人民银行完善采购制度

PAGE人民银行完善采购制度中国人民银行采购制度完善方案一、总则（一）目的为进一步加强中国人民银行采购管理，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据国家法律法规和相关政策规定，结合本行实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中国人民银行各级机构使用财政性资金、自有资金以及其他资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和本行内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受内部和外部监督，保证采购活动的透明度。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与采购活动，确保采购结果的公正性。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和资金使用效益，实现采购资源的优化配置。二、采购管理职责分工（一）采购管理委员会采购管理委员会是本行采购管理的决策机构，负责审议和决策重大采购事项。其主要职责包括：1.研究制定采购政策、制度和发展战略。2.审议采购计划、采购预算和采购项目实施方案。3.审定采购方式、采购文件和采购合同。4.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购部门采购部门是本行采购活动的执行机构，负责具体组织实施采购工作。其主要职责包括：1.编制采购计划和采购预算。2.制定采购项目实施方案，选择采购方式，编制采购文件。3.组织采购评审活动，确定中标（成交）供应商。4.签订采购合同，协调合同履行，组织验收工作。5.整理、归档采购文件和资料，建立采购档案。（三）需求部门需求部门是采购项目的提出者和使用者，负责提出采购需求，参与采购过程中的技术、商务谈判，配合采购部门做好验收工作。其主要职责包括：1.根据业务需要，提出采购项目需求，明确采购标的的规格、数量、技术要求等。2.对采购文件提出意见和建议，参与采购评审活动。3.协助采购部门进行合同签订、履行和验收工作。（四）监督部门监督部门负责对采购活动进行全程监督，确保采购活动合法合规、公开透明。其主要职责包括：1.制定采购监督制度和工作流程。2.对采购计划、采购预算、采购方式、采购文件、采购评审、采购合同等进行监督检查。3.受理采购活动中的投诉举报，调查处理违规违纪行为。三、采购计划与预算管理（一）采购计划编制1.需求部门应根据业务发展规划、工作实际需要和资产配置标准，于每年[具体时间]前编制下一年度采购计划，经本部门负责人审核后报采购部门。2.采购计划应明确采购项目名称、采购标的规格、数量、技术要求、采购预算、采购时间等内容。3.采购部门应对需求部门报送的采购计划进行汇总、审核和平衡，结合本行资金状况和采购政策，编制全行年度采购计划，报采购管理委员会审议通过后实施。(二)采购预算管理1.采购预算应根据采购计划编制，明确采购项目的资金来源、预算金额和预算明细。2.采购预算应按照国家有关规定和本行财务管理制度进行编制和审批，确保预算的准确性和合理性。3.采购部门应严格按照采购预算组织采购活动，不得超预算采购。因特殊情况确需调整采购预算的，应按照规定程序报经批准后执行四、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、有众多潜在供应商可供选择的采购项目。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，或者技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，或者采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，或者不能事先计算出价格总额的项目。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，或者发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的项目。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（二）采购程序1.公开招标程序采购部门发布招标公告，邀请潜在供应商投标。供应商报名并购买招标文件。采购部门组织开标评标活动，确定中标候选人。采购管理委员会审定中标候选人，确定中标供应商。采购部门与中标供应商签订采购合同。2.邀请招标程序采购部门向符合条件的供应商发出投标邀请书。供应商接受邀请并购买招标文件。采购部门组织开标评标活动，确定中标候选人。采购管理委员会审定中标候选人，确定中标供应商。采购部门与中标供应商签订采购合同3.竞争性谈判程序采购部门成立谈判小组，制定谈判文件。谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。谈判小组与供应商进行谈判，并要求其在规定时间内提交最后报价。谈判小组根据谈判情况，确定成交供应商。采购管理委员会审定成交供应商，采购部门与成交供应商签订采购合同。4.单一来源采购程序采购部门组织专家对单一来源采购项目进行论证，形成论证意见。采购部门将单一来源采购项目及论证意见报采购管理委员会审批。采购部门与单一来源供应商进行谈判，签订采购合同。5.询价程序采购部门成立询价小组，制定询价文件。询价小组向符合相应资格条件的供应商发出询价通知书，要求其在规定时间内报价。询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。采购管理委员会审定成交供应商，采购部门与成交供应商签订采购合同。五、采购文件管理（一）采购文件编制1.采购文件应根据采购项目特点和采购方式编制，包括采购公告、招标文件邀请书、谈判文件、询价通知书、采购合同等。2.采购文件应明确采购项目概况、采购标的规格、数量、技术要求、采购预算、采购方式、采购程序、评审标准、合同条款等内容。3.采购文件应符合法律法规和行业标准要求，确保采购活动的公平、公正、公开。（二）采购文件审核1.采购部门编制的采购文件应报本部门负责人审核，重要采购项目的采购文件应报采购管理委员会审核。2.审核内容包括采购文件是否符合法律法规和行业标准要求，采购文件内容是否完整、准确、清晰，采购文件是否有利于实现采购目标等。3.审核通过的采购文件应加盖采购部门印章，并按照规定程序发布或发送给供应商。（三）采购文件存档1.采购活动结束后，采购部门应及时整理、归档采购文件，包括采购公告、招标文件、投标文件、评标报告、采购合同等。2.采购文件应按照档案管理规定进行分类、编号、装订，并妥善保管，保管期限按照国家有关规定执行。3.采购文件应便于查阅和使用，以满足内部审计、监督检查等工作需要。六、采购评审管理（一）评审小组组建1.采购部门应根据采购项目特点和规模，组建评审小组。评审小组由采购部门代表、需求部门代表、技术专家、经济专家等组成，成员人数应为单数。2.评审小组成员应具备相应的专业知识和技能，熟悉采购项目情况，能够独立、客观、公正地参与评审工作。3.采购部门应建立评审小组成员库，定期对成员库进行更新和维护，确保成员库的科学性和合理性。（二）评审标准制定1.采购部门应根据采购项目特点和采购目标，制定评审标准。评审标准应包括技术、商务、价格等方面的内容，确保评审结果的公正性和客观性。2.评审标准应在采购文件中明确公布，不得在评审过程中擅自变更。3.评审标准应合理设置各项评审因素的权重，确保评审结果能够综合反映供应商的实力和竞争力。（三）评审过程监督1.监督部门应全程监督采购评审活动，确保评审过程合法合规、公开透明。2.评审小组应按照评审标准和评审程序进行评审，不得擅自简化评审程序或改变评审标准。3.评审过程中，评审小组成员应独立发表意见，不得相互串通或暗示。（四）评审结果公示1.采购部门应在评审结束后，及时将评审结果进行公示，公示期不得少于[具体天数]。2.公示内容应包括采购项目名称、采购方式、评审小组成员名单、评审结果等。3.供应商对评审结果有异议的，可在公示期内向采购部门提出质疑，采购部门应及时进行调查处理，并将处理结果告知供应商。七、采购合同管理（一）合同签订1.采购部门应在确定中标（成交）供应商后，及时与供应商签订采购合同，并按照合同约定支付采购款项。2.采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购标的规格、数量、技术要求、价格、交货时间、交货地点、验收标准、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同应符合法律法规和行业标准要求，确保合同的合法性和有效性。（二）合同履行1.采购部门应按照采购合同约定，及时向供应商支付采购款项，并督促供应商履行合同义务。2.供应商应按照采购合同约定，按时、按质、按量提供采购标的，并承担相应的售后服务责任。3.需求部门应配合采购部门做好采购合同履行工作，及时验收采购标的，发现问题应及时通知采购部门处理。（三）合同变更与终止1.在采购合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同内容的，双方应协商一致，并签订书面变更协议。2.采购合同履行完毕或因不可抗力等原因无法履行的，双方应及时办理合同终止手续。3.合同变更或终止后，采购部门应及时整理、归档相关文件和资料，确保合同管理的完整性和准确性。八、采购验收管理（一）验收组织1.采购项目完成后，采购部门应组织需求部门等相关人员成立验收小组，负责采购项目的验收工作。2.验收小组应根据采购合同和采购文件要求，制定验收方案和验收标准，并按照验收方案和验收标准进行验收。（二）验收内容1.验收内容应包括采购标的的数量、规格、质量、性能、技术要求等是否符合采购合同和采购文件要求。2.验收小组应检查供应商提供的产品质量证明文件、售后服务承诺等资料是否齐全。3.验收小组应按照规定程序进行验收，并出具验收报告（三）验收结果处理1.验收合格的采购项目，验收小组应在验收报告上签字确认，并报采购部门备案。2.验收不合格的采购项目，验收小组应及时通知供应商进行整改，整改后仍不合格的，采购部门应按照合同约定追究供应商的违约责任。3.采购部门应将验收结果与采购合同履行情况进行挂钩，作为支付采购款项和评价供应商的重要依据。九、采购风险管理（一）风险识别与评估1.采购部门应定期对采购活动进行风险识别和评估，分析采购过程中可能存在的风险因素，并评估其发生的可能性和影响程度。2.风险因素包括采购政策风险法律风险、市场风险、信用风险、质量风险、合同风险等。3.采购部门应根据风险识别和评估结果，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.针对采购政策风险，采购部门应加强对国家法律法规和政策的学习和研究，确保采购活动符合政策要求。2.针对法律风险，采购部门应严格遵守法律法规，聘请法律顾问对采购合同进行审核，确保合同的合法性和有效性。3.针对市场风险，采购部门应加强市场调研，掌握市场动态，合理确定采购价格和采购时机。4.针对信用风险，采购部门应建立供应商信用评价体系，对供应商进行信用评估，选择信用良好的供应商进行合作。5.针对质量风险，采购部门应加强对采购标的质量的检验和验收，要求供应商提供质量保证承诺，明确质量违约