建行集中采购制度

PAGE建行集中采购制度一、总则（一）目的为规范中国建设银行（以下简称“建行”）集中采购行为，加强集中采购管理，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，依据国家相关法律法规和行业标准，结合建行实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于建行各级机构及所属全资、控股子公司（以下统称“采购主体”）的集中采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：集中采购活动必须遵守国家法律法规和建行内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公正原则：采购活动应遵循公开透明、公平竞争的原则，保障所有潜在供应商平等参与竞争的权利。3.集中管理原则：建行实行集中采购管理体制，对采购活动进行统一规划、组织和实施，提高采购效率和效益。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，充分考虑采购成本和效益，优化采购流程，降低采购费用。5.监督制衡原则：建立健全采购监督机制，加强对采购全过程的监督，确保采购活动规范运作，防止腐败行为发生。二、管理职责（一）采购决策机构建行设立集中采购委员会（以下简称“采购委”），作为集中采购的决策机构。采购委负责审议集中采购政策、制度、流程等重大事项，审定年度集中采购计划和重大采购项目方案，对采购项目进行决策。采购委由行领导、相关部门负责人等组成，采购委主任由行领导担任。采购委下设办公室，负责采购委日常工作的组织协调和具体事务处理。办公室设在采购管理部门。（二）采购管理部门采购管理部门是建行集中采购的归口管理部门，负责制定集中采购管理制度、流程和标准，组织编制年度集中采购计划，审核采购项目方案，协调采购活动的实施，监督采购合同的执行等。（三）采购执行部门采购执行部门负责按照采购管理部门的要求，具体组织实施采购活动，包括编制采购文件、发布采购公告、组织开标评标、签订采购合同等。采购执行部门应根据采购项目的特点和要求，选择合适的采购方式和采购平台，确保采购活动顺利进行。（四）需求部门需求部门负责提出采购需求，参与采购项目方案的制定，配合采购执行部门开展采购活动，对采购项目的质量、性能等进行验收。需求部门应确保采购需求的合理性和准确性，提供必要的技术支持和业务指导。（五）监督部门监督部门负责对集中采购活动进行全过程监督，检查采购活动是否符合法律法规、内部制度及采购程序的要求，对发现的问题及时提出整改意见，并追究相关人员的责任。监督部门应独立行使监督职能，确保监督工作的公正性和有效性。三、采购范围与方式（一）采购范围建行集中采购的范围包括货物、工程和服务三大类。具体涵盖办公用品、设备器材、软件系统、房屋建筑、装修工程、物业管理、咨询服务等各类采购项目。（二）采购方式1.公开招标：适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。公开招标应通过法定招标平台发布招标公告，邀请不特定的供应商参加投标，按照规定的程序进行开标、评标和定标。2.邀请招标：适用于具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的项目，或者采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的项目。邀请招标应向不少于三家具备承担招标项目能力、资信良好的特定供应商发出投标邀请书。3.竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。竞争性谈判应成立谈判小组，与不少于三家的供应商进行谈判，确定成交供应商。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。单一来源采购应与供应商进行协商，确定成交价格和合同条款。5.询价：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价应向不少于三家的供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格，根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。四、采购流程（一）采购需求提出需求部门根据业务发展需要和实际工作情况，提出采购需求。采购需求应明确采购项目的名称、规格、数量、技术要求、预算金额、交付时间等内容，并填写《采购需求申请表》，经部门负责人审核后提交采购管理部门。（二）采购计划编制采购管理部门根据需求部门提交的采购需求，结合建行年度预算和采购政策，对采购项目进行分类汇总，编制年度集中采购计划。年度集中采购计划应明确采购项目的名称、采购方式、预算金额、采购时间等内容，并报采购委审议。（三）采购项目审批采购管理部门将年度集中采购计划报采购委审议通过后，按照采购项目的金额和性质，履行相应的审批程序。对于重大采购项目，需报上级行审批。采购项目审批通过后，采购管理部门下达《采购项目任务书》，明确采购执行部门和采购要求。（四）采购文件编制采购执行部门根据《采购项目任务书》的要求，编制采购文件。采购文件应包括采购公告、招标文件、谈判文件、询价通知书等，明确采购项目的技术要求、商务条款、评标标准、合同条款等内容。采购文件编制完成后，经采购管理部门审核后发布。（五）供应商选择与采购实施采购执行部门按照采购文件的要求，组织供应商报名、资格审查、投标、开标、评标、谈判、询价等采购活动，选择符合要求的供应商，并与成交供应商签订采购合同。采购合同应明确采购项目的名称、规格、数量、价格、交付时间、质量标准、售后服务等条款，确保双方权利义务明确。（六）采购项目验收采购项目完成后，需求部门应按照采购合同的要求，组织对采购项目进行验收。验收内容包括货物的数量、质量、规格、性能等，工程的质量、进度、验收标准等，服务的内容、质量、效果等。验收合格后，需求部门填写《采购项目验收报告》，报采购管理部门备案。（七）采购付款采购管理部门根据采购合同和验收报告，审核采购项目的付款申请，报行领导审批后办理付款手续。付款应严格按照采购合同约定的付款方式和时间进行，确保资金支付安全。五、采购合同管理（一）合同签订采购执行部门应在中标、成交供应商确定后，及时与供应商签订采购合同。采购合同应采用书面形式，明确双方的权利义务、采购项目的名称、规格、数量、价格、交付时间、质量标准、售后服务等条款。采购合同签订前，应报采购管理部门审核，确保合同条款符合法律法规和采购要求。（二）合同履行采购合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的义务。采购执行部门应跟踪合同履行情况，及时协调解决合同履行过程中出现的问题。需求部门应配合采购执行部门做好合同履行的监督和验收工作。（三）合同变更与解除在采购合同履行过程中，如因特殊原因需要变更或解除合同的，应经双方协商一致，并签订书面协议。合同变更或解除协议应报采购管理部门备案。（四）合同纠纷处理如在采购合同履行过程中发生纠纷，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式进行处理，如申请仲裁或提起诉讼。在纠纷处理过程中，应及时向采购管理部门报告，采购管理部门应协助相关部门做好纠纷处理工作。六、采购风险管理（一）风险识别与评估采购管理部门应建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估。风险识别应涵盖采购需求提出、采购计划编制、采购项目审批、采购文件编制、供应商选择、采购合同签订、采购项目验收、采购付款等各个环节。风险评估应根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分类和排序，确定风险等级。（二）风险应对措施针对不同等级的采购风险，应制定相应的风险应对措施。对于高风险事项，应采取重点监控、加强审批、增加监督检查等措施；对于中风险事项，应采取定期检查、完善制度、加强培训等措施；对于低风险事项，应采取常规管理、定期报告等措施。同时，应建立风险预警机制，及时发现和处理潜在的风险隐患。（三）内部监督与审计监督部门应加强对采购活动的内部监督，定期对采购项目进行检查和审计。检查和审计内容包括采购程序的合规性、采购文件的完整性、供应商选择的公正性、采购合同的履行情况等。对于发现的问题，应及时提出整改意见，并追究相关人员的责任。七、信息管理与档案管理（一）信息管理采购管理部门应建立集中采购信息管理系统，对采购活动的相关信息进行记录、存储和管理。信息管理系统应涵盖采购需求、采购计划、采购项目审批、采购文件编制、供应商信息、采购合同签订、采购项目验收、采购付款等各个环节的信息，确保信息的及时、准确和完整。采购执行部门应及时将采购活动中的相关信息录入信息管理系统，采购管理部门应定期对信息进行统计分析，为采购决策提供支持。（二）档案管理采购执行部门应负责采购项目档案的收集、整理、归档和保管工作。采购项目档案应包括采购需求申请表、采购计划、采购项目审批文件、采购文件