阳泉政府采购内控制度

PAGE阳泉政府采购内控制度一、总则（一）目的为了加强阳泉市政府采购活动的内部控制，规范采购行为，提高采购资金使用效益，防范采购风险，依据《中华人民共和国政府采购法》及其实施条例等相关法律法规，结合本市实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于阳泉市各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金进行的政府采购活动。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.效益原则：在保证采购质量的前提下，优化采购流程，降低采购成本，提高采购资金使用效益。3.公开透明原则：采购信息应当及时、准确、完整地公开，采购过程应当接受社会监督，确保公平竞争。4.公平公正原则：对待所有参与政府采购活动的供应商一视同仁，不得歧视或偏袒任何一方，维护市场公平竞争环境。5.风险防控原则：识别、评估和应对政府采购过程中的各种风险，建立健全风险防控机制，保障采购活动顺利进行。二、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.采购人应当按照财政部门的要求，结合本单位事业发展规划和年度工作计划，科学合理地编制政府采购预算。采购预算应当细化到具体项目和品目，明确采购数量、规格、金额等内容。2.采购预算编制应当充分考虑市场价格波动因素，合理确定采购资金额度，避免因预算编制不合理导致采购项目无法实施或资金浪费。（二）采购计划制定1.采购人应当根据批准的采购预算，结合项目实施进度，制定详细的政府采购计划。采购计划应当包括采购项目名称、采购内容及要求、采购方式、采购时间安排、采购组织形式等内容。2.采购计划应当按照规定的时间节点报送财政部门备案。对于变更采购计划的，应当提前向财政部门提出申请，经批准后方可调整。三、采购活动执行（一）采购方式选择1.采购人应当根据采购项目的特点、预算金额、市场供应情况等因素，按照法律法规规定的采购方式进行采购。采购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等。2.采用公开招标方式采购的，采购人应当按照规定在指定媒体上发布招标公告。招标公告应当包括采购项目名称、采购内容及要求、投标人资格条件、招标文件获取方式、投标截止时间、开标时间及地点等内容。3.采用邀请招标方式采购的，采购人应当从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。投标邀请书应当包括采购项目名称、采购内容及要求、投标人资格条件、招标文件获取方式、投标截止时间、开标时间及地点等内容。4.采用竞争性谈判方式采购的，采购人应当成立谈判小组，与不少于三家的供应商分别进行谈判，并根据谈判结果确定成交供应商。谈判小组应当由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。5.采用竞争性磋商方式采购的，采购人应当成立磋商小组，与不少于三家的供应商分别进行磋商，并根据磋商结果确定成交供应商。磋商小组应当由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。6.采用询价方式采购的，采购人应当成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，并根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。询价小组应当由采购人代表和有关专家共三人以上单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。7.采用单一来源采购方式采购的，采购人应当在省级以上财政部门指定媒体上公示，并说明理由。公示期不得少于五个工作日。公示无异议的，采购人应当将采购项目信息和单一来源采购理由报财政部门批准后，与供应商签订采购合同。（二）采购文件编制1.采购人应当根据采购项目的特点和需求，编制招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书等采购文件。采购文件应当包括采购项目的技术规格、商务要求、评标标准、合同条款等内容。2.采购文件应当符合法律法规和行业标准的要求，不得含有歧视性、倾向性条款，不得设定不合理的资格条件和技术参数。采购文件应当明确采购项目的实质性要求和条件，以及评标标准和方法。（三）采购活动组织1.采购人应当按照采购文件规定的时间、地点和方式组织采购活动。采购活动应当由专人负责组织实施，确保采购活动的顺利进行。2.采购人应当按照规定组建评标委员会、谈判小组、磋商小组、询价小组等评审组织。评审组织应当由采购人代表和有关专家组成，其中专家应当从财政部门建立的政府采购评审专家库中随机抽取。3.采购人应当向评审组织提供评审所需的文件资料，并介绍采购项目的基本情况和要求。评审组织应当按照采购文件规定的评标标准和方法进行评审，并出具评审报告。4.采购人应当按照评审报告确定的成交供应商，在规定的时间内与成交供应商签订采购合同。采购合同应当包括采购项目名称、采购内容及要求、合同金额、合同履行期限、质量标准、付款方式、违约责任等内容。四、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应当在成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项与成交供应商签订采购合同。采购合同应当采用书面形式，并加盖采购人公章和成交供应商公章。2.采购合同不得对采购文件确定的事项进行实质性修改。采购合同履行中，采购人需追加与合同标的相同的货物、工程或者服务的，在不改变合同其他条款的前提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。（二）合同履行1.采购人应当按照采购合同约定，及时向成交供应商支付采购资金。采购人应当严格按照财政部门关于资金支付的规定办理资金支付手续，确保资金支付安全、及时、准确。2.成交供应商应当按照采购合同约定，履行提供货物、工程或者服务的义务。成交供应商应当按照合同约定的质量标准、数量、规格、交货时间、交货地点等要求，向采购人提供合格的货物、工程或者服务。（三）合同验收1.采购人应当按照采购合同约定的验收标准和方法，对成交供应商提供的货物、工程或者服务进行验收。采购人可以自行组织验收，也可以委托具有相应资质的第三方机构进行验收。2.验收合格的，采购人应当出具验收报告。验收报告应当包括采购项目名称、采购内容及要求、验收依据、验收标准、验收方法、验收结果等内容。验收不合格的，采购人应当要求成交供应商限期整改，整改后仍不合格的，采购人应当按照合同约定追究成交供应商的违约责任。五、采购监督与管理（一）内部监督1.采购人应当建立健全内部监督管理制度，加强对政府采购活动的内部监督。采购人应当设立专门的内部监督机构或者配备专职的内部监督人员，对政府采购活动的全过程进行监督检查。2.内部监督机构或者人员应当对政府采购活动的合法性、合规性、合理性进行监督检查，发现问题及时提出整改意见，并督促相关部门和人员进行整改。内部监督机构或者人员应当定期向上级主管部门和财政部门报告内部监督检查情况。（二）财政监督1.财政部门应当加强对阳泉市政府采购活动的监督管理，建立健全政府采购监督管理制度，加强对采购人、采购代理机构、评审专家等政府采购活动当事人的监督检查。2.财政部门应当对政府采购活动进行定期检查和不定期抽查，重点检查采购项目的预算执行情况、采购方式的选择、采购文件的编制、采购活动的组织、采购合同的签订与履行、采购资金的支付等情况。财政部门发现问题的，应当及时下达整改通知书，要求采购人限期整改，并将整改情况进行通报。（三）社会监督1.政府采购活动应当接受社会监督。任何单位和个人有权对政府采购活动中的违法行为进行举报和投诉。财政部门应当设立举报和投诉电话、邮箱等举报渠道，及时受理和处理举报和投诉事项。2.财政部门应当对举报和投诉事项进行调查核实，对经查实的违法行为，应当依法予以处理，并将处理结果向社会公布。六、采购档案管理（一）档案内容1.采购人应当建立健全政府采购档案管理制度，对政府采购活动中的各类文件资料进行分类整理、归档保存。政府采购档案应当包括采购预算与计划、采购文件、采购活动记录、评审报告、采购合同、验收报告、质疑答复、投诉处理决定等文件资料。2.采购文件应当包括招标文件、谈判文件、磋商文件、询价通知书、投标文件、响应文件、报价文件等。采购活动记录应当包括采购项目的公告发布、报名登记、开标评标、成交结果公示等环节的相关记录。评审报告应当包括评审组织的组成、评审过程、评审结果等内容。采购合同应当包括合同文本、补充合同文本等。验收报告应当包括验收依据、验收标准、验收方法、验收结果等内容。质疑答复应当包括质疑函、质疑答复函等。投诉处理决定应当包括投诉书、投诉处理决定书等。（二）档案保管1.政府采购档案应当妥善保管，保管期限按照国家有关规定执行。一般采购项目的档案保管期限为十五年，重要采购项目的档案保管期限为三十年。2.采购人应当指定专人负责政府采购档案的保管工作，确保档案的安全、完整。政府采购档案应当按照档案管理的有关规定进行分类存放、编目造册，便于查阅和利用。（三）档案查阅1.除法律法规另有规定外，政府采购档案不得对外借阅。因工作需要