散提及相关要求，未形成系统化管理要求；

2)事故管理制度内容缺失，未覆盖分级分类、信息报告、调查处理全流程核心要求；

3)制度版本失效，未根据最新法律法规、标准规范要求进行修订；

[实施性不符合-轻微]

4)制度发布后未开展宣贯培训，基层管理人员、一线人员不知晓制度核心要求；

[系统性不符合-严重]

5)事故管理制度与国家法律法规、行业规范强制性要求冲突，或与企业其他安全生产制度存在重大矛盾，导致管理体系失效；

6)未明确事故管理归口部门及各级岗位职责，出现事故后责任推诿、管理缺位。2)事故分级分类管理要求明确（核心必查项）1)制度中明确了事故分级规则，符合《生产安全事故报告和调查处理条例》等级划分要求，同时结合企业行业风险特性，细化了内部微伤、轻伤、重伤、一般及以上事故的分级判定标准，引用GB15499-2025《事故伤害损失工作日标准》明确伤害程度判定依据；

2)制度中明确了事故分类规则，符合GB6441《企业职工伤亡事故分类》要求，结合企业生产经营特点明确了事故类别划分，覆盖企业全作业场景、全风险类型；

3)分级分类标准已纳入企业安全生产培训内容，相关人员可准确判定事故等级与类别。1)文件评审：评审制度中事故分级分类条款的合规性、适用性，核对与国家标准、行业规范的一致性；

2)访谈验证：访谈安全生产管理人员、车间安全人员、事故统计人员，确认其对分级分类标准的掌握程度；

3)记录抽查：随机抽查近3年事故统计记录，核对事故分级分类判定的准确性，抽样基数为企业近3年全部事故台账，样本量不低于30%，高风险行业不低于50%。[法定强制留存]

1)事故分级分类判定标准文件（含与法律法规、GB15499-2025等标准的符合性说明）；

[企业自主留存]

2)事故分级分类标准培训记录、考核结果；

3)近3年事故台账及分级分类判定记录。

保存部门：安全生产管理部门；保存期限：永久[文件性不符合-轻微]

1)未明确事故分级分类标准，或分级分类不符合国家法规、国家标准要求；

2)未结合企业行业风险特性细化内部事故分级规则，无法覆盖企业微伤、轻伤等内部管理事故场景；

[实施性不符合-轻微]

3)事故统计中分级分类判定错误，与既定标准不符；

4)相关人员无法准确掌握事故分级分类判定标准；

[效果性不符合-严重]

5)事故分级分类标准混乱，导致事故瞒报、漏报、迟报，或事故统计数据严重失真。3)事故信息报告管理要求明确（核心必查项）1)制度中明确了事故内部报告、外部上报的责任主体、报告时限、报告渠道、报告内容、接报处置流程，符合《生产安全事故报告和调查处理条例》时限要求；

2)制度中明确了事故补报的触发条件、补报时限、补报内容要求，符合法规规定的火灾、道路运输事故7日内、其他事故30日内补报要求；

3)制度中明确了事故报告的纪律要求，严禁迟报、漏报、瞒报、谎报，并明确了违规处置规则；

4)明确了24小时事故应急报告专线、负责人等信息，确保报告渠道畅通。1)文件评审：评审制度中事故报告条款的合规性，核对报告时限、流程、内容与国家法规的一致性；

2)访谈验证：访谈一线作业人员、班组长、车间管理人员，确认其知晓事故报告渠道、时限、内容要求；

3)记录追溯：抽查近3年已发生事故的报告记录，核对报告及时性、内容完整性、补报合规性，抽样覆盖全部一般及以上事故，轻伤及以下事故抽样不低于30%。[法定强制留存]

1)事故信息报告管理专项细则（含内部报告、外部上报、补报全流程要求）；

2)事故上报监管部门的正式报告、回执记录；

[企业自主留存]

3)事故内部报告记录、接报处置记录；

4)事故补报申请及审批记录；

5)事故报告流程培训记录、应急报告渠道公示材料。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室；保存期限：永久[文件性不符合-轻微]

1)事故报告流程、时限、内容要求不明确，或与国家法规强制性要求不符；

2)未明确事故补报的相关要求；

[实施性不符合-严重]

3)发生事故后未按规定时限、内容要求及时、如实报告，存在迟报、漏报行为；

4)事故报告后出现新情况（伤亡人数变化等）未按规定及时补报；

[系统性不符合-严重]

5)制度中默许或未禁止瞒报、谎报事故，企业存在主观瞒报、谎报事故的行为，触碰安全生产法律法规红线。4)事故调查处理管理要求明确（核心必查项）1)制度中明确了内部事故调查的触发条件、调查组织、调查流程、调查时限、调查内容、结果审批、归档要求，符合ISO/TS37008-2023《组织内部调查指南》及行业事故调查规范要求；

2)制度中明确了事故调查“四不放过”原则的落地要求，覆盖原因查明、责任认定、措施制定、责任追究、警示教育全流程；

3)制度中明确了不同等级事故对应的调查组织层级、人员组成、职责权限，确保调查的独立性、客观性、公正性；

4)制度中明确了事故技术原因分析、管理原因分析、直接/间接原因认定的规范要求，符合《生产安全事故技术原因调查报告编制指南》要求。1)文件评审：评审制度中事故调查处理条款的完整性、合规性，核对与国家法规、内部调查指南的一致性；

2)访谈验证：访谈企业事故调查人员、安全生产管理人员，确认其对调查流程、要求的掌握程度；

3)记录抽查：随机抽查近3年事故调查全套档案，核对调查流程合规性、内容完整性、结论合理性，抽样覆盖全部一般及以上事故，轻伤及以下事故抽样不低于30%。[法定强制留存]

1)事故调查处理管理专项细则；

2)监管部门事故调查结案批复文件；

[企业自主留存]

3)内部事故调查全套档案（含调查组任命文件、调查记录、技术鉴定材料、调查报告、审批记录）；

4)事故调查人员培训、能力认定记录。

保存部门：安全生产管理部门；保存期限：永久[文件性不符合-轻微]

1)事故调查处理流程、要求不明确，未体现“四不放过”原则；

2)未明确不同等级事故的调查组织层级、职责权限，调查独立性无法保障；

[实施性不符合-轻微]

3)事故调查流程不合规，调查组组成不符合制度要求，调查记录不完整；

4)事故调查报告内容缺失，未完整查明事故原因、认定责任、提出防范措施；

[效果性不符合-严重]

5)事故调查避重就轻，未查明事故根本原因，责任认定失真，防范措施无针对性，导致同类事故重复发生；

6)事故调查过程存在利益冲突，未保持独立性、客观性，调查结论严重失实。核心防控过程-事故报告与现场证据管控过程

（覆盖全事故等级、全作业现场、全相关方）发生事故后，应及时、如实报告，妥善保护事故现场以及相关证据。事故报告后出现新情况的，应及时补报1)事故及时如实报告管控（核心必查项）1)事故发生后，现场人员、班组长、车间管理人员、企业负责人按制度规定的时限、渠道、内容逐级上报，无迟报、漏报、瞒报、谎报情况；

2)事故外部上报严格遵循法规要求，由企业主要负责人履行上报职责，上报内容真实、完整，有正式上报记录及回执；

3)事故报告后出现伤亡人数变化、事故等级升级等新情况的，按法规规定时限及时完成补报，补报流程合规、内容完整；

4)建立事故报告台账，全量记录事故报告、补报全流程信息，可追溯、可核查。1)记录追溯：全量核查近3年一般及以上事故的报告、补报全流程记录，核对报告时限、内容、审批流程的合规性；

2)分层访谈：访谈事故现场当事人、班组长、车间管理人员、企业主要负责人，还原事故报告全流程，验证报告及时性、真实性；

3)交叉核对：将企业事故台账与向监管部门上报的事故信息、工伤保险理赔记录、医疗机构救治记录进行交叉核对，验证报告真实性。[法定强制留存]

1)事故上报监管部门的正式报告、补报报告、监管部门回执/签收记录；

2)事故内部逐级报告记录（含电话报告记录、书面报告、微信/工作群报告截图等）；

[企业自主留存]

3)事故报告/补报审批记录；

4)全量事故报告台账；

5)事故应急处置过程录音、录像、通讯记录。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室；保存期限：永久[实施性不符合-严重]

1)事故发生后未按规定时限及时报告，存在迟报、漏报行为；

2)事故报告内容不真实、不完整，存在谎报事故原因、伤亡人数、经济损失等行为；

3)事故报告后出现新情况，未按法规要求及时补报；

[系统性不符合-严重]

4)企业存在主观瞒报事故行为，未将事故纳入台账管理、未向监管部门上报，严重违反安全生产法律法规；

5)事故报告无任何可追溯记录，无法验证报告流程合规性、内容真实性。2)事故现场及相关证据保护管控（核心必查项）1)事故发生后，现场人员立即采取措施妥善保护事故现场及相关证据，无故意破坏现场、毁灭证据的行为；

2)因抢救人员、防止事故扩大等特殊原因需要移动现场物件的，已做出标志、绘制现场简图、拍摄影像资料、形成书面记录，并有2名及以上见证人签字确认；

3)事故现场相关物证、书证、电子数据、监控视频、操作记录、工艺参数、设备运行记录等证据已全面收集、封存、妥善保管，建立证据清单，确保证据链完整、可追溯；

4)事故现场解封、清理需经事故调查组及相关监管部门批准，流程合规。1)现场核查：对正在调查的事故现场进行实地查看，核对现场保护情况、现场标志、简图与实际情况的一致性；

2)档案抽查：随机抽查近3年事故调查档案，核对现场保护记录、证据收集封存记录、现场影像资料、物件移动审批记录的完整性、合规性，抽样覆盖全部一般及以上事故；

3)访谈验证：访谈事故现场处置人员、现场保护负责人、证据保管人员，确认现场及证据保护措施的落实情况；

4)证据追溯：核对事故证据清单与实际留存证据的一致性，验证证据链完整性。[法定强制留存]

1)事故现场保护方案、现场解封/清理审批记录；

2)事故现场简图、现场标志记录、物件移动说明及见证人签字记录；

3)事故现场照片、视频、监控录像等影像资料；

[企业自主留存]

4)事故证据封存清单、证据保管台账、借阅记录；

5)事故相关设备运行记录、工艺参数记录、操作记录、交接班记录等原始资料；

6)现场人员询问笔录、证人证言。

保存部门：安全生产管理部门、事故调查组；保存期限：永久[实施性不符合-轻微]

1)事故现场保护记录不完整，现场简图、影像资料缺失，物件移动无书面记录及见证人签字；

2)事故相关证据收集不全面，证据清单与实际留存证据不符，证据链不完整；

[实施性不符合-严重]

3)事故发生后未采取有效措施保护现场及证据，导致关键证据灭失，影响事故原因查明；

4)未经批准擅自清理、破坏事故现场；

[系统性不符合-严重]

5)存在故意破坏事故现场、伪造/毁灭事故相关证据的行为，严重干扰事故调查，违反法律法规强制性要求。检查评价过程-内部事故调查与责任认定过程

（覆盖全事故等级、全责任主体、全相关方）企业应成立内部事故调查组，明确其职责与权限，进行事故调查，查明事故原因，认定事故性质和责任，提出整改、防范措施和对责任人的处理建议1)内部事故调查组组建与权责管理（核心必查项）1)事故发生后，按制度规定的事故等级，及时成立对应层级的内部事故调查组，下发正式任命文件，明确调查组组长、成员及职责权限；

2)调查组人员组成符合独立性要求，与事故发生单位、事故责任人无直接利益关系、无职责冲突，具备事故调查所需的专业能力、技术知识，必要时聘请外部技术专家参与调查；

3)调查组职责权限明确，包含现场勘查、证据收集、人员访谈、技术鉴定、原因分析、责任认定、措施建议、报告编制等全流程权限，无调查干预情况；

4)调查组严格遵循ISO/TS37008-2023独立、客观、公正、合法合规的调查原则，调查过程不受任何外部干预。1)文件评审：核查近3年所有事故的调查组任命文件，核对人员组成、职责权限、发布流程的合规性；

2)访谈验证：访谈调查组组长、成员，确认调查过程的独立性，是否存在外部干预调查的情况；

3)能力核查：核查调查组成员的专业资质、培训经历、事故调查能力证明材料，确认其具备对应调查工作的胜任能力；

4)流程核查：核对调查组组建时限，是否在事故发生后及时成立，满足调查工作要求。[企业自主留存]

1)事故调查组正式任命文件（含组长、成员、职责权限、调查时限）；

2)调查组成员专业资质、能力证明、培训记录；

3)外部专家聘请协议、专家资质证明；

4)调查组工作会议记录、调查计划。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室；保存期限：永久[文件性不符合-轻微]

1)未下发正式的事故调查组任命文件，仅口头成立调查组，职责权限不明确；

2)调查组职责权限不完整，无法覆盖事故调查全流程工作要求；

[实施性不符合-轻微]

3)调查组成员组成不合理，与事故存在利益冲突，未保证调查独立性；

4)调查组成员不具备对应事故调查的专业能力，无相关培训、资质证明；

[实施性不符合-严重]

5)事故发生后未及时成立调查组，导致事故调查延误、关键证据灭失；

6)调查过程存在管理层或其他人员干预，调查组无法独立、客观开展调查，影响调查结论公正性。2)事故调查实施与原因查明（核心必查项）1)调查组按调查计划开展全面调查，完成现场勘查、证据收集、人员访谈、技术鉴定等工作，调查过程记录完整、规范，符合《生产安全事故技术原因调查报告编制指南》要求；

2)已准确查明事故发生的直接原因、间接原因、管理原因，还原事故发生全链条，原因分析覆盖人的不安全行为、物的不安全状态、环境因素、管理缺陷，追溯至安全风险管控、隐患排查治理的漏洞，契合安全生产“三道防线”闭环要求；

3)对事故相关的技术问题已开展专业检验检测、技术鉴定或专家论证，鉴定机构具备对应资质，鉴定结论可作为事故原因认定的依据；

4)已全面排查事故相关的其他可能因素，完成非事故原因的排除论证，确保事故原因认定科学、严谨、准确。1)档案全要素评审：对近3年一般及以上事故的调查全套档案进行全要素评审，核对现场勘查记录、访谈笔录、技术鉴定报告、原因分析材料的完整性、逻辑性、科学性；

2)穿行测试：选取1-2起典型事故，对事故调查全流程进行穿行测试，验证调查过程的合规性、全面性；

3)专家复核：对事故技术原因分析、鉴定报告进行专业复核，确认原因认定的准确性；

4)访谈验证：访谈调查组成员、技术专家，确认事故原因分析的过程、依据及严谨性。[法定强制留存]

1)具备资质机构出具的事故相关检验检测报告、技术鉴定报告；

[企业自主留存]

2)事故现场勘查报告、现场示意图、影像资料；

3)事故相关人员访谈笔录、证人证言（含被访谈人签字确认）；

4)事故原因分析报告、非事故因素排除论证材料；

5)专家论证意见、专家组签字记录；

6)调查组调查工作记录、会议纪要。

保存部门：安全生产管理部门、事故调查组；保存期限：永久[实施性不符合-轻微]

1)事故调查过程记录不完整，现场勘查、访谈笔录等关键资料缺失或不规范；

2)事故原因分析不全面，仅分析直接原因，未深入分析间接原因、管理根本原因，未追溯风险管控、隐患排查的漏洞；

[实施性不符合-严重]

3)事故技术原因分析未开展专业检验检测、技术鉴定，仅凭经验判定，原因认定无科学依据；

4)事故调查不全面，未排查其他可能的事故因素，未完成非事故原因的排除论证，原因认定存在重大逻辑漏洞；

[效果性不符合-严重]

5)事故原因查明错误，未找到事故根本原因，导致防范措施无效，同类事故重复发生。3)事故性质与责任认定（核心必查项）1)已根据事故调查结果，准确认定事故性质（责任事故/非责任事故），认定依据充分、合规；

2)已全面认定事故相关责任主体及责任类型（直接责任、主要责任、领导责任、管理责任），责任认定与事故原因直接关联，责任划分清晰、依据充分，无避重就轻、责任错漏情况；

3)责任认定覆盖企业内部各级责任人员、相关方责任人员，无责任遗漏；

4)责任认定过程经调查组集体讨论，形成会议记录，认定结论经集体审议通过。1)档案评审：核查近3年事故调查报告中的事故性质、责任认定内容，核对认定依据、责任划分的合理性、充分性；

2)访谈验证：访谈调查组成员、责任认定相关人员，确认责任认定的过程、依据及审议流程；

3)逻辑核对：将事故原因分析与责任认定进行交叉核对，确认责任划分与事故原因的关联性，无逻辑矛盾；

4)记录核查：核查调查组责任认定集体讨论会议记录，确认审议流程合规性。[企业自主留存]

1)事故性质、责任认定专项分析材料；

2)调查组责任认定集体讨论会议记录、签字确认记录；

3)事故责任人员岗位职责说明、履职情况核查材料；

4)相关方责任认定及履职情况核查材料。

保存部门：安全生产管理部门、事故调查组；保存期限：永久[实施性不符合-轻微]

1)事故性质认定依据不充分，未明确区分责任事故与非责任事故；

2)事故责任划分不清晰，仅认定一线人员直接责任，未认定管理人员、领导人员的管理责任、领导责任；

[实施性不符合-严重]

3)事故责任认定避重就轻，对主要责任人、主要领导责任人责任认定不到位，存在追责缺位；

4)责任认定无充分依据，与事故原因无直接关联，责任划分存在逻辑矛盾；

5)未将相关方责任人员纳入责任认定范围，存在责任遗漏。4)整改防范措施与责任人处理建议提出（核心必查项）1)已针对事故根本原因，提出具体、可落地、可验证、可考核的整改和防范措施，措施针对性强，可从根本上防范同类事故再次发生，覆盖技术措施、管理措施、培训措施、应急措施等维度；

2)整改防范措施明确了责任主体、完成时限、验收标准，形成闭环管理要求；

3)已根据事故责任认定结果，结合企业规章制度、国家法规要求，提出对事故责任人的具体处理建议，处理建议与责任大小、情节轻重相匹配，符合“过罚相当”原则；

4)整改防范措施、处理建议经调查组集体审议，纳入正式事故调查报告。1)报告评审：核查近3年事故调查报告中的整改防范措施、责任人处理建议，核对措施的针对性、可操作性，处理建议的合规性、匹配性；

2)闭环核查：选取典型事故，核对整改防范措施的落实情况、验收记录，验证措施的有效性；

3)访谈验证：访谈责任部门、责任人，确认整改措施的可落地性，处理建议的合规性；

4)记录核查：核查调查组关于措施、处理建议的集体审议会议记录。[企业自主留存]

1)事故整改防范措施清单（含责任主体、完成时限、验收标准）；

2)事故责任人处理建议及相关依据材料；

3)调查组关于措施、处理建议的审议会议记录；

4)事故调查报告正式文本及审批记录。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室、人力资源部门；保存期限：永久[实施性不符合-轻微]

1)整改防范措施泛化、无针对性，未结合事故根本原因制定，无法起到防范同类事故的作用；

2)整改防范措施未明确责任主体、完成时限、验收标准，不具备可操作性；

3)对责任人的处理建议与责任大小、情节轻重不匹配，畸轻畸重；

[效果性不符合-严重]

4)整改防范措施无效，未从根本上解决事故暴露的问题，导致同类事故重复发生；

5)未按制度要求提出责任人处理建议，对事故责任人无任何追责措施，事故警示教育作用完全失效。检查评价过程-相关方事故管理与统计分析过程

（覆盖所有在厂相关方、全事故等级）企业应将相关方在本企业内部发生的事故纳入事故管理，并进行统计分析1)相关方事故纳入企业统一管理（核心必查项）1)企业已将承包方、分包方、劳务派遣方、外来施工单位、供应商、访客等所有相关方在本企业厂区/作业区域内发生的生产安全事故，全部纳入本企业事故管理体系，无管理盲区；

2)相关方事故管理执行与企业内部事故一致的报告、现场保护、调查、整改、统计、警示教育全流程管理要求；

3)企业与相关方签订的安全生产管理协议中，已明确相关方事故报告、配合调查、责任承担的相关要求，权责清晰；

4)企业对相关方事故开展同步调查，对相关方的责任认定、整改措施落实情况进行监督、验证，无相关方事故“以包代管”情况。1)文件评审：评审企业与相关方签订的安全生产管理协议，核对相关方事故管理条款的完整性；

2)台账核查：核查企业近3年事故台账，核对相关方事故是否全部纳入管理，无遗漏；

3)档案抽查：随机抽查近3年相关方事故的全套管理档案，核对报告、调查、整改全流程管理的合规性，抽样比例不低于相关方事故总量的50%；

4)现场访谈：访谈在厂相关方项目负责人、安全管理人员，确认其知晓事故报告、管理要求；

5)交叉核对：将相关方事故台账与企业向监管部门上报的事故信息、相关方自身事故记录进行交叉核对，验证无漏报。[法定强制留存]

1)与相关方签订的安全生产管理协议（含事故管理相关条款）；

2)相关方事故上报监管部门的正式报告、回执；

[企业自主留存]

3)相关方事故全流程管理档案（报告记录、调查资料、整改验收记录等）；

4)纳入企业统一管理的相关方事故台账；

5)相关方事故管理要求宣贯培训记录。

保存部门：安全生产管理部门、采购/工程管理部门；保存期限：永久[实施性不符合-轻微]

1)与相关方签订的安全生产管理协议中，未明确事故管理相关权责要求；

2)相关方事故管理档案不完整，调查、整改记录缺失；

[实施性不符合-严重]

3)相关方在企业内部发生事故后，未纳入企业事故管理体系，存在漏报、瞒报情况；

4)对相关方事故仅由相关方自行处理，企业未开展同步调查、未监督整改措施落实，存在“以包代管”管理缺位；

[系统性不符合-严重]

5)未建立相关方事故管理机制，对相关方事故完全失控，导致相关方在厂内事故频发，企业安全生产主体责任落实不到位。2)事故统计分析管理（核心必查项）1)企业已建立规范的事故统计台账，对内部事故、相关方事故进行全量、分类统计，统计内容包含事故发生时间、地点、类别、等级、伤亡人数、损失工作日、直接经济损失、原因、责任认定、整改措施、处理结果等全要素，符合《生产安全事故统计调查制度》要求；

2)按月度、季度、年度开展事故统计分析，分析内容包含事故发生规律、趋势、高频风险点、管理薄弱环节、重复发生问题等，形成专项统计分析报告；

3)事故统计分析结果应用于企业安全生产风险分级管控、隐患排查治理、制度修订、培训教育、资源投入等工作，形成管理闭环；

4)事故统计数据真实、准确、完整，无虚报、瞒报、漏报，与向监管部门上报数据一致，符合统计法规要求。1)台账评审：核查企业近3年事故统计台账，核对统计要素的完整性、数据的真实性，与事故档案、上报监管部门数据的一致性；

2)报告评审：核查企业月度、季度、年度事故统计分析报告，核对分析内容的深度、针对性，是否识别出事故规律、管理薄弱环节；

3)应用验证：核查事故统计分析结果的应用情况，核对是否基于分析结果修订制度、调整风险管控措施、开展专项隐患排查、优化培训内容等；

4)访谈验证：访谈企业安全生产管理、统计人员，确认统计分析流程、数据来源、结果应用情况。[法定强制留存]

1)向监管部门上报的月度、年度事故统计报表；

[企业自主留存]

2)企业全量事故统计台账（含内部事故、相关方事故）；

3)月度、季度、年度事故统计分析报告；

4)事故统计分析结果应用记录（制度修订文件、风险管控清单调整记录、专项隐患排查记录等）；

5)事故直接经济损失核算记录、损失工作日计算记录（依据GB15499-2025）。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室；保存期限：永久[文件性不符合-轻微]

1)事故统计台账要素不全，未覆盖事故管理全流程核心信息；

2)未按周期开展事故统计分析，或分析报告仅罗列数据，未深入分析事故规律、管理薄弱环节；

[实施性不符合-轻微]

3)事故统计数据存在错误，与事故档案、上报数据不一致；

[实施性不符合-严重]

4)事故统计存在虚报、瞒报、漏报，统计数据严重失真，违反统计法规要求；

[效果性不符合-严重]

5)事故统计分析结果未进行任何应用，未转化为风险管控、隐患治理、制度优化的具体措施，统计分析工作完全失效，未发挥事故管理的持续改进作用。持续改进过程-事故整改落实与警示教育过程

（覆盖全企业、全岗位、全相关方）13.1.5企业应开展事故案例警示教育活动，落实整改和防范措施，防止同类事故再次发生1)事故整改和防范措施闭环落实（核心必查项）1)事故调查报告中提出的整改和防范措施，已100%按责任主体、完成时限落实完成，无逾期未整改情况；

2)整改措施完成后，已按制度要求开展验收，验收人员具备对应资质，验收标准明确，验收记录完整，确认措施落实到位、达到预期效果；

3)对重大事故、典型事故的整改措施，企业主要负责人牵头组织验收，安全生产管理部门、纪检监察部门全程监督；

4)整改措施落实、验收情况纳入事故责任人员、责任部门的安全生产绩效考核，与奖惩直接挂钩；

5)对整改措施落实情况开展定期回头看，核查措施的长期有效性，防止问题反弹，形成“整改-验收-回头看-再优化”的闭环管理。1)闭环核查：对近3年所有事故的整改防范措施进行全量闭环核查，核对措施落实情况、验收记录、完成时限的合规性，确保100%闭环；

2)现场验证：选取典型事故的整改措施，到作业现场进行实地验证，确认措施实际落实情况、有效性；

3)记录核查：核查整改验收记录、回头看检查记录、绩效考核记录，核对验收流程合规性、验收结论真实性；

4)访谈验证：访谈整改责任部门负责人、验收人员、现场作业人员，确认整改措施的落实情况、实际效果。[企业自主留存]

1)事故整改措施落实计划表、进度跟踪记录；

2)整改完成验收报告、验收签字记录、现场验证影像资料；

3)整改措施落实情况回头看检查记录；

4)事故整改绩效考核、奖惩记录；

5)整改过程中的相关会议纪要、工作通知。

保存部门：安全生产管理部门、整改责任部门；保存期限：永久[实施性不符合-轻微]

1)事故整改措施验收记录不完整，验收标准不明确，验收人员签字不全；

2)未对整改措施落实情况开展回头看，无法验证措施长期有效性；

[实施性不符合-严重]

3)事故整改防范措施未按要求落实，存在逾期未整改、虚假整改情况；

4)整改措施验收流于形式，未到现场实地验证，验收结论与实际情况不符，未达到整改预期效果；

[效果性不符合-严重]

5)整改措施未有效落实，事故暴露的问题未解决，导致同类事故在同一部门、同一岗位重复发生，安全生产持续改进机制完全失效。2)事故案例警示教育活动开展（核心必查项）1)企业针对本企业发生的所有事故，已编制典型事故案例，组织全企业、全岗位、全相关方开展警示教育活动，警示教育覆盖事故发生的基层班组、相关部门、管理层级，无教育盲区；

2)警示教育活动内容包含事故经过、原因分析、责任认定、教训总结、防范措施、追责情况，针对性强，不流于形式；

3)警示教育形式多样，结合企业行业特点，采用专题培训、班前会、案例宣讲、现场警示会、警示教育片、知识考核等多种形式，确保教育效果；

4)对同行业、同类型典型事故，同步开展警示教育，举一反三，防范同类事故在本企业发生；

5)警示教育活动有完整的记录，包含培训课件、签到表、现场影像、考核结果、员工学习心得等，可追溯、可验证。1)记录核查：核查近3年所有事故的警示教育活动全套记录，核对活动开展时间、覆盖范围、内容、参与人员的完整性；

2)内容评审：评审警示教育课件、案例材料，核对内容是否完整、针对性强，是否包含事故教训、防范措施等核心内容；

3)分层访谈：访谈企业管理层、基层管理人员、一线作业人员、相关方人员，确认其是否知晓本企业事故情况、事故教训、岗位防范措施；

4)现场核查：到基层班组、作业现场，核查班前会、班组安全活动中事故警示教育的开展记录；

5)抽样考核：随机抽取不同岗位人员，开展事故案例、防范措施知识考核，验证警示教育效果。[企业自主留存]

1)本企业事故典型案例汇编、警示教育课件/材料；

2)警示教育活动方案、通知、签到表、现场影像资料；

3)警示教育知识考核试卷、考核结果统计；

4)班组安全活动、班前会警示教育记录；

5)同行业典型事故警示教育开展记录。

保存部门：安全生产管理部门、人力资源部门、各基层车间/项目部；保存期限：不低于3年[实施性不符合-轻微]

1)事故警示教育活动记录不完整，签到表、课件、考核记录缺失；

2)警示教育内容流于形式，仅简单通报事故情况，未深入分析事故原因、教训、岗位防范措施；

3)警示教育覆盖范围不全，未覆盖一线班组、相关方人员，存在教育盲区；

[实施性不符合-严重]

4)事故发生后未开展任何警示教育活动，未吸取事故教训；

[效果性不符合-严重]

5)警示教育活动无效，岗位人员不知晓事故教训、本岗位防范措施，未达到举一反三、防范同类事故的目的。3)同类事故重复发生防控（核心必查项）1)企业已建立同类事故重复发生防控机制，针对事故暴露的系统性问题，从制度体系、风险管控、隐患排查、培训教育、应急管理、责任考核等方面实施系统性改进，从根本上防范同类事故再次发生；

2)近3年内无因整改不到位、教训不吸取导致的同类型、同原因事故重复发生情况；

3)对重复发生的事故，已提级调查、从严追责，深入分析系统性管理失效问题，制定专项整治方案，全面整改落实；

4)事故防控成效纳入企业安全生产目标、绩效考核指标，与各级管理人员、部门奖惩直接挂钩。1)趋势分析：对企业近3年事故台账进行趋势分析，核查是否存在同类型、同原因事故重复发生情况，分析重复发生的根源；

2)机制核查：核查企业同类事故重复发生防控机制、专项整治方案的建立与落实情况；

3)责任核查：核查重复发生事故的提级调查、从严追责情况；

4)绩效核查：核查事故防控成效与安全生产目标、绩效考核的挂钩情况。[企业自主留存]

1)同类事故重复发生防控机制文件；

2)重复事故提级调查档案、从严追责处理文件；

3)事故系统性改进专项整治方案、落实验收记录；

4)安全生产目标责任书、绩效考核文件。

保存部门：安全生产管理部门、企业办公室、人力资源部门；保存期限：永久[系统性不符合-严重]

1)未建立同类事故重复发生防控机制，对事故暴露的系统性问题未实施全面改进；

2)近3年内同类型、同原因事故重复发生，且未采取有效系统性整改措施，事故教训完全未吸取；

3)对重复发生的事故未提级调查、从严追责，未从根本上解决管理失效问题，企业安全生产管理体系持续改进能力严重缺失。评审改进表13-2：基于“13.2评审改进”条文（过程）审核检查单评审过程标准条款检查项目检查内容与要点检查方法（方式）需验证的佐证或证实材料常见不符合项提示持续改进过程-安全生产管理体系管理评审过程13.2评审改进企业主要负责人应按规定对安全生产管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审。[必查项]管理评审核心职责与实施原则落实1)明确企业主要负责人为管理评审的第一责任人，对评审工作全面负责，评审工作由主要负责人主持/组织，不得委托其他人员全权代行。

2)企业已建立管理评审管理制度，明确评审周期、评审范围、评审流程、职责分工、评审准则等核心要求，评审周期不得超过12个月。

3)评审范围全面覆盖企业安全生产管理体系全要素、全部门、全场所，高风险行业/重大危险源企业需覆盖所有重大风险管控单元、重大隐患治理场景、多班次生产单元。

4)评审核心维度完整，需同时对体系的适宜性（与企业内外部环境、业务特性、风险等级的匹配度）、充分性（体系覆盖标准要求、三道防线管控需求的完整度）、有效性（体系实现安全生产目标、管控风险、消除隐患、防范事故的实际效果）进行全面评审。

5)评审工作与企业安全生产业务深度融合，体现LS-PDCA循环闭环管理，评审结果直接驱动体系持续改进，无体系与实际生产经营“两张皮”现象。

6)评审工作充分体现基于风险的思维，重点聚焦高风险过程、重大安全风险、重大事故隐患的管控有效性评审。1)文件评审：查阅管理评审相关制度文件，评审计划、评审报告等成文信息。

2)面对面访谈：必须与企业主要负责人、分管安全负责人、安全生产管理机构负责人开展面对面访谈，核实主要负责人对评审工作的组织、主持、决策履职情况，以及对体系适宜性、充分性、有效性的认知与判定逻辑。

3)分层访谈：随机访谈业务部门、生产车间、班组负责人，核实评审工作的覆盖范围与传达落实情况。

4)抽样检查：多场所企业按分层抽样原则，抽取不少于30%的下属单位/生产场所，核实评审工作的覆盖情况；多班次生产企业需覆盖非白班班次的评审信息传达与落实情况。法定强制保留证据：

1)企业管理评审管理制度（正式发布文件）。

2)管理评审计划（含评审周期、范围、议程、参会人员、时间安排）。

3)管理评审会议正式记录、签到表。

4)企业主要负责人主持评审、签署评审决议的相关文件。

5)管理评审正式报告。

企业自主留存证据：

1)评审前筹备工作记录。

2)评审会议视频/影像资料。

3)评审决议向各层级、各部门的传达记录。

4)各部门对评审工作的反馈意见记录。

保存要求：

相关记录保存期限不少于3年，高风险行业企业不少于5年，由企业办公室/安全生产管理机构归口存档。严重不符合项：

1)企业主要负责人未主持/未组织管理评审，未履行评审第一责任人职责，评审工作完全由其他部门代行。

2)未按规定周期开展管理评审，连续12个月以上未实施正式评审。

3)评审未对体系的适宜性、充分性、有效性进行任何实质性分析，完全走形式，体系与实际业务严重脱节。

4)重大危险源、重大事故隐患相关内容未纳入评审范围，高风险过程管控有效性未开展评审，直接影响体系风险防控能力。

轻微不符合项：

1)管理评审制度未明确评审周期、范围、职责等核心要求，制度可操作性差。

2)评审范围未覆盖全部门、全场所，存在遗漏单元。

3)评审仅关注有效性，未对适宜性、充分性开展系统性分析。

4)评审会议无正式签到表、完整会议记录，过程追溯性不足。持续改进过程-安全生产管理体系管理评审过程评审输入应至少包括检查结果、绩效评价结果、事故情况、上一次管理体系持续改进事项的落实情况等。[必查项]管理评审输入的充分性、真实性与相关性1)评审输入资料完整覆盖标准强制要求的4类核心内容，无缺项、漏项。

2)检查结果输入：包含体系合规性检查、安全风险分级管控检查、事故隐患排查治理检查、应急管理检查、现场管理检查、人员管理检查等全要素检查结果，重点明确重大隐患治理、高风险作业管控、三道防线运行的检查发现。

3)绩效评价结果输入：包含企业安全生产目标与指标完成情况、全员安全生产责任制考核结果、各部门/各单元安全生产绩效评价结果、过程性指标与结果性指标达成情况，数据真实可追溯。

4)事故情况输入：包含评审周期内企业事故、事件、未遂事件的统计分析，事故调查处理、整改措施落实、警示教育开展情况，以及同行业典型事故案例的吸取情况。

5)上一次管理体系持续改进事项的落实情况输入：包含上一次评审输出的改进事项、决议要求的完成情况、未完成事项的原因分析与纠偏措施，实现闭环追溯。

6)评审输入需补充包含以下与体系运行强相关的内容，确保输入充分性：法律法规与标准规范更新情况、内外部环境重大变化情况、危险源辨识与风险评估结果、相关方管理情况、应急演练与应急处置评估结果、内部审核/外部审核结果、员工及相关方的建议与诉求。

7)所有输入资料需真实、客观、可追溯，与企业安全生产实际一致，无虚假数据、虚假材料。

8)输入资料需在评审前发放至所有参会人员，确保评审参与人员充分掌握体系运行相关信息。1)文件评审：全面查阅管理评审输入资料汇编，核对输入项的完整性、数据的真实性、内容的相关性。

2)数据追溯：对输入的核心数据（如绩效指标、隐患治理完成率、事故统计、上一次改进事项落实情况）进行反向追溯，核对原始记录，验证数据真实性。

3)访谈验证：访谈输入资料编制部门负责人，核实输入资料的编制逻辑、核心数据来源、问题分析的深度。

4)抽样验证：对重大隐患治理、上一次评审改进事项等关键内容，按100%比例全量核查，确保无遗漏、无虚假闭环。法定强制保留证据：

1)管理评审输入资料汇编（正式成册文件）。

2)评审周期内安全生产检查结果汇总报告、重大隐患治理台账与闭环记录。

3)安全生产绩效评价报告、目标指标完成情况统计分析表。

4)事故/事件/未遂事件统计分析报告、事故调查处理与整改落实记录。

5)上一次管理评审持续改进事项落实情况跟踪验证表、闭环记录。

企业自主留存证据：

1)法律法规与标准规范更新清单及合规性评价报告。

2)危险源辨识与风险评估报告、重大风险管控情况报告。

3)内部审核/外部审核报告及不符合项整改闭环记录。

4)应急演练评估报告、应急处置工作总结。

5)相关方管理情况报告、员工安全诉求与建议汇总。

6)评审输入资料发放记录、参会人员签收记录。严重不符合项：

1)评审输入缺失标准强制要求的4类核心内容中的任意一项，输入项严重缺项。

2)输入资料存在数据造假、记录伪造、闭环事项虚假闭环等情况，评审完全失去客观基础。

3)重大安全风险管控、重大事故隐患治理、三道防线运行情况未纳入评审输入，直接导致评审无法识别体系重大缺陷。

轻微不符合项：

1)输入资料仅罗列数据，未开展系统性分析，无法为评审决策提供有效支撑。

2)上一次评审改进事项落实情况未进行逐项验证，未完成事项无原因分析与纠偏措施。

3)输入资料未在评审前发放至参会人员，影响评审参与有效性。

4)事故情况输入仅统计事故数量，未开展根本原因分析、整改措施有效性评估。持续改进过程-安全生产管理体系管理评审过程评审输出应至少包括安全生产目标、安全生产重点工作、管理体系持续改进的事项。[必查项]管理评审输出的完整性、针对性与可落地性1)评审输出完整覆盖标准强制要求的3类核心内容，无缺项、漏项，输出内容与输入识别的问题、体系运行短板高度对应，针对性强。

2)安全生产目标输出：结合评审结果，明确下一年度/评审周期的安全生产总体目标、量化分解指标，目标与企业安全理念、风险等级、内外部环境相匹配，包含过程性指标与结果性指标，明确考核标准。

3)安全生产重点工作输出：针对体系运行短板、风险管控薄弱环节、隐患治理突出问题、三道防线优化需求，明确下一年度/评审周期的核心安全生产重点工作，明确工作内容、责任部门、完成时限、资源保障要求。

4)管理体系持续改进的事项输出：针对体系适宜性、充分性、有效性存在的问题，明确体系文件修订、流程优化、职责调整、资源补充、风险管控升级等持续改进事项，明确改进目标、责任主体、完成时限、验证标准。

5)评审输出需形成正式的管理评审报告/决议文件，由企业主要负责人签批发布，具备正式效力。

6)评审输出的所有事项均实现可测量、可考核、可追溯，无泛化、空泛的表述，确保可落地执行。

7)评审输出内容需向企业各层级、各部门全面传达，确保相关岗位人员掌握相关要求。1)文件评审：查阅管理评审报告、评审决议文件，核对输出项的完整性、与输入的匹配性、内容的可落地性。

2)访谈验证：访谈企业主要负责人、核心业务部门负责人，核实评审输出事项的决策逻辑、资源保障安排、责任落实要求。

3)跟踪验证：对评审输出事项的分解落实情况进行抽样检查，核实是否分解到相关部门、纳入日常工作管控。

4)现场核实：到生产现场、重点管控单元，核实评审输出的重点工作、改进事项是否在现场得到有效落实。法定强制保留证据：

1)企业主要负责人签批的正式管理评审报告/评审决议文件。

2)下一年度/评审周期安全生产目标与指标分解文件、考核方案。

3)安全生产重点工作实施方案、责任分工表。

4)管理体系持续改进事项清单、实施计划与验证标准。

企业自主留存证据：

1)评审输出事项向各部门、各层级的传达记录、培训记录。

2)评审输出事项的月度/季度跟踪落实记录。

3)体系文件修订计划、发布记录。

4)评审输出事项的阶段性验证评估记录。严重不符合项：

1)评审输出缺失标准强制要求的3类核心内容中的任意一项，输出项严重缺项。

2)评审输出与输入识别的重大问题、体系运行重大缺陷完全脱节，未制定针对性改进措施，导致体系重大风险无法得到管控。

3)评审输出无正式文件、无主要负责人签批，不具备执行效力，未向各层级传达，完全未落地执行。

轻微不符合项：

1)评审输出内容空泛，无明确责任部门、完成时限、验证标准，可操作性差。

2)安全生产目标无量化指标、无考核方案，无法跟踪验证完成情况。

3)持续改进事项未制定实施计划，无跟踪验证机制，无法实现闭环管理。

4)评审输出内容未向相关部门、岗位传达，相关人员不掌握核心要求。持续改进过程-安全生产管理体系管理评审过程企业可采用年度安全工作会议或专项安全工作会议的方式实施评审。[必查项]管理评审实施方式的规范性与有效性1)企业已明确管理评审的实施方式，优先采用年度安全工作会议实施，特殊情况可采用专项安全工作会议实施，实施方式需在管理制度中明确。

2)采用会议方式实施评审的，需具备完整的会议组织流程，包括会前筹备、会议通知、议程设置、现场研讨、决议形成、会议纪要全流程规范管控。

3)会议参会人员需覆盖企业主要负责人、所有分管负责人、安全生产管理机构、所有业务部门、生产车间、关键班组负责人，高风险企业需包含重大风险管控单元负责人、