贵州省分散采购制度

PAGE贵州省分散采购制度总则制定目的为了规范贵州省各单位的分散采购行为，提高采购资金的使用效益，保证采购质量，促进廉政建设，根据相关法律法规，结合本省实际情况，制定本制度。适用范围本制度适用于贵州省各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以外的货物、工程和服务的分散采购活动。基本原则1.公开透明原则：采购活动信息应全面、及时、准确地公开，确保采购过程的透明度，接受社会监督。2.公平竞争原则：为所有符合条件的供应商提供平等的竞争机会，不得歧视任何潜在供应商。3.公正原则：采购活动应按照既定的程序和标准进行，确保采购结果的公正性。4.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务。采购主体与职责采购主体各采购单位作为分散采购的主体，负责本单位的分散采购活动。采购单位职责1.建立健全本单位分散采购内部控制制度，明确采购流程、审批权限和岗位职责。2.编制本单位分散采购预算，按照规定的采购方式和程序组织采购活动。采购预算应根据本单位的工作需要和财务状况，合理确定采购项目和采购金额。在编制预算时，应充分考虑项目的可行性和必要性，避免盲目采购。3.负责采购项目的需求论证，确保采购需求的合理性和准确性。组织相关人员对采购项目的技术规格、性能要求等进行论证，必要时可邀请专家参与。根据论证结果，明确采购项目的具体要求，为采购活动提供依据。4.依法确定采购方式，组织实施采购活动，签订采购合同，并对采购项目进行验收。根据采购项目的特点和金额大小，选择合适的采购方式，如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。在采购过程中，严格按照规定的程序进行操作，确保采购活动的合法性和合规性。采购合同签订后，应按照合同约定及时组织验收，确保采购项目的质量符合要求。5.负责采购文件的整理、归档和保管，接受有关部门的监督检查。采购文件包括采购预算、采购需求论证报告、采购方式审批文件、采购公告、采购文件、投标文件、评标报告、采购合同等。应建立健全采购文件管理制度，对采购文件进行分类整理、归档保管，以便查阅和追溯。采购方式公开招标1.适用范围：采购货物、工程和服务的金额达到规定标准以上，且符合公开招标条件的项目，应当采用公开招标方式采购。2.招标程序：采购单位编制招标文件，明确采购项目的技术规格、数量、质量要求、交货时间、售后服务等内容。在指定的媒体上发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标。接受供应商的投标文件，组织开标、评标和定标。向中标供应商发出中标通知书，并签订采购合同。邀请招标1.适用范围：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目，可以采用邀请招标方式采购。2.招标程序：采购单位确定邀请招标的供应商名单，一般不少于三家，并向其发出投标邀请书。供应商按照投标邀请书的要求编制投标文件，参加投标。采购单位组织开标、评标和定标，确定中标供应商。向中标供应商发出中标通知书，并签订采购合同。竞争性谈判1.适用范围：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目，可以采用竞争性谈判方式采购。2.谈判程序：采购单位成立谈判小组，成员不少于三人，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组制定谈判文件，明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交标准等事项。谈判小组与符合资格条件的供应商进行谈判，供应商应提交响应文件。谈判小组根据谈判情况，要求供应商进行最后报价。谈判小组从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最后报价由低到高的顺序提出成交候选人。采购单位确定成交供应商，并签订采购合同。单一来源采购1.适用范围：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目，可以采用单一来源采购方式采购。2.采购程序：采购单位填写单一来源采购申请表，说明采购理由和拟采购的货物、工程或服务的名称、数量、金额等。经主管预算单位同意后，报财政部门审批。财政部门批准后发布单一来源采购公示，公示期不得少于五个工作日。公示无异议后，请单一来源供应商提供报价文件，采购单位组织谈判或协商，确定成交价格和成交供应商。采购单位与成交供应商签订采购合同。询价1.适用范围：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。2.询价程序：采购单位成立询价小组，成员不少于三人，其中专家人数不得少于成员总数的三分之二。询价小组向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。供应商按照询价通知书的要求提交报价文件。询价小组对供应商的报价进行比较，确定成交供应商。采购单位向成交供应商发出成交通知书，并签订采购合同。采购程序采购计划编制1.采购单位根据本单位的工作需要和事业发展规划，结合预算安排，编制年度分散采购计划。2.采购计划应包括采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算、采购时间等内容。3.采购计划经单位内部审批后，报财政部门备案。采购实施1.采购单位按照批准的采购计划和采购方式，组织实施采购活动。2.采用公开招标、邀请招标方式采购项目的，采购单位应委托具有相应资质的采购代理机构代理采购。3.采购单位应在采购活动开始前，向供应商提供采购文件，采购文件应包括采购项目要求、采购方式、评标标准、合同条款及格式等内容。4.供应商应按照采购文件的要求编制投标文件或响应文件，按时提交投标文件或响应文件。5.采购单位应按照规定的时间和地点组织开标、评标或谈判等活动，开标、评标或谈判活动应邀请纪检监察部门或内部监督机构参加，接受监督。6采购合同签订：采购单位应在中标、成交供应商确定后，及时与中标、成交供应商签订采购合同。采购合同应包括采购项目名称、采购内容数量、质量要求交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。采购合同签订后，采购单位应将采购合同副本报财政部门备案。采购验收1.采购项目完成后，采购单位应按照采购合同的要求组织验收。2.采购单位应成立验收小组，验收小组应由采购单位代表、技术专家、财务人员等组成，验收小组人数不少于三人验收小组应按照采购合同的要求，对采购项目的数量、质量、规格、性能等进行验收。3.验收小组应出具验收报告，验收报告应包括验收项目名称、验收内容、验收标准、验收情况、验收结论等内容。验收报告经验收小组成员签字后生效。4.采购单位应将验收报告副本报财政部门备案。采购资金支付资金来源分散采购资金来源主要为财政性资金，包括财政拨款、财政专户管理资金等。支付方式1.采购单位应按照采购合同的约定，及时支付采购资金。2.采购资金支付方式包括财政直接支付和财政授权支付。财政直接支付：适用于采购金额较大、支付频率较低的采购项目。采购单位向财政部门提交支付申请，财政部门审核后直接将资金支付给供应商。财政授权支付：适用于采购金额较小、支付频率较高的采购项目。采购单位在财政部门授权的额度内，自行开具支付凭证，通过国库单一账户体系将资金支付给供应商。支付程序1.财政直接支付程序：采购单位根据采购合同约定，在需要支付采购资金时，向财政部门提交《财政直接支付申请书》及相关证明材料财政部门审核采购单位提交的支付申请，审核无误后，开具《财政直接支付凭证》，通过财政零余额账户将资金直接支付给供应商代理银行根据《财政直接支付凭证》办理资金支付，并将支付信息反馈给财政部门和采购单位。2.财政授权支付程序：采购单位根据财政部门下达的财政授权支付额度，开具《财政授权支付凭证》，并在凭证上加盖预留印鉴代理银行根据采购单位提交的《财政授权支付凭证》，通过国库单一账户体系将资金支付给供应商代理银行办理资金支付后，将支付信息反馈给财政部门和采购单位。监督管理内部监督1.采购单位应建立健全内部监督制度，加强对分散采购活动的内部监督。2.采购单位内部监督机构应对采购活动的全过程进行监督，重点监督采购程序的执行情况、采购文件的编制情况、采购合同的签订情况、采购资金的支付情况等。3.采购单位内部监督机构应定期对采购活动进行检查，发现问题及时整改，并将检查情况和整改情况向单位领导报告。财政监督1.财政部门应加强对分散采购活动的财政监督，建立健全财政监督制度，规范财政监督行为。2.财政部门应定期对采购单位的分散采购活动进行检查，重点检查采购计划的编制情况、采购方式的执行情况、采购合同的签订情况、采购资金的支付情况等。3.财政部门应加强对采购代理机构的监管，建立采购代理机构考核评价制度，对采购代理机构的服务质量、业务水平、诚信情况等进行考核评价。4.财政部门应建立健全投诉处理机制，受理供应商的投诉，对投诉事项进行调查处理，并及时将处理结果反馈给投诉人。审计监督1.审计部门应加强对分散采购活动的审计监督，建立健全审计监督制度，规范审计监督行为。2.审计部门应定期对采购单位的分散采购活动进行审计，重点审计采购项目的合法性、合规性、效益性等。3.审计部门应加强对采购资金的审计，检查采购资金的使用是否符合规定，是否存在浪费、挪用等问题。4.审计部门应建立健全审计整改跟踪机制，对审计发现的问题，督促采购单位及时整改，并对整改情况进行跟踪检查。法律责任采购单位责任1.采购单位有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；委托不具备政府采购业务代理资格的机构办理采购事务的；以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇的；在招标采购过程中与投标人进行协商谈判的；中标、成交通知书发出后不与中标、成交供应商签订采购合同的；拒绝有关部门依法实施监督检查的。2.采购单位及其工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款，有违法所得的，并处没收违法所得，属于国家机关工作人员的，依法给予行政处分：与供应商或者采购代理机构恶意串通的；在采购过程中接受贿赂或者获取其他不正当利益的；在有关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的；开标前泄露标底的。供应商责任1.供应商有下列情形之一的，处以采购金额千分之五以上千分之十以下的罚款，列入不良行为记录名单，在一至三年内禁止参加政府采购活动，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任：提供虚假材料谋取中标成交的；采取不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；与采购人、其他供应商或者采购代理机构恶意串通的；向采购人、采购代理机构行贿或者提供其他不正当利益的；在招标采购过程中与采购人进行协商谈判的；拒绝有关部门监督检查或者提供虚假情况的。2.供应商有下列情形之一的，由财政部门责令限期改正，给予警告，有违法所得的，并处没收违法所得，情节严重的，暂停其政府采购业务资格一至三年；构成犯罪的，依法追究刑事责任：中标、成交后无正当理由不与采购人签订采购合同的；将中标、成交项目转让给他人，或者在投标文件中未说明，且未经采购人同意，将中标、成交项目分包给他人的；拒绝履行合同义务的。采购代理机构责任1.采购代理机构有下列情形之一的，责令限期改正，给予警告，可以并处罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由其行政主管部门或者有关机关给予处分，并予通报：应当采用公开招标方式而擅自采用其他方式采购的；擅自提高采购标准的；以不合理的条件对供应商实行