知识题库-证券从业资格考试基础题库及答案

会计实操文库1/9知识题库-证券从业资格考试基础题库及参考答案第一部分单选题模块一：金融市场基础知识1.下列不属于金融市场按照交易标的物划分的是（）A.有形市场B.货币市场C.资本市场D.外汇市场答案：A考点解析：按交易标的物划分，金融市场分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等；有形市场是按照交易场所空间划分的范畴，易混淆分类标准，属于基础易错点。2.货币市场的主要功能是（）A.短期资金融通B.长期资金融通C.资本增值D.风险投资答案：A3.资本市场是指期限在（）的有价证券交易市场A.1年以上B.1年以内（含1年）C.6个月以上D.3个月以上答案：A4.下列属于资本市场工具的是（）A.股票B.商业票据C.回购协议D.银行承兑汇票答案：A5.我国的中央银行是（），负责制定和执行货币政策A.中国人民银行B.中国银行C.中国证监会D.中国银保监会答案：A6.股票的本质特征是（），代表股东对公司的所有权A.有价证券、要式证券B.无价证券、非要式证券C.固定收益证券D.债权凭证答案：A7.按股东享有权利的不同，股票可分为（）A.普通股和优先股B.记名股和无记名股C.面额股和无面额股D.流通股和非流通股答案：A8.债券的本质是（），发行人和投资者之间是债权债务关系A.债权债务凭证B.所有权凭证C.物权凭证D.收益凭证答案：A9.按发行主体划分，债券不包括（）A.金融债券B.政府债券C.公司债券D.可转换债券答案：D10.证券投资基金的主要特点不包括（）A.集中投资、风险自担B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散风险D.利益共享、风险共担答案：A11.开放式基金的交易价格主要取决于（）A.基金份额净值B.市场供求关系C.基金发行价格D.基金负债总额答案：A12.下列不属于金融衍生工具的是（）A.股票B.期货C.期权D.互换答案：A13.我国多层次资本市场中，专为中小微企业设立的是（）A.创业板B.主板市场C.科创板D.新三板答案：A14.衡量通货膨胀最常用的核心指标是（）A.居民消费价格指数（CPI）B.生产者物价指数（PPI）C.国内生产总值平减指数D.采购经理人指数答案：A15.金融市场最核心、最基本的功能是（）A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：A模块二：证券市场基本法律法规（35题，高频合规考点）36.我国证券市场的监管机构是（），统一监管全国证券期货市场A.中国证券监督管理委员会（证监会）B.中国人民银行C.证券业协会D.证券交易所答案：A37.证券业协会属于（），是证券行业的自律性组织A.社会团体法人B.企业法人C.事业单位法人D.机关法人答案：A38.证券从业人员不得有的行为是（）A.利用职务之便谋取不正当利益B.遵守法律法规C.保守客户秘密D.合规开展业务答案：A39.设立股份有限公司，发起人人数应当为（）A.2-200人B.1-50人C.50人以上D.无人数限制答案：A40.证券发行核准制的核心是（）A.监管机构对发行申请进行实质审查B.企业自主决定发行C.完全市场化发行D.无需监管审批答案：A41.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.普通投资者C.证券业协会工作人员D.银行柜员答案：A42.内幕交易、泄露内幕信息属于（），是法律法规严格禁止的行为A.证券违法行为B.正常交易行为C.合规投资行为D.市场常规操作答案：A43.证券公司从事证券经纪业务，应当（）A.为客户开立实名账户B.为客户开立匿名账户C.接受客户全权委托D.挪用客户账户资金答案：A44.客户交易结算资金应当（），严禁证券公司挪用A.第三方存管B.存入证券公司自有账户C.由证券公司自行保管D.存入个人账户答案：A45.证券市场禁入措施的适用对象不包括（）A.普通个人投资者B.发行人的董事、监事C.证券公司从业人员D.证券服务机构人员答案：A46.有限责任公司的股东以其（）为限对公司承担责任A.认缴的出资额B.全部个人财产C.家庭财产D.实际出资额答案：A47.下列不属于证券公司业务范围的是（）A.吸收公众存款B.证券经纪C.证券投资咨询D.证券承销与保荐答案：A48.证券交易所的设立和解散由（）决定A.国务院B.证监会C.证券业协会D.证券公司答案：A49.虚假陈述、欺诈客户行为违反了证券市场的（）原则A.公开、公平、公正B.自愿、有偿、诚实信用C.效益优先D.风险自担答案：A50.证券从业人员离职后，仍应当（）A.保守原单位商业秘密和客户信息B.泄露客户信息C.利用原资源牟利D.从事违规证券业务答案：A第二部分多选题（共30题，每题1分）模块一：金融市场基础知识（15题）71.金融市场的功能包括（）A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性答案：ABCD72.货币市场的主要工具包括（）A.短期国债B.商业票据C.银行承兑汇票D.回购协议答案：ABCD73.股票的特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性答案：ABCD74.债券的基本要素包括（）A.债券面值B.票面利率C.到期期限D.发行主体答案：ABCD75.证券投资基金的当事人包括（）A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构答案：ABC76.金融衍生工具的基本特征包括（）A.杠杆性B.风险性C.跨期性D.联动性答案：ABCD77.我国的政策性银行包括（）A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国工商银行答案：ABC78.普通股股东的权利包括（）A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.剩余资产分配权D.优先认股权答案：ABCD模块二：证券市场基本法律法规（15题）86.证券市场的法律法规层级包括（）A.法律B.行政法规C.部门规章D.自律性规则答案：ABCD87.证券业从业人员应当遵守的基本准则包括（）A.守法合规B.诚实守信C.专业胜任D.保守秘密答案：ABCD88.证券公司的主要业务包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务答案：ABCD89.证券交易禁止的行为包括（）A.内幕交易B.操纵证券市场C.虚假陈述D.欺诈客户答案：ABCD90.设立证券公司应当具备的条件包括（）A.有符合法律规定的公司章程B.有符合规定的注册资本C.有合格的从业人员D.有完善的风