企业生态环境合规之4-水污染防治合规清单(雷泽佳编制-2026A0)

企业生态环境合规之4——水污染防治合规清单(雷泽佳编制2026A)企业生态环境合规之4——水污染防治合规清单

（基于《中华人民共和国生态环境法典》和ISO14001-2026标准-雷泽佳编制2026A0)序号合规领域合规要点合规要求内容（合规义务）常见违法行为法律依据及违法责任对应ISO14001-2026子条款风险等级1建设项目水污染防治全流程管理建设项目环境影响评价1)新建、改建、扩建可能造成水污染的建设项目，应当依法编制环境影响评价文件，报有审批权的生态环境主管部门审批，未经批准不得擅自开工建设；

2)建设项目环评文件批准后，项目性质、规模、地点、生产工艺、水污染防治措施发生重大变动的，应当重新报批环评文件；

3)环评文件批准后超过五年开工建设的，应当报请原审批部门重新审核；

4)建设项目选址应当符合生态环境分区管控、国土空间规划及水污染防治相关要求。1)建设项目未依法开展环评、未取得环评批复擅自开工建设；

2)项目发生重大变动未重新报批环评文件擅自开工；

3)环评文件获批超五年未重新审核擅自开工；

4)项目选址不符合生态环境分区管控及水污染防治要求。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条、第一千零九十六条、第一千零九十七条

违法责任：

1)未批先建的，责令停止建设、可责令恢复原状，环评报告书类项目处20万-100万元罚款，情节严重的处100万-1000万元罚款；环评报告表类项目处10万-50万元罚款，情节严重的处50万-500万元罚款；拒不执行的，对相关责任人处5-15日拘留；

2)环评文件存在严重质量问题的，对建设单位处50万-200万元罚款，对相关责任人处5万-20万元罚款；情节严重的责令限制生产、停产整治；

3)环评编制单位弄虚作假的，没收违法所得，处10万-50万元罚款，情节严重的处50万-200万元罚款，禁止从事环评编制工作。6.1.2环境因素（确定活动、产品和服务中的环境因素及相关环境影响，考虑生命周期观点）

6.1.3合规义务（确定并获取与环境因素有关的合规义务，在体系建设运行中予以考虑）

8.1运行策划和控制（建立实施控制过程，确保运行符合策划要求）高2环境保护“三同时”制度1)建设项目需要配套建设的水污染防治设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；

2)初步设计文件中应当编制环境保护篇章，落实水污染防治措施及投资概算；

3)施工阶段应当同步落实水污染防治设施建设，确保试生产前水污染防治设施完工。1)水污染防治设施未与主体工程同时设计、同时施工；

2)初步设计文件未编制水污染防治相关环境保护篇章；

3)主体工程完工后，水污染防治设施未同步建成即投入试运行。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百条

违法责任：责令改正，处20万-100万元罚款；拒不改正的，处100万-200万元罚款；对直接责任人处5万-20万元罚款；造成重大水污染的，责令停止生产使用，或报政府批准责令停业、关闭。6.1.5措施的策划（策划措施管理重要环境因素、合规义务）

8.1运行策划和控制（对过程实施控制，确保符合运行准则）高3建设项目竣工环保验收1)建设项目水污染防治设施竣工后，应当组织验收，编制验收报告，验收合格后方可投入生产使用；

2)除需取得排污许可证的水污染防治设施外，其他环保设施验收期限一般不超过3个月，最长不超过12个月；

3)验收通过后15日内，应当向社会公开验收报告；

4)分期建设、分期投入使用的项目，应当分期开展环保验收。1)水污染防治设施未建成、未验收或验收不合格，项目即投入生产使用（未验先投）；

2)超期未完成验收，或验收过程中弄虚作假；

3)验收通过后未按规定公开验收报告；

4)分期建设项目未同步开展分期验收。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零九十五条、第一千一百条

违法责任：

1)未验先投的，责令改正，处20万-100万元罚款；拒不改正的，处100万-200万元罚款；对直接责任人处5万-20万元罚款；造成重大水污染的，责令停止生产使用，或报政府批准责令停业、关闭；

2)验收弄虚作假的，依照环评文件质量问题相关规定予以处罚。6.1.3合规义务（履行建设项目环保验收相关合规义务）

9.1.1监视、测量、分析和评价（对设施建设及运行效果开展监视测量）高4排污许可管理1)纳入排污许可管理的涉水排污单位，应当依法取得排污许可证后方可排放水污染物，无证不得排放；

2)排污许可证有效期5年，有效期届满60日前应当申请延续；

3)排污单位名称、住所、法定代表人变更的，30日内申请变更；生产经营场所、排污口位置/数量/方式/去向、排放污染物种类/浓度/排放量发生变化的，应当重新申请排污许可证；

4)严格按照排污许可证载明的许可事项排放水污染物。1)未取得排污许可证排放水污染物；

2)排污许可证有效期届满未申请延续，或延续未获批仍排放污染物；

3)排污事项发生变化未按规定变更、重新申请排污许可证；

4)未按照排污许可证载明的许可事项排放水污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零二条、第一千一百零三条

违法责任：

1)无证排污的，责令改正，处20万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭；拒不停止排放的，对相关责任人处5-15日拘留；

2)未按排污许可证要求排污的，责令改正，处10万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治；情节严重的，吊销排污许可证，报政府批准责令停业、关闭。6.1.3合规义务（识别并履行排污许可相关合规义务）

8.1运行策划和控制（按排污许可要求实施运行控制）

9.1.2合规性评价（定期评价排污许可合规义务履行情况）高5排污口规范化管理排污口设置审批1)新建、改建、扩建入河排污口，应当经有审批权的生态环境主管部门审批同意，未经审批不得新设、改设、扩大排污口；

2)入海排污口设置应当按规定报生态环境主管部门备案；

3)禁止在饮用水水源保护区内设置排污口；

4)禁止在自然保护地水体、生态保护红线区域及其他需要特别保护的区域新设排污口。1)未经审批擅自新设、改设、扩大入河排污口；

2)入海排污口设置未按规定备案；

3)在饮用水水源保护区、生态保护红线区域内违法设置排污口；

4)私设暗管、渗井等隐蔽排污口排放水污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零九条

违法责任：

1)违规设置非保护区排污口的，责令限期拆除，逾期不拆的强制拆除，处2万-10万元罚款；情节严重的，处10万-50万元罚款，责令限制生产、停产整治；

2)在饮用水水源保护区等特殊区域设置排污口的，责令限期拆除，逾期不拆的强制拆除，处10万-50万元罚款；情节严重的，处50万-100万元罚款，责令限制生产、停产整治；

3)入海排污口未备案的，责令改正，处2万-10万元罚款。6.1.2环境因素（识别排污口设置相关环境因素及影响）

6.1.3合规义务（履行排污口设置相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对排污口设置及运行实施控制）高6排污口规范化建设1)实施新建、改建、扩建项目和技术改造的，应当在建设水污染防治设施的同时，建设规范化排污口；

2)排污口应当按照国家标准规范设置，明确排污口编号、类型、排放方式、排放去向，设置规范的标识牌；

3)排污口位置和数量、排放方式、排放去向应当与排污许可证载明内容一致；

4)重点排污单位排污口应当按规范设置监测点位、安装自动监测设备。1)排污口未按国家标准规范建设，未设置规范标识牌；

2)排污口位置、数量、排放方式、去向与排污许可证不符；

3)重点排污单位未按规范在排污口设置监测点位、安装自动监测设备；

4)多个排污支路共用一个排污口，未实现“一企一管、明管排放”。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零九条

违法责任：责令限期拆除，逾期不拆的强制拆除，处2万-10万元罚款；情节严重的，处10万-50万元罚款，责令限制生产、停产整治。7.5文件化信息（对排污口相关信息形成文件化管理）

8.1运行策划和控制（对排污口规范化实施运行控制）

9.1.1监视、测量、分析和评价（对排污口排放情况实施监视测量）中7排污口信息管理1)应当建立排污口管理台账，如实记录排污口设置、变更、监测、运行维护等信息；

2)排污口相关信息应当按规定纳入排污许可证执行报告，向生态环境主管部门报送；

3)按规定向社会公开排污口相关环境信息。1)未建立排污口管理台账，或台账记录不真实、不完整；

2)未按规定报送排污口相关信息；

3)未按规定公开排污口相关环境信息，或公开信息不真实。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百一十条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治。7.4信息交流（按规定开展排污口相关内外部信息交流）

7.5文件化信息（对排污口台账等文件化信息实施控制）

9.1.2合规性评价（评价排污口信息管理合规义务履行情况）中8水污染物排放核心管控达标排放与总量控制1)排放水污染物不得超过国家/地方规定的水污染物排放标准，以及重点水污染物排放总量控制指标；

2)严格按照排污许可证核定的排放浓度、排放量排放水污染物；

3)特殊重污染天气、枯水期等管控时段，应当按规定停止或限制排放水污染物。1)超过水污染物排放标准、重点污染物总量控制指标排放水污染物；

2)特殊管控时段未按规定停止/限制排放水污染物；

3)通过溢流、渗漏等方式超标排放水污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零三条、第一千一百零七条

违法责任：责令改正，处10万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。6.1.2环境因素（识别水污染物排放相关重大环境因素）

6.1.3合规义务（履行污染物排放相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对污染物排放实施过程控制）

9.1.1监视、测量、分析和评价（对污染物排放情况开展监视测量）高9禁止排放的污染物管控1)禁止向水体排放油类、酸液、碱液、剧毒废液；

2)禁止在水体清洗装贮过油类、有毒有害污染物的车辆和容器；

3)禁止向水体排放、倾倒放射性固体废物或者含有高放射性、中放射性物质的废水；

4)禁止向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾和其他废弃物；

5)禁止将含有汞、镉、砷、铬、铅、氰化物、黄磷等可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或直接埋入地下；

6)禁止在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地、岸坡堆放、存贮固体废弃物和其他污染物。1)向水体排放油类、酸液、碱液、剧毒废液；

2)在水体清洗装贮过油类、有毒污染物的车辆/容器；

3)向水体排放、倾倒放射性固体废物、高/中放射性废水；

4)向水体排放、倾倒工业废渣、生活垃圾等废弃物；

5)将可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或直接埋入地下；

6)在河道、水库最高水位线以下滩地、岸坡堆放固废和污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十六条

违法责任：

1)排放剧毒废液的，责令停止违法行为、采取治理措施消除污染，处20万-200万元罚款；可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭；

2)排放油类、酸液、碱液，倾倒工业废渣、生活垃圾的，责令停止违法行为、采取治理措施消除污染，处10万-100万元罚款；可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭；

3)清洗装贮过油类/有毒污染物的车辆/容器的，责令停止违法行为、采取治理措施消除污染，处2万-20万元罚款。6.1.2环境因素（识别禁止排放行为相关重大环境因素及环境影响）

6.1.3合规义务（严格遵守禁止排放污染物的合规义务）

8.1运行策划和控制（对禁止排放行为实施严格管控）高10废水稀释排放管控严禁通过稀释排放的方式规避污染物排放标准管控，含有毒有害水污染物的工业废水应当分类收集和处理，不得稀释排放。1)通过加水稀释的方式降低污染物浓度，稀释排放有毒有害工业废水；

2)稀释排放虽未超标，但未对有毒有害废水进行分类处理。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十九条

违法责任：责令停止违法行为、采取治理措施消除污染，处10万-100万元罚款；可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。6.1.3合规义务（遵守废水稀释排放管控相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对工业废水处理实施过程控制）高11热废水与病原体污水排放管控1)向水体排放含热废水，应当采取措施，保证水体的水温符合水环境质量标准；

2)排放含病原体的污水，应当经过消毒处理，符合国家有关标准后方可排放。1)排放含热废水未采取控温措施，导致受纳水体水温超标；

2)含病原体的污水未经消毒处理、未达标即排放。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十六条

违法责任：责令停止违法行为、采取治理措施消除污染，处2万-20万元罚款；拒不采取治理措施的，指定有治理能力的单位代为治理，费用由违法者承担。6.1.2环境因素（识别热废水、病原体污水排放相关环境因素）

8.1运行策划和控制（对热废水、病原体污水排放实施控制）中12水污染防治设施运行管理污染防治设施常态化运行1)应当保证水污染防治设施正常运行，对设施运行情况做好台账记录；

2)水污染防治设施应当与生产设施同步运行，生产设施运行期间不得擅自停运、闲置水污染防治设施；

3)水污染防治设施发生故障的，应当立即采取应急措施，停止或限制生产，及时维修并向生态环境主管部门报告。1)擅自停运、闲置水污染防治设施，生产设施运行期间污水处理设施停开；

2)未按操作规程运行污水处理设施，加药不规范、处理工序缺失，导致设施不能正常发挥处理作用；

3)污水处理设施发生故障后，未及时采取应急措施、未及时报告，继续超标排放污水。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零四条、第一千一百零八条

违法责任：

1)未按规定运行维护污染防治设施，致使设施不能正常发挥作用的，责令改正，处5万-20万元罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治；

2)擅自拆除污染防治设施的，责令改正，处10万-100万元罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治；情节严重的，吊销排污许可证，报政府批准责令停业、关闭；

3)通过不正常运行污染防治设施逃避监管排污的，责令改正，处10万-100万元罚款，责令限制生产、停产整治，对相关责任人处5-15日拘留；情节严重的，吊销排污许可证，报政府批准责令停业、关闭，对相关责任人处10-15日拘留。6.1.3合规义务（履行污染防治设施运行相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对污染防治设施运行实施过程控制）

9.1.1监视、测量、分析和评价（对设施运行效果开展监视测量）高13设施维护与变更管理1)应当建立水污染防治设施维护保养制度，定期对设施、设备、管线开展巡检、维护、保养，确保设施完好、运行稳定；

2)对污水处理设施进行改造、变更的，应当确保改造后污染物处理能力满足生产需求，污染物达标排放；

3)重大改造可能导致污染物排放情况发生重大变化的，应当重新履行环评及排污许可变更手续。1)未建立设施维护保养制度，未定期开展巡检维护，导致设施频繁故障、超标排污；

2)污水处理设施改造后处理能力不足，导致污染物超标排放；

3)设施重大改造未重新履行环评、排污许可变更手续。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零四条、第一千零九十五条

违法责任：

1)未按规定维护设施导致不能正常运行的，处5万-20万元罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治；

2)重大改造未履行环评手续的，按未批先建相关规定予以处罚。7.1资源（保障设施维护所需的人员、物资等资源）

8.1运行策划和控制（对设施维护、变更实施策划和控制）中14废水处理工艺匹配性管控1)污水处理工艺、处理规模应当与生产废水水质、水量相匹配，确保废水经处理后稳定达标；

2)生产工艺、产品、原辅料发生变化，导致废水水质、水量发生变化的，应当同步升级改造污水处理设施；

3)严禁当前废水量超出污水处理设施日均处理能力。1)污水处理工艺、规模与生产废水水质、水量不匹配，无法稳定处理废水；

2)生产工艺变化导致废水水质变化，未同步升级改造污水处理设施，造成超标排放；

3)废水量超出污水处理设施处理能力，导致废水未经处理直接排放。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零三条、第一千一百零七条

违法责任：责令改正，处10万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。6.1.2环境因素（识别生产工艺变化带来的环境因素变更）

6.3变更的策划（对生产工艺、环保设施变更实施策划）

8.1运行策划和控制（确保废水处理工艺与生产需求匹配）高15地下水污染防治地下水污染防控措施1)建设和运行可能造成地下水污染的设施，应当采取防渗漏等措施，建设地下水水质监测井进行监测；

2)化学品生产企业、工业集聚区、危险废物处置场等重点单位，应当建立地下水污染隐患排查制度，定期开展隐患排查治理；

3)应当对地下水污染状况开展定期监测，监测数据如实记录、存档。1)可能造成地下水污染的设施未采取防渗漏措施，未建设地下水水质监测井；

2)重点单位未建立地下水污染隐患排查制度，未定期开展隐患排查；

3)未按规定开展地下水监测，监测数据不真实、记录不完整。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十七条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，处10万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治。6.1.2环境因素（识别地下水污染相关环境因素及影响）

6.1.3合规义务（履行地下水污染防治相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对地下水污染防控实施过程控制）中16地下水污染防治地下储罐防渗管理1)加油站、采油厂等的地下油罐应当使用双层罐，或者采取建造防渗池等其他有效防渗漏措施；

2)应当对地下油罐、地下储罐开展防渗漏监测，确保防渗漏设施正常运行；

3)发现渗漏的，应当立即采取应急措施，防止地下水污染扩大，并向生态环境主管部门报告。1)地下油罐未使用双层罐，也未采取建造防渗池等防渗漏措施；

2)未对地下储罐开展防渗漏监测，未及时发现渗漏问题；

3)发现储罐渗漏后，未及时采取应急措施、未及时报告，造成地下水污染。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十七条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，处10万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治。6.1.2环境因素（识别地下储罐渗漏相关重大环境因素）

8.1运行策划和控制（对地下储罐防渗实施运行控制）

8.2应急准备和响应（对储罐渗漏应急情况制定响应措施）高17地下水污染禁止行为1)禁止利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者贮存含有毒有害污染物的废水、含病原体的污水或者其他废弃物；

2)禁止利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞灌注、排放、倾倒含有毒有害污染物的废水、污水和其他废弃物；

3)严禁通过规避监管的方式向地下水体排放污染物。1)利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘输送/贮存有毒有害废水、污水和废弃物；

2)利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞排放、倾倒有毒有害废水和废弃物；

3)通过私设暗管、高压灌注等方式向地下排放污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十七条、第一千一百零八条

违法责任：责令停止违法行为、采取治理措施消除污染，处10万-100万元罚款；可责令限制生产、停产整治；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭；同时对相关责任人处5-15日拘留，情节严重的处10-15日拘留。6.1.3合规义务（严格遵守地下水污染禁止行为的合规义务）

8.1运行策划和控制（对地下水污染禁止行为实施严格管控）高18泉域与岩溶区域地下水保护1)在泉域保护范围以及岩溶强发育、存在较多落水洞和岩溶漏斗的区域内，不得新建、改建、扩建可能造成地下水污染的建设项目；

2)已建成的项目，应当采取有效措施防止地下水污染，不得通过岩溶裂隙、漏斗排放污染物。1)在泉域保护范围、岩溶强发育区域新建、改建、扩建造成地下水污染的建设项目；

2)通过岩溶裂隙、落水洞、漏斗排放、倾倒污染物，造成地下水污染。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十八条

违法责任：处10万-50万元罚款，并报政府批准，责令拆除或者关闭。6.1.2环境因素（识别泉域、岩溶区域地下水污染相关重大环境因素）

8.1运行策划和控制（对特殊区域地下水保护实施管控）高19饮用水水源保护区污染防治保护区项目建设管控1)禁止在饮用水水源一级保护区内新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；

2)禁止在饮用水水源二级保护区内新建、改建、扩建排放污染物的建设项目；

3)禁止在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项目，改建项目不得增加排污量。1)在饮用水水源一级保护区内新建与供水和水源保护无关的项目；

2)在饮用水水源二级保护区内新建排放污染物的项目；

3)在准保护区内新建严重污染水体的项目，或改建项目增加排污量。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十五条

违法责任：责令停止违法行为，处10万-50万元罚款；并报经有批准权的人民政府批准，责令拆除或者关闭。6.1.3合规义务（履行饮用水水源保护区项目建设相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对保护区内项目建设实施严格管控）高20保护区活动管控1)禁止在饮用水水源一级保护区内从事网箱养殖、旅游、垂钓或者其他可能污染饮用水水体的活动；

2)禁止在饮用水水源保护区内设置排污口；

3)禁止向饮用水水源保护区排放、倾倒污染物、废弃物；

4)饮用水水源保护区内已建成的排放污染物的项目，应当按政府要求拆除或者关闭。1)在一级保护区内从事网箱养殖、旅游、垂钓等污染水体的活动；

2)在饮用水水源保护区内违法设置排污口；

3)向饮用水水源保护区排放、倾倒污染物、废弃物；

4)未按要求拆除保护区内已建成的排放污染物的项目。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百零九条、第一千一百四十五条

违法责任：

1)在一级保护区内从事网箱养殖、旅游等活动的，责令停止违法行为，处2万-10万元罚款；个人垂钓、游泳的，处500元以下罚款；

2)在保护区内设置排污口的，责令限期拆除，处10万-50万元罚款；情节严重的，处50万-100万元罚款，责令限制生产、停产整治；

3)向保护区排放、倾倒污染物的，按水污染排放相关规定从重处罚。6.1.2环境因素（识别饮用水水源污染相关重大环境因素）

6.1.3合规义务（严格遵守饮用水水源保护区活动管控合规义务）

8.1运行策划和控制（对保护区内相关活动实施管控）高21供水水质合规管控1)饮用水供水单位应当做好取水口和出水口的水质检测工作，确保供水水质符合国家规定标准；

2)发现取水口水质不符合饮用水水源水质标准、出水口水质不符合饮用水卫生标准的，应当及时采取相应措施，并向相关主管部门报告。1)供水水质不符合国家规定标准；

2)未按规定开展水质检测，发现水质超标未及时采取措施、未及时报告。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十五条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；情节严重的，报政府批准，可以责令停业整顿。7.2能力（确保供水水质检测人员具备相应能力）

8.1运行策划和控制（对供水水质检测及处理实施过程控制）

9.1.1监视、测量、分析和评价（对供水水质开展持续监视测量）中22船舶及港口作业水污染防治船舶及港口作业水污染防治船舶防污设备与证书管理1)船舶应当配备相应的防污设备和器材，持有合法有效的防治水域环境污染的证书与文书；

2)船舶防污设备和器材应当保持正常运行，定期检验维护；

3)船舶应当按照规定记录污染物、压载水排放及操作情况，保存相关记录。1)船舶未配备相应的防污设备和器材，或未持有合法有效的防污染证书文书；

2)船舶防污设备和器材未正常运行、未定期维护；

3)船舶未按规定记录污染物排放及操作情况，记录不真实、不完整。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十二条

违法责任：责令限期改正，处5000元-5万元罚款；逾期不改正的，责令船舶临时停航。6.1.3合规义务（履行船舶防污设备与证书管理相关合规义务）

7.5文件化信息（对船舶防污相关记录实施文件化控制）

8.1运行策划和控制（对船舶防污设备运行实施控制）中23船舶污染物排放管控1)禁止船舶向水体倾倒垃圾或者排放船舶的残油、废油、含油污水、生活污水；

2)进入内河的国际航线船舶，排放压载水应当符合国家规定标准；

3)船舶排放大气污染物应当符合相关排放标准。1)船舶向水体倾倒垃圾、排放残油、废油、含油污水、生活污水；

2)进入内河的国际航线船舶排放不符合标准的压载水；

3)船舶超标排放大气污染物。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十三条

违法责任：责令停止违法行为，处1万-10万元罚款；造成水污染的，责令限期治理，处2万-20万元罚款；逾期不治理的，指定有治理能力的单位代为治理，费用由船舶承担。6.1.2环境因素（识别船舶污染物排放相关环境因素及影响）

6.1.3合规义务（遵守船舶污染物排放管控合规义务）

8.1运行策划和控制（对船舶污染物排放实施管控）高24船舶污染作业管控1)船舶装载运输油类或者有毒有害货物，应当采取防止溢流和渗漏的措施；

2)船舶进行散装液体污染危害性货物过驳作业，应当编制作业方案，按规定报经批准；

3)禁止采取冲滩方式进行船舶拆解作业；

4)船舶及有关作业单位从事有污染风险的作业活动，应当采取污染防治措施。1)船舶装载油类、有毒有害货物未采取防溢流、防渗漏措施；

2)船舶散装液体污染危害性货物过驳作业未编制作业方案、未报批；

3)采取冲滩方式进行船舶拆解作业；

4)从事有污染风险的作业活动未采取污染防治措施。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十三条

违法责任：

1)一般违规作业的，责令停止违法行为，处1万-10万元罚款；造成水污染的，处2万-20万元罚款；

2)冲滩拆解船舶的，责令停止违法行为，处10万-100万元罚款。6.1.2环境因素（识别船舶作业相关重大环境因素）

8.1运行策划和控制（对船舶污染作业实施过程控制）

8.2应急准备和响应（制定船舶作业污染应急响应措施）高25港口码头防污设施管理1)港口、码头、装卸站、船舶修造厂应当按照规定配备并有效运行船舶污染物、废弃物接收设施；

2)从事船舶污染物、废弃物接收作业的单位，应当具备相应的接收处理能力；

3)具备岸电供应能力的港口经营人，应当按规定为靠港船舶提供岸电。1)港口、码头未按规定配备船舶污染物接收设施，或设施未有效运行；

2)从事船舶污染物接收作业的单位不具备相应处理能力；

3)具备岸电供应能力的港口未按规定为靠港船舶提供岸电。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十四条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款。6.1.3合规义务（履行港口码头防污设施管理相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对港口防污设施运行实施控制）中26水环境监测与台账管理水环境监测与台账管理自行监测方案制定与实施1)应当按照排污许可证规定和监测规范，制定自行监测方案，明确监测项目、方法、频次、点位；

2)按照监测方案开展自行监测，保存原始监测记录，原始监测记录保存期限不少于5年；

3)发现污染物排放超标、自动监测数据异常的，应当立即采取措施，如实记录并向生态环境主管部门报告。1)未按规定制定自行监测方案，或未按方案开展自行监测；

2)未保存原始监测记录，或记录不真实、不完整、保存期限不足；

3)发现监测数据异常、污染物超标未及时采取措施、未及时报告。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，可以责令限制生产、停产整治。7.3意识（确保相关人员知晓监测相关合规要求）

9.1.1监视、测量、分析和评价（按规定开展水环境自行监测）中27自动监测设备安装与联网1)重点排污单位应当依法安装、使用、维护水污染物排放自动监测设备，与生态环境主管部门的监控设备联网，保证设备正常运行；

2)自动监测设备应当定期校准、校验，确保监测数据真实、准确、完整、有效；

3)不得损毁、擅自移动、改变自动监测设备。1)重点排污单位未按规定安装自动监测设备，或未与主管部门监控设备联网；

2)未按规定维护、校准自动监测设备，导致设备不能正常运行；

3)损毁、擅自移动、改变自动监测设备。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，可以责令限制生产、停产整治。7.1资源（保障自动监测设备运行所需资源）

9.1.1监视、测量、分析和评价（确保自动监测设备有效运行，开展持续监视测量）高28监测数据质量管理1)应当保证监测数据真实、准确，严禁篡改、伪造监测数据；

2)监测机构接受委托开展监测的，应当遵守监测规范，不得出具虚假监测报告；

3)监测用计量器具应当经检定/校准合格，在有效期内使用。1)篡改、伪造水环境监测数据，或指使监测机构弄虚作假；

2)监测机构出具虚假监测报告，监测数据失真；

3)使用未经检定/校准、超期的监测计量器具。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十八条、第一千零九十一条

违法责任：

1)排污单位篡改、伪造监测数据的，责令改正，处10万-100万元罚款，对直接责任人处5万-20万元罚款；情节严重的，责令限制生产、停产整治；

2)监测机构弄虚作假的，没收违法所得，处10万-50万元罚款；情节严重的，处50万-200万元罚款，吊销许可证，禁止从事监测业务。6.1.3合规义务（严格遵守监测数据质量管理合规义务）

9.1.1监视、测量、分析和评价（确保监测数据真实、准确）高29环境管理台账与执行报告管理1)应当建立水环境管理台账记录制度，按照排污许可证规定的格式、内容和频次，如实记录生产设施、污水处理设施运行情况，污染物排放浓度、排放量等信息；

2)环境管理台账保存期限不得少于5年；

3)应当按照排污许可证规定，按时提交排污许可证执行报告，如实报告水污染物排放相关情况。1)未建立水环境管理台账制度，台账记录不真实、不完整；

2)台账保存期限不足5年；

3)未按规定提交排污许可证执行报告，或报告内容不真实、瞒报相关信息。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千零八十六条、第一千一百一十条

违法责任：

1)未按规定建立台账、记录不完整的，责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治；

2)未按规定公开、报送相关信息的，责令改正，处2万-20万元罚款；拒不改正的，责令限制生产、停产整治。7.4信息交流（按规定开展台账、执行报告相关信息报送）

7.5文件化信息（对台账、执行报告等文件化信息实施控制）

9.1.2合规性评价（定期评价台账、执行报告相关合规义务履行情况）中30水污染事故应急管理水污染事故应急管理突发水环境事件应急预案1)可能发生水污染事故的企业事业单位，应当开展突发环境事件风险评估，确定风险等级；

2)制定突发水环境事件应急预案，报生态环境主管部门备案；

3)应急预案至少每3年进行一次回顾性评估，及时修订并重新备案。1)未开展突发水环境事件风险评估，未确定风险等级；

2)未制定突发水环境事件应急预案，或应急预案未按规定备案；

3)未按规定定期评估、修订应急预案。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十五条

违法责任：责令改正；情节严重的，处1万-5万元罚款。6.1.4风险和机遇（识别突发水污染事故相关风险和机遇）

8.2应急准备和响应（建立并保持应急准备和响应所需的过程）中31应急物资与设施管理1)应当根据应急预案要求，建设必要的环境应急设施（如事故应急池、雨水截止阀等），储备必要的应急装备和物资；

2)对应急设施、装备和物资定期检查、维护、保养，确保其完好、可用；

3)事故应急池在非事故状态下不得占用，确需占用的应当符合相关要求，设置紧急排空措施。1)未按应急预案要求建设应急设施、储备应急物资；

2)未定期检查维护应急设施、物资，导致其无法正常使用；

3)违规占用事故应急池，未设置紧急排空措施。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十五条

违法责任：责令改正；情节严重的，处1万-5万元罚款。7.1资源（保障应急设施、物资所需资源）

8.2应急准备和响应（做好应急准备，预防减轻紧急情况带来的不利环境影响）高32应急演练与培训1)应当定期组织开展突发水环境事件应急培训，保留培训记录；

2)定期组织开展应急演练，对应急演练效果进行评估，根据评估结果完善应急预案和应急措施；

3)应急演练相关记录应当完整保存。1)未定期开展应急培训和演练；

2)演练后未对效果进行评估，未完善应急预案；

3)未保存应急培训、演练相关记录。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十五条

违法责任：责令改正；情节严重的，处1万-5万元罚款。7.2能力（通过培训确保相关人员具备应急处置能力）

7.3意识（确保相关人员知晓应急相关要求和职责）

8.2应急准备和响应（定期试验应急响应措施）中33事故应急处置与报告1)发生或者可能发生水污染事故时，应当立即启动应急预案，采取切断/控制污染源、防止污染扩大的必要措施；

2)及时通报可能受到危害的单位和居民；

3)事发后立即向生态环境主管部门和有关部门报告，不得迟报、瞒报、谎报；

4)事故处置后，应当对污染场地开展治理修复。1)发生水污染事故后，未立即启动应急预案、未采取有效控制措施，导致污染扩大；

2)未及时通报受危害的单位和居民；

3)迟报、瞒报、谎报水污染事故；

4)事故后未按要求开展污染治理修复。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十七条、第一千一百三十六条

违法责任：

1)未及时通报、报告事故的，处5万-50万元罚款，对直接责任人处1万-10万元罚款；

2)未立即采取应急措施、逃逸，或未采取措施导致危害扩大的，处20万-200万元罚款；

3)造成水污染事故的，按事故等级处以罚款，一般事故处30万-100万元，较大事故处100万-200万元，重大事故处200万-1000万元，特别重大事故处1000万-2000万元；情节特别严重的，可按2-5倍罚款；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。8.2应急准备和响应（对实际发生的紧急情况做出响应）

10.1.2不符合和纠正措施（事故后采取纠正措施，消除事故原因）高34农业农村与农田灌溉水污染防治农田灌溉废水排放管控1)严禁向农田灌溉渠道排放工业废水或者医疗污水；

2)向农田灌溉渠道排放城镇污水、水产养殖尾水、农产品加工废水的，应当保证其下游最近的灌溉取水点的水质符合农田灌溉用水水质标准；

3)农田灌溉退水应当符合相关排放标准，防止污染受纳水体。1)向农田灌溉渠道排放工业废水、医疗污水；

2)排放的污水导致下游灌溉取水点水质不符合农田灌溉用水标准；

3)农田灌溉退水超标排放，污染受纳水体。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百三十九条

违法责任：责令改正，处2万-20万元罚款；情节严重的，处10万-100万元罚款，可责令限制生产、停产整治。6.1.2环境因素（识别农田灌溉废水排放相关环境因素）

8.1运行策划和控制（对农田灌溉废水排放实施管控）高35农业农村与农田灌溉水污染防治农业废弃物水污染防控1)应当科学合理使用化肥、农药，严格控制化肥、农药过量使用，减少农业面源污染；

2)农作物秸秆、畜禽粪便、农产品加工副产品、废农用薄膜等农业废弃物，应当进行资源化利用，不得随意丢弃、倾倒进入水体；

3)畜禽规模养殖应当及时收集、贮存、清运、处理畜禽粪污，防止污染水体。1)过量使用化肥、农药，导致农田退水氮、磷超标，造成水体富营养化；

2)随意丢弃、倾倒农业废弃物进入水体，造成水污染；

3)畜禽规模养殖未对粪污进行有效处理，粪污渗漏、溢流污染水体。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第九百八十一条、第一千二百三十一条

违法责任：

1)未及时回收农用薄膜、农药包装废弃物的，责令改正，处1万-10万元罚款；使用者为个人的，处200元-2000元罚款；

2)畜禽规模养殖未及时处理处置畜禽粪污的，责令改正，可以处10万元以下罚款；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。6.1.2环境因素（识别农业废弃物相关环境因素及影响）

8.1运行策划和控制（对农业废弃物处置实施过程控制）中36畜禽养殖尾水处理管控1)畜禽养殖场、养殖小区应当根据养殖规模和污染防治需要，建设相应的畜禽粪污处理、雨污分流、废水净化处理等设施；

2)养殖尾水应当经过处理，符合国家和地方排放标准后方可排放；

3)严禁养殖尾水未经处理直接排放。1)未建设相应的废水处理设施，或设施未正常运行；

2)养殖尾水未经处理、未达标直接排放；

3)养殖废水通过渗坑、沟渠溢流等方式排放，污染水体。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千二百三十一条

违法责任：责令改正，可以处10万元以下罚款；拒不改正的，责令停业整治，处10万-100万元罚款；情节严重的，报政府批准责令关闭。6.1.3合规义务（履行畜禽养殖尾水处理相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对养殖尾水处理设施运行实施控制）高37工业废水协同处置合规管理向污水集中处理设施排放废水管控1)向污水集中处理设施排放工业废水的，应当按照国家有关规定进行预处理，达到集中处理设施处理工艺要求后方可排放；

2)严禁向污水集中处理设施排放不符合处理工艺要求的工业废水；

3)应当与污水集中处理设施运营单位签订委托处理协议，明确双方污染防治责任。1)向污水集中处理设施排放工业废水未按规定进行预处理，达不到处理工艺要求；

2)向污水集中处理设施排放含有毒有害污染物、超出处理工艺能力的废水；

3)未与处理设施运营单位签订协议，未明确污染防治责任。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百四十条

违法责任：责令改正或者责令限制生产、停产整治，处10万-100万元罚款；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭。6.1.2环境因素（识别工业废水协同处置相关环境因素）

6.1.3合规义务（履行工业废水委托处理相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对外部提供的过程、产品和服务实施控制）高38工业废水委托处置合规管理1)委托第三方单位运输、利用、处置工业废水、污泥的，应当对受托方的主体资格、技术能力进行核实，依法签订书面合同，约定污染防治要求；

2)对受托方的运输、处置过程进行跟踪管理，确保废水、污泥得到合规处置；

3)严禁将工业废水、污泥委托给无资质、无处理能力的单位处置。1)委托无资质、无处理能力的单位处置工业废水、污泥；

2)未核实受托方资质和技术能力，未签订书面合同约定污染防治责任；

3)未对受托方处置过程进行跟踪管理，导致废水、污泥被违法倾倒、排放。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第一千一百七十一条

违法责任：责令改正，处10万-100万元罚款；情节严重的，报政府批准责令停业、关闭；受托方造成环境污染的，委托方依法承担连带责任。6.1.3合规义务（履行工业废水委托处置相关合规义务）

8.1运行策划和控制（对外部提供的废水处置过程实施控制和施加影响）高39水污染防治相关清洁生产与循环经济水污染防治相关清洁生产与循环经济清洁生产审核与实施1)污染物排放超过国家/地方排放标准、超过总量控制指标，或使用有毒有害原料进行生产、排放有毒有害物质的企业，应当实施强制性清洁生产审核；

2)实施清洁生产审核的企业，应当如实报告审核结果，采取清洁生产措施，从源头减少水污染物产生；

3)企业技术改造应当采用无毒无害/低毒低害原料、资源利用率高、污染物产生量少的工艺和设备，对生产过程中产生的废水进行综合利用。1)应当实施强制性清洁生产审核的企业，未实施审核或在审核中弄虚作假；

2)未如实报告清洁生产审核结果，未采取有效清洁生产措施；

3)技术改造未采用节水、减污的清洁生产工艺和设备。法律依据：《中华人民共和国生态环境法典》第九百六十七条、第一千二百二十一条

违法责任：责令限期改正；拒不改正的，处5万-50万元罚款。6.1.2环境因素（从生命周期角度识别生产过程的环境因素）

8.1运行策划和控制（通过清洁生产实施源头污染控制）

10.1.1持续改进（通过清洁生产持续提升环境绩效）中40工业水循环利用1)应当采取先进适用的技术、工艺和设备，对生产过程中产生的废水进行综合利用，提高水循环利用率，减少废水排放量；

2)高耗水企业应当制定节水降耗方案，实施废水深度处理回用，严格控制新鲜水取用量；

3)干旱缺水地区从事生产建设活动，应当设置降水蓄渗设