供应商绩效评估制度

供应商绩效评估制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，以及行业关于供应商管理的通用准则和企业集团母公司《关于全面加强供应链风险防控的指导意见》，结合公司业务发展实际和内部风险防控需求，旨在规范供应商选择、评估、合作及退出全流程管理，提升供应链质量，防范采购风险，保障公司合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、生产、研发、服务等业务场景中涉及供应商管理的活动，涵盖供应商的寻源、尽职调查、合同签订、履约监控、绩效评估及关系优化等全过程管理。第三条本制度下列术语定义如下：（一）供应商专项管理：指公司为确保供应商选择、合作及退出各环节符合法律法规、行业规范及企业内部制度要求，开展的系统性管理活动，包括供应商资质审核、履约评估、风险监控及合规整改等。（二）供应商履约风险：指供应商在合同约定范围内未能按时、按质、按量完成交付义务，可能引发的质量问题、交付延误、安全责任等潜在风险。（三）供应商合规：指供应商在经营资质、社会责任、商业道德、反腐败、数据安全等方面符合国家法律法规及行业规范，且不存在重大失信或违法记录的状态。第四条供应商专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有采购场景纳入供应商管理范围，实现供应商资质、履约、合规等全要素受控。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在供应商管理中的职责分工，确保责任可追溯、可考核。（三）风险导向原则：重点关注高价值、高风险供应商的管理，实施差异化管控措施。（四）持续改进原则：通过绩效评估、风险反馈等机制，动态优化供应商管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对供应商专项管理承担第一责任，负责统筹制度建设、资源配置及重大风险决策；分管领导承担直接责任，负责专项管理工作的组织实施与监督考核。第六条设立供应商专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购、法务、财务、技术、风控等相关部门负责人，统筹协调供应商管理的重大事项、决策审批及监督评价。领导小组办公室设在采购部，负责日常工作推进。第七条牵头部门（采购部）职责包括：（一）统筹制定、修订供应商专项管理制度及操作细则；（二）组织供应商资质审核、风险评估及分类分级管理；（三）牵头开展供应商绩效评估，推动不合格供应商整改或淘汰；（四）定期开展供应商管理培训及合规宣贯。第八条专责部门职责包括：（一）法务部：审核供应商合规性，提供反腐败、反商业贿赂等专业支持；（二）财务部：监督供应商付款条件、发票合规性，参与价格评审；（三）技术部：参与供应商技术能力评估，确保产品/服务满足质量标准；（四）风控部：建立供应商风险预警模型，监测重大风险事件。第九条业务部门/下属单位职责包括：（一）按制度要求完成本领域供应商的日常筛选、信息核实；（二）监控供应商履约情况，及时上报异常问题；（三）配合牵头部门开展绩效评估，落实整改要求。第十条基层执行岗（如采购专员、项目助理）职责包括：（一）执行供应商信息录入、资质验证等操作，确保数据准确；（二）协助开展供应商访谈、现场核查等评估工作；（三）履行岗位合规承诺，主动上报疑似违规行为。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商尽职调查：采购部门应在合作前通过工商查询、征信报告、第三方评估等方式，核实供应商的经营范围、财务状况、诉讼记录等，重点关注是否存在失信、停产、重大违法等情形。禁止与被列入行业黑名单的供应商合作。第十二条招标采购规范：涉及金额XX万元以上的采购项目必须实施招标，确保流程公开、公平，严禁通过围标、串标等手段操纵结果。电子招投标系统应全程留痕，防止人为干预。第十三条履约过程监控：业务部门应每月至少核查一次供应商交付记录，发现质量偏差、交付延误等问题应及时通报并要求整改。重大异常需在X日内上报牵头部门备案。第十四条价格管理要求：采购价格应通过市场询价、比价、招标等方式确定，禁止设定不合理的价格条款或收取回扣。财务部定期抽查价格执行情况，防止价格欺诈。第十五条合同签订规范：法务部负责审核合同关键条款（如违约责任、知识产权归属），确保无法律风险。签订后需同步归档至ERP系统，实现全生命周期管理。第十六条供应商合规审查：每年对TopX供应商开展合规审计，重点检查反腐败承诺、社会责任履行情况等，不合格者需限期整改或终止合作。第十七条重大风险防控：针对供应商停产、破产、数据泄露等风险，制定应急预案，要求核心供应商签订《风险分担协议》。风控部定期发布风险预警清单。第十八条供应商退出管理：连续X次绩效不合格或存在重大违法行为的，应立即终止合作，并评估责任追究措施。退出流程需经领导小组审批，确保合规。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：采购部每年联合法务、风控等部门评估制度有效性，根据法规变化、业务调整在X季度内完成修订，并及时发布通知。第二十条风险识别预警机制：每季度开展供应商风险排查，结合财务健康度、交付稳定性、合规记录等指标进行分级（高风险/中风险/低风险），高风险供应商需每月报告履约情况。第二十一条合规审查机制：所有采购合同签订前必须经法务审核，技术部门对新产品供应商实施型式试验，未经合规审查的采购项目不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行协调供应商整改；（二）重大风险：牵头部门启动应急响应，必要时暂停合作并上报领导小组，明确责任部门协同处置。第二十三条责任追究机制：供应商存在商业贿赂、数据泄露等行为的，按合同约定解除合作，情节严重的上报征信系统；对内部员工失职的，依规处理，并纳入绩效考核。第二十四条评估改进机制：每年开展供应商管理有效性评估，通过供应商满意度调研、流失率分析等指标优化管理策略，评估结果用于修订制度。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各层级领导需在月度会议中汇报供应商管理进展，领导小组每半年召开一次专题会，解决跨部门协作难题。第二十六条考核激励机制：将供应商绩效评分、合规事件发生率纳入部门年度考核，优秀供应商可享受优先合作权，违规行为实行“一票否决”。第二十七条培训宣传机制：每年X月开展供应商管理培训，覆盖新员工及关键岗位，内容包含合规红线、操作流程等，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑：通过ERP系统实现供应商信息电子化，嵌入风险预警模块，采购部可实时监控合同执行进度、付款记录等数据。第二十九条文化建设：编制《供应商合规手册》，要求供应商签署《合作承诺书》，通过内部平台发布典型案例，营造“重合规、优合作”的氛围。第三十条报告制度：每月X日前提交供应商风险事件汇总表，每年X月前完成供应商年度管理报告，内容包括绩效排名、流失分析、改进建议等。第六章附则第三十一条本制度由公司采购