2026年续存理财合同（1篇）

2026年续存理财合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》及《个人理财业务风险管理指引》等有关规定，就乙方向甲方提供续存理财服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供续存理财服务，包括但不限于理财产品的介绍、风险评估、投资组合建议、资金管理、收益分配以及相关咨询等服务。乙方确保具备提供续存理财服务的合法资质，并向甲方提供营业执照等副本复印件，同时提供相关理财顾问的从业资格证明复印件。乙方将根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，推荐合适的理财产品，并定期对投资组合进行评估和调整。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供续存理财服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：理财产品推荐、投资风险评估、投资组合构建与管理、资金划拨与交易、收益核算与分配、理财咨询与培训等。

3、理财顾问人数：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供专业的续存理财服务，并确保理财顾问具备相应的专业知识和技能。乙方将定期组织理财顾问进行业务培训，以提升服务质量。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应如实向乙方提供个人财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，并配合乙方进行投资风险评估。

2、甲方应按照合同约定向乙方提供投资资金，并确保资金的合法性。

3、甲方有权了解乙方提供的理财服务的具体内容、风险等级、费用标准等信息，并有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

4、如甲方对乙方提供的理财产品或服务不满意，有权要求乙方进行调整或解释。乙方接到甲方的需求后，应在5个工作日内与甲方协商解决方案。

5、甲方应遵守国家法律法规，不得利用乙方提供的理财服务从事非法活动。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施理财业务的合法资质，并配备专业的理财顾问团队。

2、乙方提供的所有理财顾问均应是其合法正式的员工，并与理财顾问签订正式的劳动合同，负责办理理财顾问的职业责任保险，并按月向理财顾问支付报酬。

3、乙方理财顾问需接受过专业培训，确保具备专业的服务技能和素质，并持有相应的从业资格证。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，保护甲方的合法权益，不得泄露甲方的个人隐私和财务信息。

5、乙方的理财顾问应尽职尽责，提供专业的理财建议，并定期向甲方汇报投资组合的表现和市场动态。

6、乙方如发现理财服务范围内存在市场风险或投资策略问题，应以书面形式向甲方提出建议。甲方接到乙方的建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、续存理财费用及支付方式

1、续存理财费用实行按期收费制，乙方每月为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后10日内向乙方付款。

2、续存理财费用含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

3、费用包含但不限于理财产品管理费、理财顾问服务费、资金划拨费等。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为两个月的服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付续存理财费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付续存理财费，乙方有权解除合同。

3、因乙方理财顾问的故意或过失行为导致甲方财产损失或权益受损的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前10天以书面形式通知乙方解除合同。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式陆份，双方各执叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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