审计局合同管理制度范本

PAGE审计局合同管理制度范本一、总则（一）目的为加强审计局合同管理，规范合同签订、履行、变更、终止等行为，防范合同风险，维护审计局合法权益，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于审计局对外签订的各类合同，包括但不限于业务委托合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行等活动必须遵守国家法律法规，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。2.公平公正原则：合同双方的权利和义务应当对等，体现公平公正，不得利用优势地位或格式条款损害对方利益。3.诚实守信原则：合同当事人应当诚实守信，全面履行合同约定的义务，不得擅自变更或解除合同。4.风险防控原则：加强合同风险评估和防控，确保合同履行过程中风险可控，避免给审计局带来损失。二、合同管理职责分工（一）合同承办部门1.负责合同项目的发起、调研、可行性分析等前期工作。2.草拟合同文本，组织合同谈判，参与合同审核。3.负责合同的签订、履行、变更、终止等具体工作，及时处理合同履行过程中的问题。4.负责收集、整理合同相关资料，建立合同档案。（二）审计部门1.对合同签订、履行等情况进行审计监督，检查合同的合法性、合规性和效益性。2.参与重大合同的谈判和审核，提出审计意见和建议。3.对合同纠纷处理情况进行监督。（三）财务部门1.参与合同涉及资金条款的审核，提出财务方面的意见和建议。2.负责合同款项的收付管理，按照合同约定及时办理付款和收款手续。3.对合同执行情况进行财务分析和监督。（四）法规部门1.审查合同文本的合法性，对合同条款进行法律风险评估。2.为合同签订、履行等提供法律咨询和指导，参与合同纠纷的处理。（五）办公室1.负责合同用印管理，严格按照规定办理合同盖章手续。2.协助合同承办部门做好合同档案管理工作。三、合同签订管理（一）合同立项1.合同承办部门根据工作需要，提出合同立项申请，填写《合同立项申请表》，详细说明合同项目的名称、内容、金额、履行期限、预期效益等情况。2.合同立项申请经部门负责人审核后，报分管领导审批。重大合同立项需经局长办公会研究决定。（二）合同文本草拟1.合同承办部门根据合同立项审批意见，草拟合同文本。合同文本应符合法律法规和行业标准要求，明确双方的权利和义务，条款清晰、表述准确。2.涉及国家秘密、商业秘密的合同，应按照相关保密规定进行草拟和管理。（三）合同审核1.合同承办部门将草拟的合同文本提交相关部门进行审核。审核部门应在规定时间内完成审核，并出具审核意见。审计部门重点审核合同的合法性、合规性和效益性，检查合同条款是否符合审计工作要求。财务部门重点审核合同资金条款，包括付款方式、付款期限、资金来源等，确保资金安排合理、安全。法规部门重点审核合同文本的合法性，对合同条款进行法律风险评估，提出法律意见和建议。2.合同承办部门根据审核意见对合同文本进行修改完善，再次提交审核，直至审核通过。（四）合同签订1.合同文本审核通过后，由合同承办部门负责人与对方当事人签订合同。签订合同应使用统一的合同文本格式，确保合同签字盖章齐全、手续完备。2.合同签订人应具备相应的授权，签订合同前应核实对方当事人的主体资格、资质证书、信用状况等情况。3.合同签订后，合同承办部门应及时将合同副本送审计、财务、法规等相关部门备案。四、合同履行管理（一）履行计划制定1.合同承办部门应根据合同约定，制定详细的合同履行计划，明确各阶段的工作任务、时间节点、责任人等。2.合同履行计划应报分管领导审批后实施，并抄送相关部门。（二）履行情况跟踪1.合同承办部门应按照合同履行计划，定期跟踪合同履行情况，及时掌握合同执行进度、质量、资金支付等情况。2.对合同履行过程中出现的问题，合同承办部门应及时分析原因，采取有效措施加以解决，并向分管领导报告。（三）变更与解除1.合同履行过程中，如需变更合同内容，合同承办部门应及时与对方当事人协商一致，并签订书面变更协议。变更协议应作为原合同的补充文件，与原合同具有同等法律效力。2.如因不可抗力或其他原因需要解除合同，合同承办部门应按照法律法规规定和合同约定，及时通知对方当事人，并办理相关手续。解除合同应签订书面协议，明确双方的权利和义务。（四）纠纷处理1.合同履行过程中如发生纠纷，合同承办部门应及时收集相关证据，分析纠纷原因，提出解决方案，并报分管领导审批。2.纠纷处理应遵循合法、合理、公平、公正的原则，尽量通过协商、调解等方式解决。如协商、调解不成，可根据合同约定或法律法规规定，通过仲裁或诉讼等方式解决。3.在纠纷处理过程中，合同承办部门应及时向审计、财务、法规等相关部门通报情况，接受指导和监督。五、合同档案管理（一）档案收集1.合同承办部门负责合同档案的收集工作，在合同签订、履行、变更、终止等过程中，及时收集与合同相关的文件、资料、凭证等。2.合同档案应包括合同文本、立项申请表、审核意见、履行计划、变更协议、解除协议、纠纷处理记录、往来信函、票据等。（二）档案整理1.合同承办部门应按照档案管理要求，对收集的合同档案进行整理，分类编号，确保档案资料完整、有序。2.合同档案应采用纸质档案与电子档案相结合的方式进行管理，电子档案应与纸质档案内容一致，并进行备份存储。（三）档案保管1.合同档案由办公室负责保管，设立专门的档案柜，确保档案存放安全、整洁。2.档案管理人员应定期对合同档案进行检查、清点，发现问题及时处理。3.严格限制无关人员查阅合同档案，确需查阅的，应按照规定办理查阅手续，并做好查阅记录。（四）档案借阅1.需要借阅合同档案的，应填写《合同档案借阅申请表》，注明借阅原因、借阅期限等，经部门负责人审批后，到办公室办理借阅手续。2.档案管理人员应按照审批意见，提供相应的合同档案，并做好借阅登记。借阅人应妥善保管档案，不得转借、涂改、损毁、丢失档案。3.借阅期限届满，借阅人应及时归还档案，档案管理人员应进行核对，确保档案完整无损。（五）档案销毁1.合同档案保管期限届满或因其他原因需要销毁的，由办公室提出销毁申请，填写《合同档案销毁申请表》，注明档案名称、数量、销毁原因等。2.审计、财务、法规等相关部门对销毁申请进行审核，报分管领导审批。3.经批准后，由办公室组织实施档案销毁工作，销毁过程应进行记录，并由监销人员签字确认。六、监督与考核（一）监督检查1.审计部门定期对合同签订、履行等情况进行审计监督，检查合同的合法性、合规性和效益性，发现问题及时提出整改意见。2.法规部门对合同管理工作进行法律监督，检查合同文本的合法性和合同纠纷处理情况，为合同管理提供法律支持。3.办公室对合同用印管理、档案管理等情况进行监督检查，确保合同管理工作规范有序。（二）考核评价1.建立合同管理工作考核评价机制，对合同承办部门及相关人员的合同管理工作进行考核评价。2.考核评价内容包括合同立项的准确性、文本草拟的质量、审核意见的