企业生态环境合规之2-生态环境影响评价合规清单(雷泽佳编制-2026A0)

企业生态环境合规之2——生态环境影响评价合规清单(雷泽佳编制2026A)企业生态环境合规之2——生态环境影响评价合规清单

（基于《中华人民共和国生态环境法典》和ISO14001-2026标准-雷泽佳编制2026A0)序号合规领域合规要点合规要求内容

（合规义务）常见违法行为法律依据及违法责任对应ISO14001-2026子条款风险等级1建设项目环评分类管理与报批合规建设项目环评文件分类编制义务1)企业应严格按照《建设项目环境影响评价分类管理名录》要求，根据建设项目对环境的影响程度、污染特征、生态风险程度，准确划分环评类别；

2)对环境可能造成重大影响的建设项目，应当编制环境影响报告书，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价；

3)对环境可能造成轻度影响的建设项目，应当编制环境影响报告表，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或者专项评价；

4)对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的建设项目，应当填报环境影响登记表。1)超出《建设项目环境影响评价分类管理名录》要求，擅自降低环评等级，将应编制报告书/报告表的项目改为填报环境影响登记表；

2)拆分建设项目，规避环评报批义务；

3)未按行业环评技术导则要求编制环评文件，遗漏核心评价内容。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条；《建设项目环境影响评价分类管理名录》

违法责任：未按分类要求编制环评文件并报批擅自开工的，按“未批先建”相关规定处以罚款、责令停止建设，可责令恢复原状；拒不执行的，对相关责任人员实施行政拘留。6.1.2环境因素

确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响，此时应考虑生命周期观点，并考虑正常、异常和紧急状况；

6.1.3合规义务

确定并获取与其环境因素有关的合规义务，确定如何将这些合规义务应用于组织，在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务。高2建设项目环评分类管理与报批合规建设项目环评文件报批与开工管控义务1)建设项目环境影响报告书、报告表需在开工建设前，依法报有审批权的生态环境主管部门审批；

2)环评文件未经生态环境主管部门批准或者未经原审批部门重新审核同意的，建设单位不得擅自开工建设；

3)环境影响登记表需在项目开工建设前，依法完成备案手续。1)未依法报批环评报告书、报告表，擅自开工建设；

2)环评文件未经批准/重新审核同意，擅自开工建设；

3)未依法完成环境影响登记表备案，擅自开工建设；

4)项目主体工程开工后，才补办环评报批/备案手续。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条

违法责任：

1)报告书类项目未批先建：责令停止建设、可责令恢复原状，处20万元以上100万元以下罚款，情节严重的处100万元以上1000万元以下罚款；

2)报告表类项目未批先建：责令停止建设、可责令恢复原状，处10万元以上50万元以下罚款，情节严重的处50万元以上500万元以下罚款；

3)拒不执行停止建设决定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以上15日以下拘留；

4)登记表未备案：责令改正，可处5万元以下罚款。4.3确定环境管理体系的范围

确定环境管理体系的边界和适用性，以确定其范围，确定范围时应考虑其合规义务、其活动、产品和服务，以及其在活动、产品及服务全生命周期中实施控制与施加影响的权限和能力；

8.1运行策划和控制

建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1—6.2所识别的措施所需的过程，通过建立过程的运行准则，并按照运行准则实施过程控制。高3建设项目环评分类管理与报批合规环评文件编制质量合规建设单位对环评文件内容与结论的主体责任义务：

1)建设单位应当对环评文件的内容和结论负责，确保环评文件基础资料真实、内容完整、评价结论合理；

2)不得指使、授意、胁迫环评技术服务机构在环评文件编制中弄虚作假、隐瞒真实环境信息；

3)不得在环评文件中提供虚假的生产工艺、产排污数据、物料平衡等基础资料。1)建设单位提供虚假基础资料，导致环评文件基础资料明显不实；

2)指使环评技术服务机构篡改、伪造环评数据，隐瞒项目重大环境影响；

3)环评文件存在内容重大缺陷、遗漏、虚假，评价结论不正确或不合理等严重质量问题。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十六条

违法责任：对建设单位处50万元以上200万元以下罚款，并对法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上20万元以下罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治。5.1领导作用与承诺

最高管理者应通过确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程，并对环境管理体系的有效性负责，以证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺；

6.1.1总则

建立、实施并保持满足6.1.2～6.1.5的要求所需的过程，并获取这些过程的文件化信息，其详尽程度应使人确信这些过程能按策划得到实施。高4建设项目环评分类管理与报批合规环评文件编制质量合规环评技术服务机构编制行为合规义务：

1)接受委托编制环评文件的技术单位，应遵守国家环评技术标准和规范，确保环评文件编制质量；

2)不得违反国家规定，致使编制的环评文件存在基础资料明显不实、内容重大缺陷、虚假、评价结论错误等严重质量问题；

3)环评技术单位应依法向生态环境主管部门备案，不得与环评审批部门存在利益关系；

4)建设单位应对委托的环评技术单位资质、能力进行核实，对其编制过程进行监督。1)环评技术单位编制的环评文件存在严重质量问题；

2)环评技术单位未依法备案，或与审批部门存在利益关系；

3)建设单位委托无资质、无编制能力的机构编制环评文件；

4)环评技术单位在环评编制中弄虚作假、出具虚假环评文件。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十七条、第一千零九十八条

违法责任：

1)环评文件严重质量问题：没收技术单位违法所得，并处10万元以上50万元以下罚款；情节严重的，处50万元以上200万元以下罚款，禁止从事环评编制工作，责令停业；对编制人员5-10年内禁止从事环评编制工作；

2)技术单位未备案/存在利益关联：责令改正，处2万元以上20万元以下罚款；拒不改正的，责令停业。6.1.3合规义务

确定并获取与其环境因素有关的合规义务，确定如何将这些合规义务应用于组织，在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务；

7.4.2内部信息交流

在其各职能和层次间就环境管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括交流环境管理体系中的变更，并确保其信息交流过程在其控制下工作人员能够为持续改进做出贡献。高5建设项目环评分类管理与报批合规建设项目重大变动与超期开工环评管理合规建设项目重大变动环评重新报批义务：

1)建设项目环评文件经批准后，项目的性质、规模、地点、生产工艺、环境保护措施发生重大变动的，建设单位应当在变动实施前，重新向原审批部门报批环评文件；

2)建设单位应严格对照《污染影响类建设项目重大变动清单》及行业重大变动清单，判定项目变动是否属于重大变动，不得规避重新报批义务。1)项目发生重大变动，未重新报批环评文件擅自开工建设、投产；

2)擅自变更项目建设内容，通过拆分变动内容规避重大变动认定和重新报批义务；

3)项目变动后未重新报批环评，擅自变更污染防治措施、降低环保治理标准。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条

违法责任：按“未批先建”相关规定，责令停止建设、可责令恢复原状，按报告书/报告表类别处以对应罚款；拒不执行的，对相关责任人员实施行政拘留。6.3变更的策划

确定需要实施影响或可能影响环境管理体系的变更时，变更应按计划实施，变更管理须确保组织能实现环境管理体系的预期结果；

8.1运行策划和控制

对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低任何不利影响。高6建设项目环评分类管理与报批合规建设项目重大变动与超期开工环评管理合规环评文件超期开工重新审核义务：

建设项目环评文件自批准之日起超过五年，方决定开工建设的，其环评文件应当报原审批部门重新审核；未经重新审核同意的，不得开工建设。1)环评文件批准超过5年开工建设，未报请原审批部门重新审核；

2)重新审核申请未获同意，擅自开工建设。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条

违法责任：按“未批先建”相关规定，责令停止建设、可责令恢复原状，按报告书/报告表类别处以对应罚款；拒不执行的，对相关责任人员实施行政拘留。4.1理解组织及其所处的环境

确定与其宗旨并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素，这些因素应包括组织影响的或能够影响组织的环境状况；

6.1.4风险和机遇

策划环境管理体系时，应考虑组织内外部因素、相关方的需求和期望、环境管理体系的范围，并确定需要应对的组织风险和机遇，以确保环境管理体系能够实现其预期结果。高7建设项目环保“三同时”制度合规环境保护设施同时设计义务建设单位在项目初步设计阶段，应当编制环境保护篇章，落实防治环境污染和生态破坏的措施、环境保护设施投资概算，确保环境保护设施与主体工程同时设计。1)项目初步设计文件未编制环境保护篇章，未落实环评及批复要求的环保措施；

2)环保设施设计内容与环评批复要求不符，擅自降低环保设施设计标准、缩减环保设施建设内容。《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条

违法责任：责令改正，处20万元以上100万元以下罚款；拒不改正的，处100万元以上200万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上20万元以下罚款；造成重大环境污染、生态破坏的，责令停止生产使用，或报政府批准责令停业、关闭。5.2环境方针

环境方针应包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺，以及履行其合规义务的承诺；

8.1运行策划和控制

从生命周期观点出发，适当时，制定控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境要求，此时应考虑生命周期的每一阶段。高8建设项目环保“三同时”制度合规环境保护设施同时施工义务建设单位应当按照环评文件及审批意见要求，同步建设主体工程与配套的环境保护设施，确保环保设施与主体工程同时施工，不得滞后建设、缩减建设内容。1)主体工程已开工建设，配套环保设施未同步开工；

2)主体工程已完工，配套环保设施未完成建设；

3)擅自变更环保设施建设内容，未按环评批复要求完成环保设施施工。《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条

违法责任：同上述同时设计违法责任条款。8.1运行策划和控制

建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1—6.2所识别的措施所需的过程，通过建立过程的运行准则，并按照运行准则实施过程控制；

9.1.1总则

监视、测量、分析和评价其环境绩效，确定需要监视、测量和分析的内容，适用的监视、测量、分析与评价的方法，以及实施监视和测量的时机。高9建设项目环保“三同时”制度合规环境保护设施同时投产使用义务1)建设项目配套的环境保护设施，应当与主体工程同时投产使用；

2)环保设施未建成、未经验收或者验收不合格的，建设项目不得投入生产或者使用；

3)试生产/调试阶段，环保设施应当与主体工程同步投运，确保污染物达标排放。1)主体工程投产使用，配套环保设施未建成、未投运；

2)环保设施未经验收/验收不合格，建设项目擅自投产使用；

3)项目调试阶段，环保设施未同步投运，导致污染物超标排放。《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条

违法责任：同上述同时设计违法责任条款。6.2.2实现环境目标措施的策划

策划如何实现环境目标时，应确定要做什么、需要什么资源、由谁负责、何时完成，以及如何评价结果，包括用于监视实现其可度量的环境目标的进程所需的参数；

10.1.1持续改进

持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效，通过确定改进的机会并实施必要的措施。高10建设项目环保“三同时”制度合规环评批复环保对策措施落实合规环评及审批意见环保措施全面落实义务：

建设单位在项目建设、运行全过程中，应当全面实施环评报告书、报告表及其审批部门审批意见中提出的环境保护对策措施，不得擅自变更、取消、降低环保措施标准。1)项目建设、运行过程中，未实施环评及审批意见中提出的环保对策措施；

2)擅自变更、取消环评批复要求的污染防治、生态保护措施；

3)降低环保措施实施标准，导致污染物排放、生态保护效果未达环评批复要求。《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十九条

违法责任：责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；情节严重的，处50万元以上200万元以下罚款。6.1.5措施的策划

策划采取措施管理其重要环境因素、合规义务、以及所识别的风险和机遇，并策划如何在其环境管理体系过程中实施这些措施，并将这些措施融入到其他业务过程中；

9.1.2合规性评价

建立、实施并保持评价其合规义务满足状况所需的过程，确定实施合规性评价的频次，评价合规性，需要时采取措施。高11建设项目竣工环境保护验收合规建设项目竣工环保验收主体义务1)建设项目环境保护设施竣工或者试运行完成后，建设单位应当自主组织对配套建设的环境保护设施进行验收，编制验收报告；

2)建设单位对验收内容、结论和所公开信息的真实性、准确性和完整性负责，不得在验收过程中弄虚作假；

3)建设项目配套环保设施验收合格后，主体工程方可正式投入生产或者使用；

4)分期建设、分期投入生产使用的项目，可依法分期验收。1)环保设施未竣工、未完成调试，擅自开展竣工环保验收；

2)验收过程中弄虚作假，篡改监测数据、隐瞒环保设施建设缺陷，出具虚假验收报告；

3)环保设施验收不合格，建设项目擅自正式投产使用；

4)分期建设项目未同步开展分期验收，主体工程擅自投产。《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条

违法责任：责令改正，处20万元以上100万元以下罚款；拒不改正的，处100万元以上200万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上20万元以下罚款；造成重大环境污染、生态破坏的，责令停止生产使用，或报政府批准责令停业、关闭。9.2内部审核

按策划的时间间隔实施内部审核，以提供环境管理体系是否符合组织自身环境管理体系的要求和本标准的要求，以及是否得到了有效的实施和保持的信息；

9.3管理评审

最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。高12建设项目竣工环境保护验收合规环保验收时限与信息公开义务1)除需要取得排污许可证的水、大气污染防治设施外，其他环保设施的验收期限一般不超过3个月；需要调试整改的，验收期限最长不得超过12个月；

2)建设单位应当在环保设施竣工验收通过之日起20个工作日内，向社会公开验收报告；

3)建设单位应当将验收报告等相关档案资料妥善留存，接受生态环境主管部门监督检查。1)超期未完成环保验收，仍继续生产使用；

2)验收通过后未按规定时限、要求公开验收报告；

3)未妥善留存验收相关档案资料，拒不配合监管部门检查。《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条、第一千一百一十条

违法责任：

1)未验先投按第一千一百条处罚；

2)未按要求公开验收报告等环境信息的，责令改正，处2万元以上20万元以下罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治。7.4.3外部信息交流

应按其合规义务的要求及其建立的信息交流过程，就环境管理体系的相关信息进行外部信息交流；

7.5.3文件化信息的控制

环境管理体系及本标准要求的文件化信息应予以控制，以确保在需要的时间和场所均可获得并适用，并得到充分的保护。中13生态环境准入与环评衔接合规生态环境分区管控与准入合规义务1)建设项目选址、建设应当符合国土空间规划、生态环境分区管控要求，遵守生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线和生态环境准入清单管控要求；

2)不得在生态保护红线区、饮用水水源保护区、自然保护地等禁止建设区域内，新建、扩建不符合管控要求的建设项目；

3)环评文件编制应当充分论证项目与生态环境准入清单、分区管控要求的相符性。1)建设项目选址不符合生态环境分区管控要求，违反生态保护红线、环境准入清单管控规定；

2)在禁止建设区域内新建、扩建不符合要求的建设项目；

3)环评文件未充分论证项目与生态环境准入要求的相符性，隐瞒项目选址管控冲突问题。《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十四条

违法责任：责令停止违法行为，没收违法所得，限期拆除并恢复原状，处50万元以上500万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上10万元以下罚款；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。4.1理解组织及其所处的环境

确定与其宗旨并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素，这些因素应包括组织影响的或能够影响组织的环境状况，例如污染水平、自然资源的可得性、气候变化、生物多样性或生态系统健康；

4.2理解相关方的需求和期望

确定与环境管理体系有关的相关方，以及这些相关方的有关需求和期望（即要求），并确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。高14环评相关排污许可衔接合规环评与排污许可申领衔接义务1)建设单位应当在项目调试前，以环评文件及审批意见为基础，依法办理排污许可手续，取得排污许可证后方可开展涉及污染物排放的调试、生产活动；

2)排污许可证载明的污染物排放口位置和数量、排放方式、排放去向、污染物种类、许可排放浓度/排放量等内容，应当与环评文件及审批意见保持一致；

3)项目发生重大变动重新报批环评的，应当同步重新申请排污许可证。1)项目调试、投产前未依法取得排污许可证，擅自排放污染物；

2)排污许可证内容与环评批复要求不符，擅自扩大排污范围、提高许可排放量；

3)项目环评发生重大变动后，未同步重新申请排污许可证。《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零二条、第一千一百零三条

违法责任：

1)无证排污：责令改正，处20万元以上100万元以下罚款，并可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭；拒不停