国元证券融资融券合同范本合同二篇

国元证券融资融券合同范本合同二篇篇一甲方（融资方/融券方）：国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市包河区屯溪路238号国元大厦统一社会信用代码：91330108MA7E6Q8Q7R乙方（融资方/融券方）：[客户姓名]身份证号码：[客户身份证号码]住所：[客户住所]联系手机：[客户联系电话]根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司信用业务管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本合同，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本合同另有明确约定，下列词语具有以下含义：（一）“信用证券账户”是指乙方在甲方开立的，用于记载其委托甲方持有的、用于融资买入证券或者融券卖出证券的证券权益的账户。（二）“信用资金账户”是指乙方在甲方开立的，用于记载其委托甲方持有的、用于融资买入资金余额或者融券卖出证券所需资金余额的资金权益的账户。（三）“保证金”是指乙方为进行融资融券交易，向甲方缴纳的，用以担保其履约义务的资金或担保证券。（四）“初始保证金”是指乙方开展融资融券交易时，其信用证券账户中的证券市值加上信用资金账户中的资金余额，减去融资买入金额和融券卖出证券数量乘以最近收盘价后的余额，与融资买入金额或融券卖出证券数量乘以维持保证金比例之积的较大者。（五）“维持保证金”是指乙方信用证券账户中的证券市值加上信用资金账户中的资金余额，减去融资买入金额和融券卖出证券数量乘以最近收盘价后的余额，与信用额度（含融资和融券）乘以维持保证金比例之积的较大者。（六）“维持担保比例”是指（乙方信用证券账户中的证券市值×折算率之和+信用资金账户中的资金余额）除以（融资买入金额+融券卖出证券数量×卖出证券价格）的比值。（七）“担保证券”是指乙方为担保其履约义务而交付给甲方或者留存在甲方指定存放场所的、具有上市交易资格的证券。（八）“折算率”是指甲方对乙方信用证券账户内的一种证券确定的、用于计算维持保证金时的换算比例。（九）“警戒线”是指维持担保比例预警的数值标准。（十）“平仓线”是指维持担保比例触及的，甲方可以不提前通知乙方即强制平仓的最低数值标准。（十一）“信用评级”是指甲方根据乙方信用状况对乙方进行的评级。（十二）“可充抵保证金证券”是指甲方允许乙方用于充抵保证金的、符合规定条件的证券。（十三）“基准利率”是指中国银行间市场交易商协会公布的同业存单质押式回购利率（指定期限）。（十四）“融资利率”是指乙方通过甲方从事融资交易需要支付的利息率。（十五）“融券费率”是指乙方通过甲方从事融券交易需要支付的费用率。（十六）“利息”是指乙方因融资而向甲方支付的、按日计算的资金使用成本。（十七）“费用”是指乙方因融券而向甲方支付的费用，包括利息和利差部分。（十八）“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。第二条合同标的与业务范围甲乙双方同意，本合同项下的融资融券业务具体包括：（一）融资交易：甲方根据乙方申请，向乙方提供资金，用于购买证券。（二）融券交易：甲方根据乙方申请，向乙方提供证券，用于乙方卖出。甲方仅向信用评级达到甲方规定标准的乙方提供融资融券服务。乙方申请的融资买入证券和融券卖出证券的种类和数量，应符合证券交易所和甲方的相关规定。第三条保证金（一）乙方从事融资融券交易，必须向甲方交存一定比例的保证金。甲方根据乙方信用评级、账户资产状况等因素确定初始保证金比例和维持保证金比例。（二）初始保证金比例最低为百分之五十，维持保证金比例最低为百分之130。（三）甲方有权根据市场情况、风险控制要求及乙方的信用评级等因素，调整保证金比例。（四）乙方用于充抵保证金的证券，必须是甲方公布的可充抵保证金证券清单上的证券。担保证券的折算率以甲方公布的为准。（五）乙方信用证券账户中的现金、货币市场基金等，甲方可能根据其风险程度确定是否允许用于充抵保证金，具体标准以甲方规定为准。第四条融资（一）乙方申请融资买入证券的，应开立信用证券账户和信用资金账户，并在账户中保持不低于甲方要求的最低保证金。（二）乙方的融资买入额度，以其信用额度的一定比例（具体比例根据甲方规定和乙方信用评级确定）乘以维持保证金比例计算，且不低于其信用额度的百分之五十。（三）融资利率按基准利率加上一定的基点确定。基准利率调整时，融资利率相应调整。具体利率标准以甲方公布为准。（四）融资期限由双方约定，最长不超过六个月。乙方应按期足额偿还融资本息。如需展期，应提前向甲方申请，经甲方同意后方可办理。（五）乙方未按期足额偿还融资本息的，甲方有权在乙方的信用证券账户和信用资金账户中强制平仓，不足部分甲方有权继续追偿。第五条融券（一）乙方申请融券卖出的，应开立信用证券账户和信用资金账户，并在账户中保持不低于甲方要求的最低保证金。（二）乙方的融券卖出额度，以其信用额度的一定比例（具体比例根据甲方规定和乙方信用评级确定）乘以维持保证金比例计算。（三）融券费率按日计算，具体费率标准以甲方公布为准。（四）融券卖出证券的期限由双方约定，最长不超过六个月。乙方应按期足额偿还融券证券及费用。如需展期，应提前向甲方申请，经甲方同意后方可办理。（五）乙方未按期足额偿还融券证券及费用的，甲方有权在乙方的信用证券账户中强制平仓，并有权从乙方信用资金账户中划转相应资金，不足部分甲方有权继续追偿。第六条保证金监控与追加（一）甲方对乙方的保证金水平进行实时监控。（二）甲方设定维持担保比例警戒线和平仓线。警戒线比例由甲方根据市场情况和风险控制要求自行确定；平仓线比例最低为百分之120。（三）当维持担保比例低于警戒线时，甲方应向乙方发送追加保证金通知，要求乙方在约定的期限内（通常为两个交易日）通过现金存款、买入可充抵保证金证券等方式，将维持担保比例提升至警戒线以上。（四）当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权不提前通知乙方，直接在乙方的信用证券账户中强制平仓部分或全部证券，直至维持担保比例回升至平仓线以上或账户内没有担保证券。（五）乙方收到追加保证金通知后，未能在规定期限内足额追加保证金的，甲方有权采取强制平仓措施。第七条担保物（一）乙方同意，除甲方允许的保证金外，其信用证券账户中的证券及其他资产均作为对甲方的担保物。（二）甲方对乙方信用证券账户中的担保证券拥有优先受偿权。（三）在乙方未能履行融资融券义务时，甲方有权对乙方信用证券账户中的担保证券进行处置，处置方式包括但不限于折算出售。处置所得不足以弥补甲方损失的，甲方有权继续向乙方追偿。第八条费用与利息（一）乙方从事融资交易，应按实际使用的融资金额和期限，向甲方支付融资利息。融资利息按日计算，按月结转。（二）乙方从事融券交易，应按实际使用的融券证券数量和期限，向甲方支付融券费用。融券费用按日计算。（三）融资利息和融券费用的具体计算标准以甲方公布为准。第九条风险揭示（一）甲方已根据有关法律法规的要求，向乙方充分揭示了融资融券业务的风险，包括但不限于：1.市场风险：证券价格可能因市场供求关系、宏观经济环境等因素而波动，导致乙方持有的证券市值下跌，甚至不足偿还其融资债务，或因融券卖出价格下跌而产生损失。2.信用风险：甲方可能因市场剧烈波动、自身经营风险等原因，采取强制平仓措施，导致乙方在未准备充足资金或证券的情况下被强制平仓，从而产生损失。3.违约风险：乙方未能按期足额偿还融资本息或融券证券及费用时，甲方有权采取强制平仓等措施，并有权向乙方追偿，可能给乙方带来资金或证券损失。4.强制平仓风险：当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权强制平仓，乙方可能损失部分或全部权益。5.利率与费用风险：市场利率和甲方收费标准的变动可能增加乙方的融资成本或融券费用。6.操作风险：由于系统故障、通讯中断、操作失误等原因，可能导致交易异常或无法成交，从而给乙方带来损失。（二）乙方确认已充分理解并认识到上述风险，并自愿承担相应的风险后果。（三）乙方承诺，不会以任何方式向他人传递虚假或误导性的信息，或诱导他人参与融资融券交易。第十条合同期限与解除（一）本合同自双方签字或盖章之日起生效，直至乙方信用证券账户和信用资金账户均被注销，且所有融资融券业务了结之日止。（二）发生下列情形之一时，甲方或乙方有权解除本合同：1.乙方申请销户，且信用证券账户和信用资金账户内无余额、无担保证券或担保物价值足以覆盖全部债务。2.乙方信用评级被降低至甲方规定的不符合开展融资融券业务标准。3.乙方违反本合同约定，情节严重或经甲方书面通知后仍不改正。4.乙方发生重大变化，如破产、解散、被吊销营业执照等，可能影响其履约能力。5.不可抗力事件发生，致使合同目的无法实现。6.法律法规规定或中国证监会批准的其他情形。（三）合同解除时，双方应结清所有未了结的融资融券业务。甲方有权对乙方信用证券账户中的担保证券进行处置，处置所得优先用于偿还乙方债务。第十一条违约责任（一）乙方违反本合同约定，未按期足额偿还融资本息或融券证券及费用，应按约定支付逾期利息或费用，并承担甲方为实现债权所发生的费用（包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、差旅费等）。（二）因乙方违约给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。（三）甲方违反本合同约定，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。第十二条争议解决因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十三条其他条款（一）本合同未尽事宜，依照有关法律、行政法规、部门规章和自律规则的规定执行。（二）甲方有权根据法律法规、监管要求及业务发展需要，对本合同条款进行修改，但修改内容不得违反法律法规的强制性规定。甲方修改合同条款的，应提前合理通知乙方。乙方有异议的，可在收到通知后合理期限内提出，否则视为接受。（三）甲方应将本合同项下的通知、确认等文件发送至本合同载明的地址或联系方式。一方变更联系方式或地址，应提前书面通知对方。（四）对本合同的理解与解释，应依据合同文字本身进行，双方应本着诚实信用原则进行。（五）本合同构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。（六）不可抗力：因不可抗力导致本合同无法履行或延迟履行的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会事件等。甲方（盖章）：国元证券股份有限公司授权代表（签字）：日期：年月日乙方（签字）：日期：年月日篇二甲方（融资方/融券方）：国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市包河区屯溪路238号国元大厦统一社会信用代码：91330108MA7E6Q8Q7R乙方（融资方/融券方）：[客户姓名]身份证号码：[客户身份证号码]住所：[客户住所]联系手机：[客户联系电话]根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司信用业务管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，甲乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上，签订本合同，以资共同遵守。第一条定义与解释除非本合同另有明确约定，下列词语具有以下含义：（一）“信用证券账户”是指乙方在甲方开立的，用于记载其委托甲方持有的、用于融资买入证券或者融券卖出证券的证券权益的账户。（二）“信用资金账户”是指乙方在甲方开立的，用于记载其委托甲方持有的、用于融资买入资金余额或者融券卖出证券所需资金余额的资金权益的账户。（三）“保证金”是指乙方为进行融资融券交易，向甲方缴纳的，用以担保其履约义务的资金或担保证券。（四）“初始保证金”是指乙方开展融资融券交易时，其信用证券账户中的证券市值加上信用资金账户中的资金余额，减去融资买入金额和融券卖出证券数量乘以最近收盘价后的余额，与融资买入金额或融券卖出证券数量乘以维持保证金比例之积的较大者。（五）“维持保证金”是指乙方信用证券账户中的证券市值加上信用资金账户中的资金余额，减去融资买入金额和融券卖出证券数量乘以最近收盘价后的余额，与信用额度（含融资和融券）乘以维持保证金比例之积的较大者。（六）“维持担保比例”是指（乙方信用证券账户中的证券市值×折算率之和+信用资金账户中的资金余额）除以（融资买入金额+融券卖出证券数量×卖出证券价格）的比值。（七）“担保证券”是指乙方为担保其履约义务而交付给甲方或者留存在甲方指定存放场所的、具有上市交易资格的证券。（八）“折算率”是指甲方对乙方信用证券账户内的一种证券确定的、用于计算维持保证金时的换算比例。（九）“警戒线”是指维持担保比例预警的数值标准。（十）“平仓线”是指维持担保比例触及的，甲方可以不提前通知乙方即强制平仓的最低数值标准。（十一）“信用评级”是指甲方根据乙方信用状况对乙方进行的评级。（十二）“可充抵保证金证券”是指甲方允许乙方用于充抵保证金的、符合规定条件的证券。（十三）“基准利率”是指中国银行间市场交易商协会公布的同业存单质押式回购利率（指定期限）。（十四）“融资利率”是指乙方通过甲方从事融资交易需要支付的利息率。（十五）“融券费率”是指乙方通过甲方从事融券交易需要支付的费用率。（十六）“利息”是指乙方因融资而向甲方支付的、按日计算的资金使用成本。（十七）“费用”是指乙方因融券而向甲方支付的费用，包括利息和利差部分。（十八）“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。第二条合同标的与业务范围甲乙双方同意，本合同项下的融资融券业务具体包括：（一）融资交易：甲方根据乙方申请，向乙方提供资金，用于购买证券。（二）融券交易：甲方根据乙方申请，向乙方提供证券，用于乙方卖出。甲方仅向信用评级达到甲方规定标准的乙方提供融资融券服务。乙方申请的融资买入证券和融券卖出证券的种类和数量，应符合证券交易所和甲方的相关规定。第三条保证金（一）乙方从事融资融券交易，必须向甲方交存一定比例的保证金。甲方根据乙方信用评级、账户资产状况等因素确定初始保证金比例和维持保证金比例。（二）初始保证金比例最低为百分之五十，维持保证金比例最低为百分之130。（三）甲方有权根据市场情况、风险控制要求及乙方的信用评级等因素，调整保证金比例。（四）乙方用于充抵保证金的证券，必须是甲方公布的可充抵保证金证券清单上的证券。担保证券的折算率以甲方公布的为准。（五）乙方信用证券账户中的现金、货币市场基金等，甲方可能根据其风险程度确定是否允许用于充抵保证金，具体标准以甲方规定为准。第四条融资（一）乙方申请融资买入证券的，应开立信用证券账户和信用资金账户，并在账户中保持不低于甲方要求的最低保证金。（二）乙方的融资买入额度，以其信用额度的一定比例（具体比例根据甲方规定和乙方信用评级确定）乘以维持保证金比例计算，且不低于其信用额度的百分之五十。（三）融资利率按基准利率加上一定的基点确定。基准利率调整时，融资利率相应调整。具体利率标准以甲方公布为准。（四）融资期限由双方约定，最长不超过六个月。乙方应按期足额偿还融资本息。如需展期，应提前向甲方申请，经甲方同意后方可办理。（五）乙方未按期足额偿还融资本息的，甲方有权在乙方的信用证券账户和信用资金账户中强制平仓，不足部分甲方有权继续追偿。第五条融券（一）乙方申请融券卖出的，应开立信用证券账户和信用资金账户，并在账户中保持不低于甲方要求的最低保证金。（二）乙方的融券卖出额度，以其信用额度的一定比例（具体比例根据甲方规定和乙方信用评级确定）乘以维持保证金比例计算。（三）融券费率按日计算，具体费率标准以甲方公布为准。（四）融券卖出证券的期限由双方约定，最长不超过六个月。乙方应按期足额偿还融券证券及费用。如需展期，应提前向甲方申请，经甲方同意后方可办理。（五）乙方未按期足额偿还融券证券及费用的，甲方有权在乙方的信用证券账户中强制平仓，并有权从乙方信用资金账户中划转相应资金，不足部分甲方有权继续追偿。第六条保证金监控与追加（一）甲方对乙方的保证金水平进行实时监控。（二）甲方设定维持担保比例警戒线和平仓线。警戒线比例由甲方根据市场情况和风险控制要求自行确定；平仓线比例最低为百分之120。（三）当维持担保比例低于警戒线时，甲方应向乙方发送追加保证金通知，要求乙方在约定的期限内（通常为两个交易日）通过现金存款、买入可充抵保证金证券等方式，将维持担保比例提升至警戒线以上。（四）当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权不提前通知乙方，直接在乙方的信用证券账户中强制平仓部分或全部证券，直至维持担保比例回升至平仓线以上或账户内没有担保证券。（五）乙方收到追加保证金通知后，未能在规定期限内足额追加保证金的，甲方有权采取强制平仓措施。第七条担保物（一）乙方同意，除甲方允许的保证金外，其信用证券账户中的证券及其他资产均作为对甲方的担保物。（二）甲方对乙方信用证券账户中的担保证券拥有优先受偿权。（三）在乙方未能履行融资融券义务时，甲方有权对乙方信用证券账户中的担保证券进行处置，处置方式包括但不限于折算出售。处置所得不足以弥补甲方损失的，甲方有权继续向乙方追偿。第八条费用与利息（一）乙方从事融资交易，应按实际使用的融资金额和期限，向甲方支付融资利息。融资利息按日计算，按月结转。（二）乙方从事融券交易，应按实际使用的融券证券数量和期限，向甲方支付融券费用。融券费用按日计算。（三）融资利息和融券费用的具体计算标准以甲方公布为准。第九条风险揭示（一）甲方已根据有关法律法规的要求，向乙方充分揭示了融资融券业务的风险，包括但不限于：1.市场风险：证券价格可能因市场供求关系、宏观经济环境等因素而波动，导致乙方持有的证券市值下跌，甚至不足偿还其融资债务，或因融券卖出价格下跌而产生损失。2.信用风险：甲方可能因市场剧烈波动、自身经营风险等原因，采取强制平仓措施，导致乙方在未准备充足资金或证券的情况下被强制平仓，从而产生损失。3.违约风险：乙方未能按期足额偿还融资本息或融券证券及费用时，甲方有权采取强制平仓等措施，并有权向乙方追偿，可能给乙方带来资金或证券损失。4.强制平仓风险：当维持担保比例低于平仓线时，甲方有权强制平仓，乙方可能损失部分或全部权益。5.利率与费用风险：市场利率和甲方收费标准的变动可能增加乙方的融资成本或融券费用。6.操作风险：由于系统故障、通讯中断、操作失误等原因，可能导致交易异常或无法成交，从而给乙方带来损失。（二）乙方确认已充分理解并认识到上述风险，并自愿承担相应的风险后果。（三）乙方承诺，不会以任何方式向他人传递虚假或误导性的信息，或诱导他人参与融资融券交易。第十条合同期限与解除（一）本合同自双方签字或盖章之日起生效，直至乙方信用证券账户和信用资金账户均被注销，且所有融资融券业务了结之日止。（二）发生下列情形之一时，甲方或乙方有权解除本合同：1.乙方申请销户，且信用证券账户和信用资金账户内无余额、无担保证券或担保物价值足以覆盖全部债务。2.乙方信用评级被降低至甲方规定的不符合开展融资融券业务标准。3