市属国企采购制度

PAGE市属国企采购制度一、总则（一）目的为加强市属国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，防范采购风险，促进企业健康发展，根据国家有关法律法规和政策规定，结合市属国有企业实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于市属国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和政策规定，依法履行采购程序，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有潜在供应商，确保采购结果公正合理。3.效益优先原则：采购活动应当注重经济效益和社会效益，优化采购流程，降低采购成本，提高采购效益。4.诚信廉洁原则：采购活动应当诚实守信，廉洁自律，防止商业贿赂等违法违纪行为的发生。二、采购组织与职责（一）采购决策机构企业应当设立采购决策机构，负责审议和决策重大采购事项。采购决策机构成员应当包括企业领导班子成员、相关部门负责人等。（二）采购管理部门企业应当设立采购管理部门，负责采购活动的组织、协调和管理。采购管理部门的主要职责包括：1.制定和完善采购管理制度；2.编制采购计划；3.组织采购招标、谈判等采购活动；4.对采购项目进行评审和验收；5.建立供应商管理档案；6.处理采购投诉和纠纷等。（三）采购执行部门企业应当根据采购项目的特点和实际情况，确定采购执行部门。采购执行部门的主要职责包括：1.按照采购管理部门的要求，具体实施采购活动；2.收集和整理供应商信息；3.参与采购项目的评审和验收等。（四）其他部门职责企业其他部门应当按照职责分工，配合采购管理部门做好采购相关工作。例如，财务部门负责采购资金的预算、支付和核算；审计部门负责对采购活动进行审计监督等。三、采购范围与分类（一）采购范围企业采购范围包括货物、工程和服务。1.货物：指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、办公用品等。2.工程：指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。3.服务：指除货物和工程以外的其他采购对象，包括咨询服务、技术服务、劳务服务等。（二）采购分类企业采购可以分为集中采购、分散采购和紧急采购。1.集中采购：指企业采购管理部门统一组织实施的采购活动。集中采购适用于通用性强、采购量大、金额较高的采购项目。2.分散采购：指企业各采购执行部门根据实际需要自行组织实施的采购活动。分散采购适用于专业性强、个性化需求高、采购金额较小的采购项目。3.紧急采购：指因不可抗力或其他紧急情况，需要立即采购货物、工程或服务的采购活动。紧急采购应当按照规定的程序进行审批，并做好记录。四、采购计划管理（一）采购计划编制企业采购执行部门应当根据企业生产经营需要和实际库存情况，编制采购计划。采购计划应当包括采购项目名称、规格型号、数量、预算金额、采购时间等内容。（二）采购计划审批采购计划应当按照企业内部审批程序进行审批。采购计划审批通过后，采购执行部门应当严格按照采购计划组织实施采购活动。（三）采购计划调整因市场变化、生产经营需要等原因，确需调整采购计划的，采购执行部门应当提出书面申请，按照规定的程序进行审批。采购计划调整后，采购执行部门应当及时通知相关部门和供应商。五、采购方式与程序（一）采购方式企业采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等。1.公开招标：指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。公开招标适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商较多的采购项目。2.邀请招标：指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。邀请招标适用于采购金额较大、技术复杂、潜在供应商数量有限的采购项目。3.竞争性谈判：指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。竞争性谈判适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。4.单一来源采购：指采购人向唯一供应商进行采购的方式。单一来源采购适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。5.询价：指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。询价适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。（二）采购程序1.公开招标程序招标公告发布：招标人应当在国家指定的媒介上发布招标公告。招标公告应当包括招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。资格预审：招标人可以根据招标项目的特点和需要，对潜在投标人进行资格预审。资格预审应当发布资格预审公告，明确资格预审的条件、标准和方法。招标文件编制：招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。投标：投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，并在规定的时间内提交投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。开标：招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标。开标应当邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。评标：评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。中标：招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。2.邀请招标程序邀请招标程序与公开招标程序基本相同，但在招标公告发布环节，招标人应当向三家以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。3.竞争性谈判程序成立谈判小组：谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。制定谈判文件：谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项。确定邀请参加谈判的供应商名单：谈判小组从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判，并向其提供谈判文件。谈判：谈判小组所有成员集中与单一供应商分别进行谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。确定成交供应商：谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。4.单一来源采购程序成立采购小组：采购小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。制定采购文件：采购文件应当包括采购项目的名称、数量、技术规格、服务要求、预算金额、采购方式、采购时间等内容。确定唯一供应商：采购小组对符合采购需求、质量和服务相等的唯一供应商进行协商，商定合理的成交价格及有关合同条款。签订合同：采购人根据采购小组的协商结果，与唯一供应商签订采购合同。5.询价程序成立询价小组：询价小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。确定被询价的供应商名单：询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，并向其发出询价通知书让其报价。询价：询价小组要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格。确定成交供应商：采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有被询价的未成交的供应商。六、供应商管理（一）供应商准入企业应当建立供应商准入制度，明确供应商准入条件和程序。供应商准入条件应当包括供应商的资质、信誉、生产能力、产品质量、售后服务等方面。（二）供应商评价企业应当定期对供应商进行评价，评价内容包括供应商的供货质量、交货期、价格、售后服务等方面。评价结果应当作为供应商选择、续用和淘汰的依据。（三）供应商动态管理企业应当建立供应商动态管理机制，及时更新供应商信息，对供应商的经营状况、产品质量等情况进行跟踪和监控。对于出现问题的供应商，企业应当及时采取措施进行处理，如暂停合作、取消资格等。七、采购合同管理（一）合同签订企业应当按照采购程序确定中标人或成交供应商后，及时与中标人或成交供应商签订采购合同。采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格型号、数量、价格、交货期、质量标准、售后服务等内容。（二）合同履行采购合同签订后，双方应当按照合同约定履行各自的义务。企业应当及时支付采购款项，供应商应当按照合同约定的时间、地点和质量标准交付货物或提供服务。（三）合同变更与解除在采购合同履行过程中，如因不可抗力或其他原因需要变更或解除合同的，双方应当协商一致，并签订书面协议。合同变更或解除后，双方应当按照协议约定处理相关事宜。（四）合同纠纷处理如双方在采购合同履行过程中发生纠纷，应当首先通过协商解决。协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式进行处理，如仲裁或诉讼等。八、采购风险管理（一）风险识别与评估企业应当建立采购风险识别与评估机制，对采购活动中可能存在的风险进行识别和评估，如市场风险、质量风险、供应商风险、合同风险等。（二）风险应对措施针对识别和评估出的采购风险，企业应当制定相应的风险应对措施，如加强市场调研、严格供应商管理、完善合同条款、加强内部审计等。（三）风险监控与预警企业应当建立采购风险监控与预警机制，对采购风险进行实时监控和预警。如发现风险指标异常，应当及时采取措施进行处理，防