二建非招标采购制度

PAGE二建非招标采购制度一、总则（一）目的为规范公司/组织的二建非招标采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有二建非招标采购项目，包括但不限于工程建设项目中的材料采购、设备采购、服务采购等，但法律法规另有规定或采用招标方式更适宜的除外。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和行业标准，确保采购行为合法、合规。2.公平公正原则：采购过程应遵循公平、公正的原则，对待所有供应商，不偏袒、不歧视，保障供应商的合法权益。3.公开透明原则：采购信息应公开透明，采购流程应规范清晰，便于监督和管理。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，实现资源的优化配置。5.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的义务，确保采购活动的顺利进行。二、采购范围与标准（一）采购范围1.材料采购：包括但不限于建筑材料、装饰材料、水电材料等，如水泥、钢材、木材、瓷砖、电线电缆等。2.设备采购：涵盖各类施工设备、机械设备、检测设备等，如起重机、挖掘机、混凝土搅拌机、全站仪等。3.服务采购：涉及工程设计、施工监理、造价咨询、劳务分包等服务项目。（二）采购标准1.质量标准：采购的材料、设备和服务应符合国家相关标准、行业标准以及合同约定的质量要求。2.技术标准：满足工程建设项目的技术要求，具备相应的技术性能和参数。3.价格标准：在保证质量和满足需求的前提下，通过合理的采购方式和谈判技巧，争取最优的价格。价格应参考市场行情，具有合理性和竞争力。4.交货期标准：供应商应按照合同约定的时间及时交货，确保工程建设项目的顺利进行。对于有特殊交货期要求的项目，应在采购文件中明确规定。三、采购流程（一）需求申报1.项目部门根据工程建设进度和实际需求，填写《二建非招标采购需求申报表》，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、技术要求、交货时间、交货地点等信息。2.申报表经项目负责人审核签字后，提交至采购部门。采购部门对申报需求进行初步审核，核实需求的合理性和准确性。（二）采购计划制定1.采购部门根据审核通过的需求申报，结合公司/组织的采购预算和库存情况，制定采购计划。采购计划应明确采购项目的具体内容、采购时间、采购方式等。2.采购计划报经采购部门负责人审批后实施。如遇特殊情况需要调整采购计划，应按照规定的流程进行审批。（三）供应商选择与管理1.采购部门通过多种渠道收集供应商信息，建立供应商数据库。供应商信息应包括供应商名称、地址、联系方式、经营范围、资质证书、业绩情况等。2.根据采购项目的要求，从供应商数据库中筛选出符合条件的潜在供应商，向其发送采购邀请或询价文件。3.对供应商的报价、资质、业绩、信誉等进行综合评估，选择合适的供应商。评估过程应形成记录，作为决策的依据。4.与选定的供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务，包括采购项目的内容、价格、交货期、质量标准、付款方式等条款。5.建立供应商评价机制，定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价。对于评价不合格的供应商，应及时采取措施，如警告、暂停合作、终止合同等。（四）采购实施1.采购部门按照采购合同的约定，与供应商沟通协调采购事宜，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.在采购过程中，采购人员应密切关注采购进度，及时解决出现的问题。如遇重大问题或变更，应及时向上级汇报，并按照规定的流程进行处理。3.采购项目完成后，采购人员应及时整理采购文件和资料，包括采购合同、报价文件、验收报告等，归档保存。（五）验收与付款1.采购项目到货后，项目部门应组织相关人员进行验收。验收内容包括数量、质量、规格型号等是否符合采购合同的约定。2.验收合格后，项目部门填写《二建非招标采购验收单》，经项目负责人签字确认后提交至采购部门。3.采购部门根据验收单和采购合同，办理付款手续。付款方式应按照合同约定执行，确保资金支付的安全和合规。四、采购方式（一）询价采购1.适用范围：对于规格型号明确、市场价格相对稳定、采购金额较小的采购项目，可采用询价采购方式。2.操作流程：采购部门向多家供应商发出询价文件，要求供应商在规定时间内报价。采购部门对供应商的报价进行比较和分析，选择报价合理、信誉良好的供应商成交。（二）竞争性谈判采购1.适用范围：适用于采购项目技术复杂、有特殊要求或者市场竞争不充分的情况，需要通过谈判确定供应商和采购价格。2.操作流程：采购部门发布竞争性谈判公告，邀请符合条件的供应商参加谈判。谈判过程中，采购部门与供应商就采购项目的技术要求、价格、交货期等进行多轮谈判，最终确定成交供应商。（三）单一来源采购1.适用范围：符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。2.操作流程：采购部门填写《二建非招标采购单一来源采购申请表》，详细说明采用单一来源采购方式的理由和依据。申请表经采购部门负责人审核、公司/组织相关领导审批后实施。采购部门与单一供应商进行谈判，确定采购价格和合同条款。五、采购风险管理（一）风险识别1.市场风险：市场价格波动、供应商垄断可能导致采购成本增加。2.质量风险：供应商提供的材料、设备和服务质量不符合要求，影响工程建设项目的质量。3.交货期风险：供应商未能按时交货，导致工程建设项目延误。4.合同风险：采购合同条款不明确、不合理，可能引发合同纠纷。5.人员风险：采购人员的职业道德、业务能力等因素可能影响采购活动的顺利进行。（二）风险评估1.对识别出的风险进行评估，分析风险发生的可能性和影响程度。2.根据风险评估结果，确定风险等级，为风险应对提供依据。（三）风险应对1.针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。如对于市场风险，可以通过市场调研、价格谈判、签订价格调整条款等方式进行应对；对于质量风险，加强供应商管理、严格验收程序等措施加以防范。2.建立风险预警机制，及时发现和预警潜在的风险，以便采取有效的应对措施。六、监督与审计（一）内部监督1.公司/组织内部设立专门的监督机构或指定专人对二建非招标采购活动进行监督。监督内容包括采购流程的合规性、采购决策的公正性、采购合同的执行情况等。2.监督人员应定期对采购项目进行检查和评估，发现问题及时提出整改意见，并跟踪整改情况。（二）审计监督1.审计部门定期对二建非招标采购项目进行审计，审查采购项目的真