建设银行采购制度

PAGE建设银行采购制度一、总则（一）目的本采购制度旨在规范中国建设银行（以下简称“本行”）的采购活动，确保采购行为合法合规、公开透明、高效有序，保障本行各项业务的顺利开展，实现采购资源的优化配置，维护本行利益，促进廉政建设。（二）适用范围本制度适用于本行各级机构、部门及所属全资、控股子公司（以下统称“采购主体”）所进行的各类采购活动，包括但不限于货物采购、工程采购和服务采购。（三）基本原则1.合法性原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受内外部监督，保证采购活动的透明度。3.公平竞争原则：营造公平竞争的市场环境，鼓励符合条件的供应商参与采购活动，确保采购结果的公正性。4.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。5.诚信原则：采购主体、供应商及其他参与采购活动的各方应诚实守信，履行各自的责任和义务。二、采购管理组织与职责（一）采购决策机构1.采购委员会采购委员会是本行采购活动的决策机构，负责审议重大采购事项，制定采购政策和战略。采购委员会成员包括行领导、相关部门负责人等，由行领导担任主任委员。采购委员会职责：审批年度采购计划和预算。审议重大采购项目的采购方式、采购文件、评标标准等。监督采购活动的执行情况，协调解决采购过程中的重大问题。对采购工作中的违规行为进行问责。2.采购管理部门总行采购管理部门负责全行采购工作的统筹规划、制度建设、监督指导等工作。分行采购管理部门负责本分行采购工作的组织实施、日常管理等工作。采购管理部门职责：贯彻执行国家法律法规和本行采购制度，制定具体的采购操作规程和实施细则。编制年度采购计划和预算，报采购委员会审批。组织采购项目的实施，包括采购文件编制、供应商选择、采购合同签订等。建立和管理供应商库，对供应商进行评价和考核。负责采购项目的档案管理，保存采购活动相关资料。对采购活动进行监督检查，及时发现和纠正问题。（二）采购执行部门1.需求部门需求部门是采购项目的提出者和使用者，负责明确采购需求，提供技术规格、数量、质量要求等相关资料。需求部门职责：根据业务发展需要，提出采购需求，填写采购申请表。参与采购文件的编制，对采购需求的合理性和准确性负责。配合采购管理部门进行供应商选择、评标等工作，提供专业意见。负责采购项目的验收工作，对采购产品或服务的质量进行评价。2.财务部门财务部门负责采购项目的资金管理和财务核算，参与采购预算编制、合同审核等工作。财务部门职责：审核采购预算，确保采购资金的合理安排。参与采购合同的审核，对合同中的付款条款、结算方式等进行把关。负责采购项目的资金支付和财务核算，监督采购资金的使用情况。配合采购管理部门进行采购成本分析和控制。三、采购预算与计划（一）采购预算编制1.采购主体应根据业务发展规划和实际需求，编制年度采购预算。采购预算应包括采购项目名称、规格型号、数量、预计采购金额等内容。2.采购预算编制应遵循“量入为出、收支平衡”的原则，充分考虑采购项目的必要性和可行性，确保预算的合理性和准确性。3.采购预算编制完成后，应报采购管理部门审核，经采购委员会审批后执行。（二）采购计划制定1.采购管理部门根据采购预算和业务需求，制定年度采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间、采购方式、采购流程等内容。2.采购计划应按照采购项目的轻重缓急进行排序，合理安排采购时间，确保采购项目按时完成。3.采购计划一经批准，应严格执行。如因特殊情况需要调整采购计划，应按照规定的程序进行审批。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标，从中择优选择中标供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，应当采用公开招标方式：采购货物、工程或服务的金额达到国家规定的公开招标限额标准的。采购项目技术复杂或有特殊要求，只有少量潜在供应商可供选择的，但经批准可以采用公开招标方式的。3.公开招标的程序包括：招标公告发布、资格预审、招标文件编制与发售、投标、开标、评标、中标公示、合同签订等环节。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的。采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.邀请招标的程序与公开招标基本相同，但在供应商邀请环节有所不同，应按照规定的程序确定邀请供应商名单。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于三家供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。不能事先计算出价格总额的。3.竞争性谈判的程序包括：成立谈判小组、制定谈判文件、确定邀请供应商名单、谈判、确定成交供应商、签订合同等环节。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程或服务的采购方式。2.符合下列情形之一的采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.单一来源采购的程序包括：申请、论证、审批、公示、签订合同等环节。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价的程序包括：成立询价小组、确定被询价的供应商名单、询价、确定成交供应商、签订合同等环节。五、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据业务需要，填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、预算金额及申请理由等内容。2.采购申请表应经需求部门负责人审核签字后，报采购管理部门。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购申请表后，对采购项目的必要性、合规性、预算合理性等进行审核。2.对于金额较小的采购项目，采购管理部门可直接审批；对于金额较大或重大采购项目，应报采购委员会审批。3.采购审批通过后，采购管理部门下达采购任务通知书，明确采购项目的实施要求和时间节点。（三）采购文件编制1.采购管理部门根据采购项目的特点和需求，组织编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、投标文件格式、评标标准等内容。2.采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、商务条款、价格条款等实质性内容，确保采购文件的完整性和准确性。3.采购文件编制完成后，应经采购管理部门负责人审核签字，并报相关领导审批。（四）供应商选择与采购1.采购管理部门根据采购文件的要求，通过公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式选择供应商。2.对于公开招标、邀请招标项目，应发布招标公告或投标邀请书，接受供应商报名和投标。3.采购管理部门组织对供应商进行资格审查，确定符合条件的供应商名单。4.采购管理部门向符合条件的供应商发售采购文件，并组织开标、评标、谈判等活动。5.根据评标结果或谈判结果，确定成交供应商，并向成交供应商发出中标通知书或成交通知书。6.采购管理部门与成交供应商签订采购合同，明确双方的权利和义务。（五）采购验收1.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员对采购产品或服务进行验收。2.验收应按照采购合同的要求进行，包括对产品的数量、质量、规格型号等进行检查，对服务的内容、标准、效果等进行评价。3.验收合格后，需求部门应填写验收报告，并经验收人员签字确认。验收报告应作为采购项目付款的依据之一。（六）采购付款1.财务部门根据采购合同和验收报告，审核采购项目的付款申请。2.付款申请经财务部门负责人审核签字后，报分管领导审批。3.财务部门按照审批后的付款申请，及时办理付款手续，支付采购款项。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购管理部门应在中标通知书或成交通知书发出之日起三十日内，与成交供应商签订采购合同。2.采购合同应采用书面形式，明确采购项目的名称、规格型号、数量、质量要求、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等条款。3.采购合同签订前，应经采购管理部门负责人审核签字，并报相关领导审批。（二）合同履行1.采购合同签订后，采购主体和供应商应按照合同约定履行各自的义务。2.采购管理部门应跟踪采购合同的履行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。3.供应商应按照合同约定的时间、地点、质量要求等提供货物或服务，采购主体应按照合同约定及时支付货款。（三）合同变更与解除1.在采购合同履行过程中，如因特殊原因需要变更或解除合同，采购主体和供应商应协商一致，并签订书面协议。2.合同变更或解除协议应报采购管理部门备案。（四）合同纠纷处理1.采购合同履行过程中如发生纠纷，采购主体和供应商应首先通过协商解决。2.协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式，通过仲裁或诉讼等途径解决。七、供应商管理（一）供应商准入1.采购管理部门建立供应商准入制度，明确供应商的准入条件和程序。2.供应商准入条件应包括供应商的资质、信誉、业绩、生产能力及产品质量等方面。3.采购主体应按照供应商准入制度的要求，对申请准入的供应商进行审核，符合条件的供应商方可进入供应商库。（二）供应商评价与考核1.采购管理部门定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等进行评价和考核。2.供应商评价和考核结果应作为供应商续用、淘汰、调整采购份额等的依据。3.采购管理部门应建立供应商评价档案，记录供应商的评价和考核情况。（三）供应商淘汰与退出1.对于评价和考核不合格的供应商，采购管理部门应及时淘汰，并将其从供应商库中删除。2.如供应商出现严重违约行为或其他不符合供应商准入条件的情况，采购管理部门应责令其退出本行采购市场。八、采购监督与审计（一）内部监督1.采购管理部门应建立健全采购内部监督机制，加强对采购活动的全过程监督。2.采购管理部门应定期对采购项目进行检查，重点检查采购程序的执行情况、采购文件的编制与审核情况、供应商选择的公正性等。3.采购管理部门应设立举报