闵行政府采购内部制度

PAGE闵行政府采购内部制度一、总则（一）目的为了规范闵行区政府采购行为，加强政府采购管理，提高政府采购资金使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本区实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于闵行区内各级国家机关、事业单位和团体组织（以下统称采购人）使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的活动。（三）基本原则1.公开透明原则：政府采购活动应遵循公开透明的原则，依法公开采购信息，确保采购过程和结果的公开、公正，保障公众的知情权和监督权。2.公平竞争原则：通过公平竞争机制，为供应商提供平等参与政府采购活动的机会，促进市场竞争，提高采购质量和效率。3.公正原则：在政府采购活动中，应严格按照法律法规和相关程序进行操作，确保采购行为的公正性，维护各方当事人的合法权益。4.诚实信用原则：政府采购当事人应诚实守信，履行各自的义务，不得隐瞒真实情况、提供虚假材料或采取不正当手段谋取利益。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应按照财政部门的要求，结合本单位的业务需求和事业发展规划，科学合理地编制政府采购预算。2.采购预算应明确采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额等内容，并按照规定的格式和时间要求报送财政部门审核。3.财政部门应加强对采购预算的审核，确保预算编制的准确性和合理性，对不符合要求的预算予以调整或退回。（二）预算执行1.采购人应严格按照批准的采购预算执行采购活动，不得擅自调整或变更采购项目、预算金额等。2.如因特殊情况需要调整采购预算的，采购人应按照规定的程序报财政部门审批。3.财政部门应加强对采购预算执行情况的监督检查，对违反预算执行规定的行为依法进行处理。（三）预算调整1.在采购活动实施过程中，因采购人自身原因需要调整采购预算的，应在采购活动开始前提出书面申请，并说明调整的原因和金额。2.经财政部门审核同意后，可以进行预算调整。调整后的采购预算应重新报送财政部门备案。3.因政策变化、市场价格波动等不可抗力因素导致采购预算需要调整的，采购人应及时向财政部门报告，并按照财政部门的要求进行处理。三、采购计划管理（一）计划制定1.采购人应根据批准的采购预算，结合采购项目的实际情况，制定年度采购计划和月度采购计划。2.采购计划应包括采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间、采购方式等内容，并按照规定的格式和时间要求报送财政部门备案。3.财政部门应加强对采购计划的备案管理，对不符合要求的采购计划予以退回，并要求采购人重新制定。（二）计划执行1.采购人应严格按照采购计划组织实施采购活动，确保采购项目按时、按质、按量完成。2.在采购计划执行过程中，如因特殊情况需要调整采购计划的，采购人应按照规定的程序报财政部门审批。3.财政部门应加强对采购计划执行情况的监督检查，对违反采购计划执行规定的行为依法进行处理。（三）计划变更1.在采购活动实施过程中，因采购人自身原因需要变更采购计划的，应在采购活动开始前提出书面申请，并说明变更的原因和内容。2.经财政部门审核同意后，可以进行计划变更。变更后的采购计划应重新报送财政部门备案。3.因政策变化、市场价格波动等不可抗力因素导致采购计划需要变更的，采购人应及时向财政部门报告，并按照财政部门的要求进行处理。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是政府采购的主要采购方式，适用于采购货物、工程和服务的项目。2.采购人采用公开招标方式采购的，应按照规定的程序发布招标公告，并在指定的媒体上进行公示。3.招标公告应包括采购项目的名称、内容、数量、预算金额、投标人资格要求、投标截止时间、开标时间及地点等内容。4.采购人应按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，确定中标供应商，并在规定的时间内发布中标公告。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.采购人采用邀请招标方式采购的，应按照规定的程序发布投标邀请书，并在指定的媒体上进行公示。3.投标邀请书应包括采购项目的名称、内容、数量、预算金额以及对供应商资格要求等内容。4.采购人应按照招标文件规定的评标标准和方法进行评标，确定中标供应商，并在规定的时间内发布中标公告。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.采购人采用竞争性谈判方式采购的，应按照规定的程序成立谈判小组，并向符合资格条件的供应商发出谈判文件邀请。3.谈判小组应与供应商进行谈判，并要求其在规定的时间内提交最后报价。4.采购人应根据谈判小组的评审报告确定成交供应商，并在规定的时间内发布成交公告。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人从某一特定供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源方式采购：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采购人采用单一来源方式采购的，应按照规定的程序进行公示，并在公示期内无异议后，报财政部门审批。4.财政部门应加强对单一来源采购的审批管理，对不符合规定的单一来源采购申请不予批准。（五）询价1.询价是指采购人向三家以上潜在的供应商发出询价单，对供应商一次性报出的价格进行比较，最后按照符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商的采购方式。2.采购人采用询价方式采购的，应按照规定的程序成立询价小组，并向符合资格条件的供应商发出询价通知书。3.询价小组应要求供应商在规定的时间内一次报出不得更改的价格，并对供应商的报价进行比较。4.采购人应根据询价小组的评审报告确定成交供应商，并在规定的时间内发布成交公告。五、采购程序管理（一）采购申请1.采购人根据采购计划和实际需求，填写采购申请表，并提交相关证明材料。2.采购申请表应包括采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间等内容。3.采购人应对采购申请的真实性、合理性负责，并按照规定的程序进行审批。（二）采购审批1.采购人的采购申请应按照规定报本单位领导审批。2.单位领导应根据采购项目的实际情况和预算安排，对采购申请进行审核，并签署审批意见。3.经单位领导审批同意的采购申请，方可进入采购程序。（三）采购实施1.采购人根据批准的采购申请，按照规定的采购方式组织实施采购活动。2.采购人应按照采购文件的要求，与供应商签订采购合同，并明确双方的权利和义务。3.在采购实施过程中，采购人应加强对采购活动的监督管理，确保采购活动的顺利进行。（四）采购验收1.采购项目完成后，采购人应组织相关人员对采购项目进行验收。2.验收人员应按照采购合同的要求，对采购项目的质量、数量、规格型号等进行检查验收，并出具验收报告。3.验收合格的采购项目，采购人应及时支付采购资金；验收不合格的采购项目，采购人应按照合同约定要求供应商进行整改或退换货。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购人应在中标、成交供应商确定之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务。3.政府采购合同的主要条款应当包括采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间、质量要求、验收标准、付款方式、违约责任等内容。（二）合同履行1.政府采购合同双方当事人应当按照合同约定履行各自的义务，不得擅自变更、中止或者终止合同。2.在合同履行过程中，如因特殊情况需要变更合同的，双方当事人应协商一致，并签订书面变更协议。3.因不可抗力等原因导致合同无法履行的，双方当事人应及时协商解决，并按照法律法规的规定承担相应的责任。（三）合同验收1.采购人应按照合同约定对采购项目进行验收，并出具验收报告。2.验收报告应包括采购项目的名称、规格型号、数量、质量、验收标准、验收结果等内容。3.采购人应将验收报告作为支付采购资金的依据之一。（四）合同备案1.采购人应在签订政府采购合同之日起七个工作日内，将合同副本报同级财政部门备案。2.财政部门应加强对政府采购合同备案的管理，并对合同的合法性、合规性进行审查检查。七、采购资金管理（一）资金来源政府采购资金来源主要包括财政性资金和其他资金。财政性资金包括预算内资金、预算外资金和政府性基金等。（二）资金支付1.采购人应按照政府采购合同约定的付款方式和时间，及时支付采购资金。2.财政部门应按照国库集中支付制度的规定，对采购资金进行支付管理，确保采购资金的安全、及时、准确支付。3.采购人应加强对采购资金支付的管理，严格审核支付凭证，确保支付金额与采购合同约定一致。（三）资金核算1.采购人应按照财务会计制度的规定，对采购资金进行核算，并在财务报表中如实反映采购资金的收支情况。2.财政部门应加强对采购资金核算的监督检查，确保采购资金核算的真实性、准确性和完整性。八、采购监督管理（一）内部监督1.采购人应建立健全内部监督管理制度，加强对政府采购活动的内部监督检查。2.采购人的内部审计机构应定期对政府采购活动进行审计，检查采购项目的预算执行情况、采购程序的合规性、采购合同的履行情况等，并出具审计报告。3.采购人应加强对采购人员的培训和管理，提高采购人员的业务素质和职业道德水平。（二）财政监督1.财政部门应加强对政府采购活动的监督管理，建立健全政府采购监督管理制度，加强对采购预算、采购计划、采购方式、采购程序、采购合同等环节的监督检查。2.财政部门应定期对采购人的政府采购活动进行专项检查和重点抽查，对发现的问题依法进行处理，并及时向社会公布检查结果。3.财政部门应加强对政府采购代理机构的监督管理，建立健全政府采购代理机构考核评价制度，对代理机构的代理行为进行监督检查，对违规行为依法进行处理，并及时向社会公布处理结果。（三）审计监督1.审计部门应加强对政府采购活动的审计监督，依法对采购项目的预算执行情况、采购程序的合规性、采购合同的履行情况等进行审计，并出具审计报告。2.审计部门应定期对采购人的政府采购活动进行专项审计和重点审计，对发现的问题依法进行处理，并及时向社会公布审计结果。（四）社会监督1.政府采购活动应接受社会公众的监督，任何单位和个人有权对政府采购活动中的违法违规行为进行举报和投诉。2.财政部门应建立健全政府采购投诉举报处理制度，对举报和投诉事项进行及时处理，并将处理结果向社会公布。3.采购人应积极配合社会监督，对社会公众提出的意见和建议进行认真研究和整改，不断提高政府采购活动的透明度和公信力。九、法律责任（一）采购人责任1.采购人有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购人有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：未按照规定编制政府采购预算或者未按照批准的预算执行政府采购的；未按照规定进行采购申请、审批、实施、验收等采购程序的；未按照规定签订政府采购合同或者未按照合同约定履行义务的；未按照规定对采购资金进行核算和支付的；未按照规定进行采购信息公开的。3.采购人在政府采购活动中有违法行为的，依照有关法律法规的规定追究法律责任；给供应商造成损失的，依法承担赔偿责任。（二）供应商责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标、成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分，并予以通报：未按照规定提交投标文件或者响应文件的；未按照规定签订