温州局政府采购管理制度

PAGE温州局政府采购管理制度一、总则（一）目的为规范温州局政府采购行为，加强政府采购管理，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，依据《中华人民共和国政府采购法》等相关法律法规，结合本局实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于温州局机关及所属各单位使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。（三）基本原则1.合法性原则：政府采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定。2.公开透明原则：采购信息应全面、及时、准确地公开，采购过程应接受社会监督。3.公平竞争原则：为供应商提供公平的竞争机会，确保采购项目能够获得性价比最优的产品和服务。4.公正原则：采购活动应按照既定的程序和标准进行，确保公正对待所有供应商。5.诚实信用原则：采购当事人应诚实守信，履行各自的权利和义务。二、采购管理职责分工（一）采购管理部门职责1.负责贯彻执行国家有关政府采购的法律法规和政策，制定本局政府采购管理制度和实施细则。2.编制年度政府采购预算，审核各部门采购申请，汇总编制本局年度政府采购计划。3.组织实施政府采购活动，包括采购文件编制、采购信息发布、供应商资格审查等工作。4.负责政府采购合同的签订、履行、验收等管理工作，协调处理采购过程中的争议和纠纷问题。5.建立政府采购档案管理制度，负责采购文件、合同、验收报告等资料的收集、整理、归档和保管工作。6.对本局政府采购活动进行监督检查，对违规行为提出处理意见并督促整改。（二）财务部门职责1.负责审核政府采购预算，安排政府采购资金，确保资金及时足额到位。2.对政府采购资金的使用进行监督管理，按照国库集中支付制度的规定办理资金支付手续，并做好财务核算工作。3.参与政府采购合同的审核，对合同中的资金支付条款进行审查，确保资金支付的合规性。（三）采购需求部门职责1.根据工作需要提出采购申请，详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额等内容，并对采购需求的合理性负责。2.配合采购管理部门开展采购活动，提供采购项目相关技术资料和服务需求，参与采购文件的编制、评审、验收等工作。3.负责采购项目的使用和管理，对采购产品或服务的质量和性能进行跟踪评估，及时反馈使用过程中出现的问题。（四）内部监督部门职责1.对政府采购活动进行全过程监督，检查采购程序是否合规、采购行为是否公正、采购结果是否符合规定等。2.受理对政府采购活动的投诉和举报，对违规违纪行为进行调查核实，并提出处理建议。3.督促采购管理部门、财务部门和采购需求部门严格履行职责，确保政府采购活动依法依规进行。三、采购预算与计划管理（一）采购预算编制1.各部门应根据年度工作计划和实际工作需要，按照规定的格式和要求编制本部门政府采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格、数量、金额等具体内容，并详细说明采购项目的必要性和可行性。2.采购管理部门负责汇总审核各部门采购预算，结合本局年度财政资金安排情况，编制本局年度政府采购预算草案，报经财政部门审核批准后执行。3.政府采购预算一经批准，必须严格执行，不得擅自调整。如因特殊情况确需调整采购预算的，应按照规定的程序报经财政部门批准。（二）采购计划制定1.采购管理部门根据批准的政府采购预算，结合采购项目的轻重缓急和实际情况，制定本局年度政府采购计划。采购计划应明确采购项目的实施时间进度、采购方式、采购组织形式等内容。2.对于集中采购目录以内且达到限额标准以上的采购项目，应按照财政部门规定的集中采购方式委托集中采购机构代理采购；对于分散采购项目，采购管理部门应根据项目特点和实际情况，选择合适的采购方式组织实施采购。3.采购计划应在采购活动实施前提前制定，并报财政部门备案。如因特殊情况需要调整采购计划的，应及时报财政部门批准，并说明调整的原因和依据。四、采购方式与程序（一）采购方式1.公开招标：适用于采购货物、工程和服务数额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的项目。公开招标应按照规定的程序发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，并按照评标标准进行评标，确定中标供应商。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的项目。邀请招标应通过随机方式从符合相应资格条件的供应商中选择不少于三家的供应商，并向其发出投标邀请书，按照规定的程序进行开标、评标和中标供应商确定。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的项目，技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的项目，采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的项目，不能事先计算出价格总额的项目。竞争性谈判应成立谈判小组，与符合资格条件的供应商就采购项目进行谈判，在谈判中确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的项目，发生了不可预见紧急情况不能从其他供应商处采购的项目，必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。单一来源采购应在保证采购项目质量和满足采购需求的前提下，与供应商协商确定成交价格，并签订采购合同。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小及采购项目预算金额较小的采购项目。询价应成立询价小组，向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。（二）采购程序1.采购申请与审批采购需求部门根据工作需要向采购管理部门提交采购申请，采购申请应详细说明采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、采购方式建议等内容。采购管理部门收到采购申请后，对采购申请的必要性、合规性和完整性进行审核。审核通过后，报分管领导审批；对于重大采购项目或者预算金额较大的采购项目，需报局长办公会审议批准。2.采购文件编制采购管理部门根据批准的采购申请和采购方式，组织编制采购文件。采购文件应包括采购公告（招标公告、谈判文件、询价通知书等）、采购需求、采购合同条款、评标标准等内容。采购文件应明确采购项目的技术规格、质量要求、服务标准、交货时间、验收方法等实质性内容，确保采购文件的公正性和合理性，为供应商提供公平竞争的依据。3.采购信息发布对于公开招标和邀请招标项目，采购管理部门应按照规定在指定的政府采购信息发布媒体上发布采购公告，公告内容应包括采购项目名称、采购内容、采购方式、供应商资格条件、获取采购文件的时间和方式、投标截止时间、开标时间及地点等信息。对于竞争性谈判、单一来源采购和询价项目，采购管理部门应向符合资格条件的供应商发出采购文件或询价通知书，邀请其参加采购活动。4.供应商资格审查采购管理部门对报名参加采购活动的供应商进行资格审查，审查内容包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人授权书、资质证书、业绩情况、财务状况等相关证明材料。对于通过资格审查的供应商，采购管理部门应将其列入供应商名单，并告知其获取采购文件的方式和时间等相关信息；对于未通过资格审查的供应商，应及时告知其原因。5.采购评审采购管理部门按照采购文件规定的评审方法和标准，组织成立评审小组对供应商的投标文件或响应文件进行评审。评审小组由采购人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数应为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评审小组应按照公平、公正、科学、择优的原则进行评审，对供应商的报价、技术方案、服务承诺、业绩信誉等方面进行综合评价，确定中标供应商或成交供应商。6.采购结果公示与公告采购管理部门在评审结束后，应将采购结果在指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于三个工作日。公示内容应包括采购项目名称、采购方式、中标供应商或成交供应商名称、中标金额或成交金额等信息，并接受社会监督。公示期满无异议后，采购管理部门应向中标供应商或成交供应商发出中标通知书或成交通知书，并将采购结果在本局内部进行公告。7.采购合同签订与履行采购管理部门组织采购需求部门与中标供应商或成交供应商签订政府采购合同。采购合同应明确采购项目名称、规格、数量、金额、交货时间、交货地点、质量标准以及双方的权利和义务等内容，确保合同条款符合采购文件和评审结果的要求。采购合同签订后，采购需求部门应跟踪合同履行情况，督促中标供应商或成交供应商按照合同约定及时提供货物、工程或服务，并做好验收准备工作。采购管理部门应定期检查合同履行情况，协调解决合同履行过程中出现的问题。8.采购验收采购项目完成后，采购需求部门应按照采购合同约定的验收标准和方法组织验收工作。验收工作可以邀请专业技术人员、质量检测机构等参与，确保采购项目的质量和性能符合要求。验收合格后，采购需求部门应出具验收报告，并将验收报告报采购管理部门备案。对于验收不合格的采购项目，采购需求部门应及时与供应商协商解决，要求供应商采取整改措施或重新提供货物等，直至验收合格为止。五、采购合同管理（一）合同签订1.采购管理部门应在中标通知书或成交通知书发出之日起三十日内，组织采购需求部门与中标供应商或成交供应商签订政府采购合同。合同签订应遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，明确双方的权利和义务。2.政府采购合同应采用书面形式，合同副本应报采购管理部门备案。采购合同不得擅自变更、中止或终止合同履行。如因特殊情况确需变更、中止或终止合同的，应按照规定的程序报经财政部门批准，并签订补充合同或变更协议。（二）合同履行监督1.采购管理部门负责对政府采购合同履行情况进行监督检查，定期了解合同执行进度，协调解决合同履行过程中出现的问题。2.采购需求部门应按照合同约定及时验收货物、工程或服务，并向采购管理部门反馈合同履行情况。如发现供应商存在违约行为，应及时向采购管理部门报告，并要求供应商承担违约责任。（三）合同付款管理1.财务部门应按照政府采购合同约定的付款方式和时间，审核采购需求部门提交的付款申请，并办理资金支付手续。付款申请应附采购合同、验收报告、发票等相关证明材料。2.在合同履行过程中，如因供应商提供的货物、工程或服务不符合合同约定而导致采购人拒绝付款的，财务部门应按照合同约定和相关法律法规的规定处理，确保资金支付的合规性和合理性。六、采购档案管理（一）档案内容政府采购档案应包括采购项目从预算编制、计划制定、采购实施到合同签订及履行验收全过程的相关文件资料，主要包括：1.采购预算文件、采购计划文件及相关审批文件。2.采购申请文件及审批记录。3.采购文件（包括采购公告、谈判文件、询价通知书、投标文件、响应文件、评标报告等）。4.供应商资格审查文件及相关证明材料。5.采购合同及补充合同、变更协议等。6.验收报告及相关证明材料。7.采购资金支付凭证及财务核算资料。8..其他与采购项目有关的文件资料，如会议纪要、投诉处理文件等。（二）档案整理与归档1.采购管理部门应指定专人负责政府采购档案的整理和归档工作，按照档案管理的要求，对采购项目的各类文件资料进行分类、编号、装订和整理。采购文件应按照采购项目的类别和时间顺序进行整理，确保文件资料的完整性和系统性。合同文件应按照合同签订时间顺序进行整理，并附上相关的补充合同、变更协议等文件。验收报告应与采购项目相对应，整理成册，并附上验收过程中的相关证明材料。2.档案整理完成后，应及时进行归档保管。政府采购档案应按照年度和项目类别进行分类存放，便于查阅和管理。（三）档案保管与查阅1.政府采购档案应妥善保管，确保档案的安全和完整。档案保管期限应按照国家有关规定执行，并严格遵守档案查阅、借阅制度。2.本局内部人员因工作需要查阅政府采购档案的，应填写档案查阅申请表，经采购管理部门负责人批准后，方可查阅档案。查阅档案时，应在指定地点进行，不得擅自将档案带出或复制档案内容。3.外部单位或个人因特殊原因需要查阅政府采购档案的，应按照规定的程序办理查阅手续，并经本局分管领导批准后方可查阅。查阅档案时，应派专人陪同，查阅内容不得涉及国家机密和商业秘密。七、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督部门应定期对本局政府采购活动进行监督检查，检查内容包括采购程序的合规性、采购行为的公正性、采购结果是否符合规定、采购合同的履行情况等。2.采购管理部门应建立健全内部监督机制，加强对采购活动各环节的自我监督和管理，及时发现和纠正采购过程中存在的问题。3.财政部门有权对本局政府采购活动进行监督检查，如发现本局政府采购活动存在违规行为，将依法责令整改，并追究相关人员的责任。（二）责任追究1.对于在政府采购活动中违反法律法规和本制度规定的单位和个人，将视情节轻重给予相应的处罚，包括警告、通报批评、责令改正、暂停采购活动、取消采购资格等。2.对于因违规行为给国家