某塑料加工厂模具管理准则

某塑料加工厂模具管理准则一、总则

(一)目的：依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国产品质量法》及行业基础标准，结合企业模具管理现状，解决模具保管不善、使用混乱、维修不及时、报废处置不规范等问题，核心目标是规范模具全生命周期管理，降低损耗，保障产品质量，提升生产效率，控制运营成本。

1、明确模具管理责任主体及操作规范。

2、建立模具台账，实现动态跟踪与精准管控。

3、规范模具使用、维修、保养、报废等环节流程。

4、通过制度约束，减少人为因素导致的模具损坏。

(二)适用范围：覆盖生产部、技术部、仓储部、设备部及全体模具使用人员、保管人员、维修人员，正式员工、一线操作工均须严格遵守。外包维修人员按合同约定执行，合作供应商涉及模具交收环节需遵守本制度相关条款。模具借用、调剂等例外情况需经技术部主管审批。

1、适用于厂内所有自制、外购、租赁模具的管理。

2、涵盖模具设计、采购、验收、入库、领用、使用、维修、保养、报废全过程。

3、特殊情况（如模具临时外借、紧急报废）按本制度补充规定执行。

(三)核心原则：坚持权责对等、预防为主、修旧利废、规范处置原则，确保模具管理合规高效。

1、谁使用、谁保管、谁负责，明确各级责任主体。

2、定期检查、及时保养，将问题消除在使用前期。

3、优先修复、合理报废，最大限度发挥模具价值。

4、规范流程、记录完整，确保管理有据可查。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，适用于生产型中小型企业模具管理需求，与公司《安全生产管理制度》《设备管理条例》《仓库管理制度》等关联，制度冲突时以本制度为准，特殊情况报总经理审批。

1、本制度由技术部负责解释，生产部、仓储部配合执行。

2、与《安全生产管理制度》中设备管理章节相互衔接，模具使用安全纳入安全检查范围。

3、与《仓库管理制度》中物料保管章节相互衔接，模具作为特殊物料需单独管理。

(五)相关概念说明

1、模具是指用于塑料加工成型，具有特定形状的工艺装备。

2、模具台账是指记录模具基本信息、状态、使用情况等的档案。

3、模具状态分为完好、使用中、维修中、待报废四种。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：公司设立总经理决策层，技术部为模具管理归口部门，生产部负责模具具体使用与日常检查，仓储部负责模具保管与出入库，设备部负责模具维修技术支持，安全员负责使用安全监督。层级清晰，权责明确，聚焦模具全生命周期管理。

1、总经理对模具管理总体工作负最终责任。

2、技术部主管对模具管理制度执行负主要责任。

3、生产车间主任对模具使用安全与合理损耗负直接责任。

4、仓储部主管对模具保管状态负主要责任。

(二)决策与职责：总经理负责批准模具重大采购、报废等事项，技术部主管负责模具管理制度制定与监督，生产部、仓储部、设备部按职责分工执行，重大事项由技术部组织相关部门会商。

1、总经理决策范围包括模具购置预算、报废标准制定。

2、技术部主管决策范围包括模具维修方案、报废申请审批。

3、部门间争议由技术部组织协调，必要时报总经理裁决。

(三)执行与职责：技术部负责建立模具台账，定期组织盘点，生产部负责按规范使用模具并做好交接记录，仓储部负责模具分类存放、定期检查，设备部负责提供维修支持，安全员负责监督使用安全。

1、技术部职责：建立模具台账，制定管理标准，组织定期检查。

2、生产部职责：按图纸要求使用模具，做好使用记录，及时反馈异常。

3、仓储部职责：模具入库验收，分类存放，出入库登记，状态检查。

4、设备部职责：提供维修技术支持，建立维修记录，指导使用保养。

(四)监督与职责：安全员负责定期检查模具使用安全，技术部负责检查管理制度执行情况，仓储部负责检查保管状况，发现问题的部门需及时通报并督促整改，连续两次未整改的通报至部门负责人。

1、安全员监督范围包括模具安全操作规程执行情况。

2、技术部监督范围包括模具台账完整性与使用记录规范性。

3、仓储部监督范围包括模具存放环境与状态检查执行情况。

4、监督结果与绩效考核挂钩，重大问题通报总经理。

(五)协调联动：建立模具管理联席会议制度，每月召开一次，由技术部主持，生产部、仓储部、设备部参加，通报问题，协调需求，形成会议纪要存档。日常沟通通过部门周例会进行，聚焦模具使用异常协调。

1、联席会议解决跨部门协调问题，形成决议交各部门执行。

2、生产部与仓储部每日交接模具时核对数量、状态。

3、技术部与设备部建立维修快速响应机制，24小时内到达现场。

三、模具台账管理

(一)台账建立：技术部负责建立模具台账，内容包括模具编号、名称规格、设计图纸、购置日期、供应商、成本、使用部门、状态、维修记录、报废申请等，采用电子表格管理，每年更新一次。

1、模具编号按"部门代号-年份-序号"规则编制，如技术A2023001。

2、台账内容包括基本信息、使用记录、维修记录、报废记录四部分。

3、电子表格每月更新，纸质台账随模具流转，用后归档。

(二)信息录入：生产部在使用模具后24小时内填写使用记录，仓储部在出入库时填写状态记录，设备部在维修后填写维修记录，技术部每月汇总审核，确保信息准确完整。

1、使用记录包括使用日期、产品型号、使用人、起止时间、状态。

2、状态记录包括出入库时间、检查结果、存放位置、保管人。

3、维修记录包括故障描述、维修内容、更换零件、维修人、费用。

(三)动态管理：技术部每月组织一次台账核查，生产部、仓储部、设备部配合，发现信息不符的及时修正，重大变更（如报废）需附相关文件，确保台账与实物一致。

1、核查内容包括编号、规格、状态、维修记录等关键信息。

2、发现不符的由信息提供部门负责修正，技术部复核。

3、报废模具需附报废申请、技术评估等文件，技术部存档。

(四)查阅权限：技术部主管可查阅全部信息，生产部、仓储部、设备部只能查阅本部门相关记录，总经理可查阅全部信息，查阅需登记，用于管理改进与审计。

1、部门间查阅需填写查阅申请单，注明查阅目的。

2、技术部定期向各部门提供所需信息报表。

3、总经理查阅无需申请，但需说明查阅目的。

四、模具使用管理规范

(一)管理目标与核心指标：设定模具完好率不低于95%，报废率不超过3%，维修周期不超过4小时，核心指标包括使用率、故障率、维修成本，每月统计，技术部汇总分析。

1、完好率指可正常使用的模具占总台数的比例。

2、报废率指报废模具占已使用总台数的比例。

3、维修周期指从报修到修复完成的时间。

4、使用率指使用时间占总时间的比例。

(二)专业标准与规范：制定模具使用操作规程，明确清洁、润滑、安装、拆卸等标准，标注高风险控制点（如高温模具操作、高速运转模具维护），对应防控措施包括使用前检查、使用中监控、使用后清洁。

1、高风险控制点包括高温模具超过设定温度、高速运转超过设定转速。

2、防控措施包括使用前检查模具温度、转速，使用中监控异常，使用后清洁润滑。

3、操作规程由技术部制定，每年修订一次，生产部组织培训。

4、违规操作导致损坏的由操作人员承担责任，累计三次通报至部门负责人。

(三)管理方法与工具：采用“5S”管理方法，运用检查表、看板工具，明确应用场景：5S用于日常清洁整理，检查表用于隐患排查，看板用于状态公示，适配中小型企业管理水平。

1、5S包括整理、整顿、清扫、清洁、素养，每周开展一次。

2、检查表由技术部编制，涵盖关键部位、性能指标、安全防护等。

3、看板悬挂在模具存放区，公示模具编号、状态、责任人。

4、工具简化，无需专业软件，纸质表单即可实施。

五、模具维修保养流程

(一)主流程设计：拆解“报修-检查-维修-验收-记录”流程，明确各环节责任主体、操作标准及时限，报修需填写申请单，维修需提供记录，验收需签字确认。

1、报修环节由生产部填写申请单，注明故障现象、使用时间。

2、检查环节由技术部或设备部在2小时内完成，判断维修方案。

3、维修环节由设备部在4小时内完成，更换零件需记录型号数量。

4、验收环节由生产部在维修后1小时内完成，确认功能恢复。

(二)子流程说明：拆解“日常保养”子流程，阐明每月一次的清洁润滑操作，与主流程衔接节点为维修前检查，简易操作细则包括清洁剂选用、润滑周期。

1、日常保养包括清洁模具表面、检查磨损情况、补充润滑油。

2、衔接节点为维修前必须检查保养记录，无记录不得维修。

3、清洁剂选用中性，润滑周期为每月一次，使用专用润滑脂。

4、操作由生产部自行完成，技术部每月抽查。

(三)流程关键控制点：梳理核心管控标准，简易核查方式为检查记录，高风险点增设双重校验（维修后需技术部、使用部门共同确认），责任主体为设备部、生产部。

1、核心管控标准包括维修记录完整性、更换零件规范性。

2、核查方式为检查申请单、维修记录、验收签字。

3、双重校验包括维修后功能测试、使用部门确认。

4、责任主体为设备部负责维修质量，生产部负责使用确认。

(四)流程优化机制：明确优化发起条件（维修成本超预算、故障率超标准），评估流程由技术部组织，审批权限为技术部主管，每年至少一次复盘，简化验收签字环节。

1、优化发起条件包括维修费用占模具成本超过10%、故障率超过5%。

2、评估流程包括问题分析、方案比选、效果预测。

3、审批权限为技术部主管，必要时报总经理。

4、简化验收环节为签字确认功能正常即可，无需详细测试报告。

六、模具权限与审批管理

(一)权限设计：按“业务类型+金额+岗位层级”分配权限，业务类型包括采购、维修、报废，金额分档（1万元以下、1-5万元、5万元以上），岗位层级分为操作工、班组长、部门负责人，权限层级简化为查看、操作、审批三级。

1、采购权限：操作工只能查看，班组长可申请1万元以下，部门负责人审批5万元以上。

2、维修权限：操作工可申请1千元以下，班组长审批1-5千元，部门负责人审批5千元以上。

3、报废权限：操作工只能查看，班组长可申请报废价值1万元以下，部门负责人审批5万元以上。

4、权限变更需填写申请单，技术部审核，总经理批准。

(二)审批权限标准：细化审批层级、节点及时限，明确不同金额业务的审批路径，禁止越权审批，建立责任追溯机制，留存审批记录于申请单。

1、审批层级为操作工→班组长→部门负责人，金额越大层级越高。

2、审批节点为申请、审核、批准，总时限不超过3天。

3、审批路径为线上申请、线下签字，电子版存档于系统。

4、越权审批无效，责任由越权人承担，累计两次通报至部门负责人。

(三)授权与代理：规范授权条件（岗位空缺、临时出差），授权范围限于单一业务，期限不超过1个月，需备案于技术部，临时代理最长1天，交接时双方签字。

1、授权条件包括岗位空缺、人员培训、临时出差等。

2、授权范围限于单一业务，如仅准许采购或维修。

3、期限不超过1个月，到期自动失效，需重新授权。

4、临时代理最长1天，交接时双方签字确认。

(四)异常审批流程：明确紧急审批（故障抢修）、权限外申请（需额外说明）、补批（遗漏流程）的简易审批路径，设置加急通道（2小时内审批），异常审批需附书面说明。

1、紧急审批由技术部主管直接批准，无需其他层级。

2、权限外申请需部门负责人书面说明，报总经理批准。

3、补批需填写补批申请单，由原审批层级批准。

4、加急通道仅适用于故障抢修，需注明原因。

七、模具监督管理机制

(一)执行要求与标准：明确操作规范、信息录入及痕迹留存，界定执行不到位的简易判定标准，如未按时保养、维修记录缺失。

1、操作规范包括使用前检查、使用中监控、使用后清洁。

2、信息录入包括使用记录、维修记录、报废记录，每月汇总。

3、痕迹留存包括签字确认、拍照记录，电子版存档于系统。

4、执行不到位判定标准包括连续两次未按标准操作。

(二)监督机制设计：建立“日常+专项”双重监督机制，明确监督周期、范围及流程，嵌入至少三个关键内控环节（模具检查、维修记录、报废处置），说明简易落地要求。

1、日常监督由安全员每日检查，重点关注使用安全。

2、专项监督由技术部每月组织，涵盖所有模具。

3、关键内控环节包括使用前检查、维修记录完整性、报废处置合规性。

4、简易落地要求为纸质表单、签字确认，无需专业软件。

(三)检查与审计：明确监督内容、简易方法及频次，检查结果形成简单报告，明确整改要求及责任人，审计由技术部主管负责，每季度一次。

1、监督内容包括使用记录、维修记录、报废记录。

2、简易方法为检查表、拍照记录，无需专业设备。

3、检查结果形成简单报告，含问题、整改要求、责任人。

4、责任人需在2天内完成整改，技术部复查。

(四)执行情况报告：规范上报流程、主体、周期及内容，报告简化，需含核心数据、存在风险、简单改进建议，作为考核与决策依据，每季度提交一次。

1、报告主体为技术部，周期为每季度末提交。

2、核心数据包括完好率、报废率、维修周期。

3、存在风险包括使用不规范、维修不及时。

4、改进建议需具体可行，如加强培训、优化维护流程。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定完好率、报废率、维修周期、使用率四项核心指标，权重分别为30%、20%、20%、30%，评分标准为优秀（95%以上、2%以下、4小时以下、90%以上）、良好（90%-95%、3%-2%、4-6小时、80%-90%）、合格（80%-90%、5%-3%、6-8小时、70%-80%），考核对象为生产部、技术部、仓储部及相关人员。

1、完好率指可正常使用的模具占总台数的比例。

2、报废率指报废模具占已使用总台数的比例。

3、维修周期指从报修到修复完成的时间。

4、使用率指使用时间占总时间的比例。

(二)评估周期与方法：考核周期为每月一次，方法为数据统计、现场检查，重点评估上月指标达成情况及异常问题。

1、数据统计由技术部负责，每月5日前完成上月数据汇总。

2、现场检查由技术部主管组织，每月10日前完成。

3、重点评估模具损坏原因、维修效率、使用规范性。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，一般问题整改期限不超过5天，重大问题不超过10天，整改不到位者通报至部门负责人。

1、发现问题由技术部记录，明确责任部门。

2、整改措施由责任部门制定，技术部审核。

3、复核由技术部主管进行，确认整改效果。

4、重大问题需报总经理批准，技术部跟踪。

(四)持续改进流程：基于考核结果、检查发现、业务变化优化制度，建议收集通过部门周例会，评估由技术部组织，审批权限为技术部主管，跟踪由技术部负责，每年至少一次。

1、建议收集通过部门周例会提出，技术部汇总。

2、评估包括可行性、必要性、预期效果。

3、审批权限为技术部主管，必要时报总经理。

4、跟踪通过检查表确认落实情况。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括模具完好率超目标、维修周期低于标准、提出合理化建议被采纳，类型为物质奖励（奖金100-500元）或精神奖励（通报表扬），标准按贡献程度评定，程序为个人申请、部门审核、技术部主管批准、公示3天、财务部发放。

1、物质奖励用于奖励个人或班组。

2、精神奖励用于表彰集体或个人。

3、标准由技术部制定，每年修订一次。

4、公示于公司公告栏，接受全员监督。

(二)处罚标准与程序：违规行为分为一般（如未按标准使用）、较重（如维修记录缺失）、严重（如故意损坏），对应处罚为警告、罚款100-500元、降级或解除劳动合同，程序为调查取证、告知当事人、当事人申辩、部门负责人批准、执行处罚、留存记录。

1、一般违规由生产部、仓储部处理，较重及以上报技术部。

2、调查取证需两名以上人员，当事人有权陈述。

3、处罚决定需书面通知，当事人可申请复核。

4、罚款用于公司奖励基金，专项使用。

(三)申诉与复议：建立简易申诉机制，申请条件为对处罚不服，时限为收到处罚决定后3天，受理部门为技术部，复议流程为书