黑龙江商业职业学院制度

黑龙江商业职业学院制度黑龙江商业职业学院管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国教育法》等国家相关法律法规，结合教育部关于职业院校管理工作的指导精神，以及学院治理体系和治理能力现代化建设要求，针对学院内部管理需求，制定本制度。为防控专项风险，规范业务流程，提升管理效能，保障学院各项事业健康发展，特此规定。第二条本制度适用于学院各部门、各系（部）、各下属单位及全体教职工。学院在教育教学、科研管理、资产管理、后勤保障、安全管理等各项业务活动中，均须遵循本制度相关规定。第三条本制度中下列术语含义：（一）“专项管理”是指学院针对特定领域或业务环节，通过制度规范、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现系统性、规范化的管理模式。（二）“专项风险”是指学院在特定管理领域可能存在的违法违规、操作失误、资源浪费、安全事件等潜在危害。（三）“XX合规”是指学院各项业务活动及人员行为符合国家法律法规、行业准则及学院内部制度的要求。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域和环节，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级各类人员的职责，确保人人有责、人人负责。（三）风险导向：以风险防控为重心，提前识别、预警、处置潜在问题。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条学院主要负责人对专项管理负总责，统筹协调全院专项管理工作。分管相关工作的院领导为直接责任人，负责具体领域的专项管理决策和监督实施。第六条学院设立专项管理领导小组，由院领导、各部门负责人及相关专家组成，负责专项管理的统筹协调、决策审批、监督评价等工作。领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，负责日常事务。第七条专项管理领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大事项，作出决策审批。（二）统筹协调各部门专项管理工作，解决跨部门问题。（三）定期开展专项管理评估，提出改进要求。（四）监督专项风险防控措施的落实情况。第八条牵头部门负责专项管理制度的顶层设计、体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门应定期牵头开展专项风险评估，编制管理手册，组织培训考试。第九条专责部门负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置、技术支持等工作。专责部门应建立业务合规标准库，定期更新操作指南，指导业务部门落实合规要求。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。业务部门应建立风险台账，及时上报重大风险事件，配合专责部门开展合规检查。第十一条基层执行岗位人员应严格遵守专项管理制度，履行岗位合规操作责任。岗位人员须签署合规承诺书，主动报告风险隐患，不得违反制度规定开展业务活动。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理环节：（一）业务操作合规标准：严格遵循采购流程，落实供应商尽职调查、招标投标、合同签订等环节的合规要求。严禁无预算采购、超标准采购、违规拆分采购。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁收受回扣、贿赂，严禁以任何形式规避招标。（三）重点防控点：防范虚假招标、围标串标、合同违约等风险。第十三条资产管理环节：（一）业务操作合规标准：落实资产登记、使用、处置、报废等环节的审批程序，确保资产安全完整。严格执行政府采购、资产盘点、闲置资产处置制度。（二）禁止性行为：严禁私分、侵占、损毁国有资产，严禁违规出借、出租资产。（三）重点防控点：防范资产流失、权钱交易、违规处置等风险。第十四条财务管理环节：（一）业务操作合规标准：严格执行预算管理、资金审批、会计核算、税务申报等制度，确保财务合规。落实“三重一大”决策制度，规范大额资金使用。（二）禁止性行为：严禁虚列支出、套取资金，严禁违规担保、拆借资金。（三）重点防控点：防范财务舞弊、资金挪用、税务风险等。第十五条教育教学管理环节：（一）业务操作合规标准：严格落实课程设置、教材选用、考试考核、学分认定等环节的规范要求，确保教育教学质量。落实师德师风建设制度，规范教师行为。（二）禁止性行为：严禁学术不端、体罚学生，严禁违规招生、乱收费。（三）重点防控点：防范教育教学质量风险、师德师风风险。第十六条科研管理环节：（一）业务操作合规标准：严格执行科研项目立项、经费使用、成果转化等环节的管理规定，确保科研活动合规。落实科研诚信制度，规范学术行为。（二）禁止性行为：严禁抄袭剽窃、伪造数据，严禁违规占用科研经费。（三）重点防控点：防范科研不端、经费违规使用等风险。第十七条后勤保障管理环节：（一）业务操作合规标准：严格履行食堂、宿舍、校园安全等后勤保障服务的规范要求，确保服务质量和安全。落实安全生产责任制，定期开展安全隐患排查。（二）禁止性行为：严禁以权谋私、服务质量低下，严禁违规使用后勤资源。（三）重点防控点：防范食品安全风险、安全事故风险。第十八条安全管理环节：（一）业务操作合规标准：落实消防安全、交通安全、实验室安全等管理制度，加强安全教育培训，提高全员安全意识。定期开展安全检查，及时整改隐患。（二）禁止性行为：严禁违规使用危险品、擅自操作设备，严禁瞒报漏报安全事故。（三）重点防控点：防范火灾事故、自然灾害、校园暴力等风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规、行业准则及学院发展需要，定期对专项管理制度进行评估和修订。（二）牵头部门应每年牵头开展制度修订工作，确保制度时效性、适用性。（三）制度修订应经专项管理领导小组审议通过，并广泛征求各部门意见。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门应定期开展专项风险排查，梳理业务流程中的潜在风险点。（二）专责部门应建立风险数据库，对风险进行分级评估，发布预警通知。（三）学院应建立风险信息共享机制，及时通报重大风险事件。第二十一条合规审查机制：（一）专项管理审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务合规。（二）未经合规审查的业务活动不得实施，违者追究相关责任。（三）专责部门应建立合规审查清单，明确审查标准和流程。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专责部门牵头处置，紧急风险由专项管理领导小组统筹应对。（二）建立风险应急处置流程，明确责任分工、处置措施、上报要求。（三）风险处置后应开展复盘分析，总结经验教训，完善防控措施。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形、处罚标准，对违规行为进行警告、通报、降级、辞退等处理。（二）将违规行为纳入绩效考核，与绩效工资、评优评先挂钩。（三）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：（一）专项管理领导小组每年组织开展专项管理评估，检查制度执行情况。（二）评估结果应向全院通报，对发现的漏洞及时优化制度流程。（三）评估报告应报上级主管部门备案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导应履行专项管理推进责任，定期听取工作汇报，解决突出问题。（二）牵头部门应配备专职人员，负责专项管理的日常协调工作。（三）专责部门应建立专家智库，为专项管理提供技术支持。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与绩效工资挂钩。（二）对专项管理表现突出的部门和个人予以表彰奖励，对失职渎职的严肃处理。（三）将专项合规纳入评优评先标准，优先推荐合规表现好的部门和个人。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。（二）定期组织合规知识竞赛、案例研讨，提升全员合规意识。（三）通过宣传栏、内网等渠道发布合规手册，营造全员合规氛围。第二十八条信息化支撑：（一）通过信息化系统实现专项管理流程自动化、风险实时监控。（二）建立数据共享平台，实现风险信息跨部门协同。（三）加强信息安全管理，确保数据安全完整。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规行为规范和违规后果。（二）组织全员签订合规承诺书，强化员工责任意识。（三）开展合规文化建设活动，将合规理念融入学院文化。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件应在24小时内上报专项管理领导小组，并抄送上级主管部门。（二）年度管理报告：每年12月31日前完成年度专项管理报告，报专项管理领