证券从业资格2026年基础过关模拟试卷（附答案）

证券从业资格2026年基础过关模拟试卷（附答案）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）1.证券市场的基本功能不包括：A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.价值创造功能2.下列不属于证券市场参与者的是：A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券发行人3.证券市场按发行地域可以分为：A.股票市场和债券市场B.一级市场和二级市场C.国内市场和海外市场D.场内市场和场外市场4.证券市场指数编制中，通常不考虑的因素是：A.上市公司的规模B.上市公司的盈利能力C.上市公司的行业分布D.上市公司的成立时间5.以下哪种行为不属于证券交易内幕交易行为：A.投资者利用内幕信息买卖证券B.投资者泄露内幕信息C.投资者建议他人买卖证券D.投资者根据市场分析预测买卖证券6.证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是：A.自行买卖证券B.代理客户买卖证券C.提供证券投资咨询D.承销证券7.证券交易中，买方和卖方达成交易后，通过交易所进行的清算和交收称为：A.预缴款清算B.证券结算C.交易委托D.资金划拨8.以下哪种证券交易指令允许投资者指定买入或卖出的价格：A.市场指令B.限价指令C.止损指令D.停损限价指令9.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.5亿元人民币10.证券投资分析的基本分析法包括：A.宏观经济分析、行业分析、公司分析B.技术分析、基本分析C.定量分析、定性分析D.风险分析、收益分析11.证券投资分析中，分析一个国家或地区的经济运行状况，主要关注的经济指标不包括：A.国内生产总值B.失业率C.通货膨胀率D.证券市场指数12.公司分析中，反映公司盈利能力的指标不包括：A.每股收益B.每股净资产C.资产负债率D.每股股利13.证券投资组合管理中，投资者根据自身的风险偏好和投资目标，选择合适的证券品种和投资比例，称为：A.投资组合构建B.投资组合调整C.投资组合评价D.投资组合风险管理14.以下哪种投资策略属于主动投资策略：A.指数化投资B.积极管理投资C.被动投资D.分散投资15.证券投资组合风险管理中，常用的方法不包括：A.分散投资B.资产配置C.投资组合保险D.质量投资16.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括：A.注册资本达到法定要求B.具有健全的组织机构和管理制度C.具有合格的证券从业人员D.具有完善的证券业务流程17.证券发行过程中，承销商向投资者发售证券的行为称为：A.证券承销B.证券发行C.证券配售D.证券认购18.下列不属于证券发行方式的是：A.公开招标B.证券私募C.定向增发D.股票发行19.证券发行定价中，常用的方法不包括：A.市盈率法B.市净率法C.贴现现金流法D.成本加成法20.证券发行上市过程中，负责审核发行人资格和发行文件合法性的机构是：A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券监管机构D.证券承销商21.证券上市交易后，发行人不得再次发行证券，这种规定称为：A.上市规则B.信息公开制度C.退市制度D.停牌制度22.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则是：A.实名制原则B.有偿制原则C.自愿原则D.自主原则23.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与：A.证券登记结算机构签订协议B.证券监管机构签订协议C.证券交易所签订协议D.中国人民银行签订协议24.证券投资者保护基金的资金来源不包括：A.证券公司缴纳的资金B.证券交易印花税C.证券公司风险处置费用D.投资者缴纳的资金25.证券市场法律法规体系中，处于基础和核心地位的是：A.证券法B.公司法C.刑法D.行政法26.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取：A.交易手续费B.融资保证金C.证券交易印花税D.过户费27.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订：A.证券交易委托协议B.融资融券合同C.证券账户开户协议D.证券交易委托代理协议28.证券投资咨询业务中，证券投资咨询机构向客户提供投资建议，应当：A.具有相应的资质B.收取合理的费用C.确保建议的客观性D.以上都是29.证券投资咨询业务中，禁止的行为不包括：A.代理客户买卖证券B.向客户提供虚假信息C.向客户提供投资建议D.向客户提供风险提示30.证券投资咨询人员从事证券投资咨询业务，应当遵守的职业道德规范不包括：A.诚实守信B.公平公正C.客户至上D.利益冲突31.证券市场的基本功能是：A.价格发现B.资本配置C.风险分散D.以上都是32.证券市场的参与者包括：A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.以上都是33.证券市场指数编制中，通常考虑的因素是：A.上市公司的规模B.上市公司的盈利能力C.上市公司的行业分布D.以上都是34.证券交易内幕交易行为的特点是：A.利用内幕信息B.获取非法利益C.违反证券法规D.以上都是35.证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是：A.代理客户买卖证券B.提供证券投资咨询C.承销证券D.自行买卖证券36.证券交易结算中，买方和卖方达成交易后，通过交易所进行的清算和交收称为：A.证券结算B.资金划拨C.交易委托D.预缴款清算37.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为：A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.5亿元人民币38.证券投资分析的基本分析法包括：A.宏观经济分析、行业分析、公司分析B.技术分析、基本分析C.定量分析、定性分析D.风险分析、收益分析39.证券投资分析中，分析一个国家或地区的经济运行状况，主要关注的经济指标不包括：A.国内生产总值B.失业率C.通货膨胀率D.证券市场指数40.公司分析中，反映公司盈利能力的指标不包括：A.每股收益B.每股净资产C.资产负债率D.每股股利41.证券投资组合管理中，投资者根据自身的风险偏好和投资目标，选择合适的证券品种和投资比例，称为：A.投资组合构建B.投资组合调整C.投资组合评价D.投资组合风险管理42.以下哪种投资策略属于主动投资策略：A.指数化投资B.积极管理投资C.被动投资D.分散投资43.证券投资组合风险管理中，常用的方法不包括：A.分散投资B.资产配置C.投资组合保险D.质量投资44.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括：A.注册资本达到法定要求B.具有健全的组织机构和管理制度C.具有合格的证券从业人员D.具有完善的证券业务流程45.证券发行过程中，承销商向投资者发售证券的行为称为：A.证券承销B.证券发行C.证券配售D.证券认购46.下列不属于证券发行方式的是：A.公开招标B.证券私募C.定向增发D.股票发行47.证券发行定价中，常用的方法不包括：A.市盈率法B.市净率法C.贴现现金流法D.成本加成法48.证券发行上市过程中，负责审核发行人资格和发行文件合法性的机构是：A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券监管机构D.证券承销商49.证券上市交易后，发行人不得再次发行证券，这种规定称为：A.上市规则B.信息公开制度C.退市制度D.停牌制度50.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则是：A.实名制原则B.有偿制原则C.自愿原则D.自主原则51.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与：A.证券登记结算机构签订协议B.证券监管机构签订协议C.证券交易所签订协议D.中国人民银行签订协议52.证券投资者保护基金的资金来源不包括：A.证券公司缴纳的资金B.证券交易印花税C.证券公司风险处置费用D.投资者缴纳的资金53.证券市场法律法规体系中，处于基础和核心地位的是：A.证券法B.公司法C.刑法D.行政法54.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取：A.交易手续费B.融资保证金C.证券交易印花税D.过户费55.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订：A.证券交易委托协议B.融资融券合同C.证券账户开户协议D.证券交易委托代理协议56.证券投资咨询业务中，证券投资咨询机构向客户提供投资建议，应当：A.具有相应的资质B.收取合理的费用C.确保建议的客观性D.以上都是57.证券投资咨询业务中，禁止的行为不包括：A.代理客户买卖证券B.向客户提供虚假信息C.向客户提供投资建议D.向客户提供风险提示58.证券投资咨询人员从事证券投资咨询业务，应当遵守的职业道德规范不包括：A.诚实守信B.公平公正C.客户至上D.利益冲突59.证券公司经营证券业务，应当遵守的原则不包括：A.客户利益优先B.风险控制C.公平公正D.盈利最大化60.证券市场的发展趋势不包括：A.信息化B.国际化C.区域化D.机构化二、判断题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断下列各题的表述是否正确，正确的填“是”，错误的填“否”。）1.证券市场的基本功能是资本聚集。2.证券市场的参与者包括证券投资者、证券中介机构和证券监管机构。3.证券市场指数编制中，通常不考虑上市公司的成立时间。4.证券交易内幕交易行为违反了证券法规，但不会损害投资者利益。5.证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是代理客户买卖证券。6.证券交易结算中，买方和卖方达成交易后，通过交易所进行的清算和交收称为证券结算。7.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为1亿元人民币。8.证券投资分析的基本分析法包括宏观经济分析、行业分析、公司分析。9.证券投资分析中，分析一个国家或地区的经济运行状况，主要关注的经济指标不包括证券市场指数。10.公司分析中，反映公司盈利能力的指标不包括资产负债率。11.证券投资组合管理中，投资者根据自身的风险偏好和投资目标，选择合适的证券品种和投资比例，称为投资组合构建。12.以下哪种投资策略属于主动投资策略：积极管理投资。13.证券投资组合风险管理中，常用的方法不包括质量投资。14.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件包括注册资本达到法定要求。15.证券发行过程中，承销商向投资者发售证券的行为称为证券承销。16.下列不属于证券发行方式的是股票发行。17.证券发行定价中，常用的方法包括市盈率法、市净率法、贴现现金流法。18.证券发行上市过程中，负责审核发行人资格和发行文件合法性的机构是证券监管机构。19.证券上市交易后，发行人不得再次发行证券，这种规定称为上市规则。20.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则是实名制原则。21.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与证券登记结算机构签订协议。22.证券投资者保护基金的资金来源包括证券公司缴纳的资金。23.证券市场法律法规体系中，处于基础和核心地位的是证券法。24.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取融资保证金。25.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同。26.证券投资咨询业务中，证券投资咨询机构向客户提供投资建议，应当具有相应的资质。27.证券投资咨询业务中，禁止的行为包括向客户提供虚假信息。28.证券投资咨询人员从事证券投资咨询业务，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信。29.证券公司经营证券业务，应当遵守的原则包括客户利益优先。30.证券市场的发展趋势包括信息化、国际化、区域化。31.证券市场的基本功能是价值创造。32.证券市场的参与者包括证券发行人。33.证券市场指数编制中，通常考虑的因素是上市公司的行业分布。34.证券交易内幕交易行为的特点是获取非法利益。35.证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是自行买卖证券。36.证券交易结算中，买方和卖方达成交易后，通过交易所进行的清算和交收称为资金划拨。37.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为5000万元人民币。38.证券投资分析的基本分析法包括技术分析、基本分析。39.证券投资分析中，分析一个国家或地区的经济运行状况，主要关注的经济指标包括国内生产总值。40.公司分析中，反映公司盈利能力的指标包括每股股利。三、不定项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的五个选项中，有两个或两个以上是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。多选、错选、漏选均不得分。）1.证券市场的基本功能包括：A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.价值创造功能E.资源配置功能2.证券市场的参与者包括：A.证券投资者B.证券中介机构C.证券监管机构D.证券交易所E.证券发行人3.证券市场按发行地域可以分为：A.股票市场B.债券市场C.国内市场D.海外市场E.一级市场4.证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是：A.代理客户买卖证券B.提供证券投资咨询C.承销证券D.自行买卖证券E.保管客户证券5.证券交易结算中，买方和卖方达成交易后，通过交易所进行的清算和交收称为：A.证券结算B.资金划拨C.交易委托D.预缴款清算E.交易确认6.证券公司经营证券经纪业务，应当具备的条件包括：A.注册资本达到法定要求B.具有健全的组织机构和管理制度C.具有合格的证券从业人员D.具有完善的证券业务流程E.具有良好的信誉7.证券投资分析的基本分析法包括：A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析E.定量分析8.证券投资组合管理中，常用的方法包括：A.分散投资B.资产配置C.投资组合保险D.积极管理投资E.指数化投资9.证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件包括：A.注册资本达到法定要求B.具有健全的组织机构和管理制度C.具有合格的证券从业人员D.具有完善的证券业务流程E.具有良好的信誉10.证券发行过程中，承销商向投资者发售证券的行为称为：A.证券承销B.证券发行C.证券配售D.证券认购E.证券包销11.证券发行定价中，常用的方法包括：A.市盈率法B.市净率法C.贴现现金流法D.成本加成法E.溢价发行法12.证券发行上市过程中，负责审核发行人资格和发行文件合法性的机构包括：A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券监管机构D.证券承销商E.证券投资者保护基金13.证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则包括：A.实名制原则B.有偿制原则C.自愿原则D.自主原则E.公开原则14.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与：A.证券登记结算机构B.证券监管机构C.证券交易所D.中国人民银行E.证券投资者保护基金15.证券投资者保护基金的资金来源包括：A.证券公司缴纳的资金B.证券交易印花税C.证券公司风险处置费用D.投资者缴纳的资金E.保险公司缴纳的资金16.证券市场法律法规体系中，重要的法律法规包括：A.证券法B.公司法C.刑法D.行政法E.会计法17.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取：A.交易手续费B.融资保证金C.证券交易印花税D.过户费E.融资利息18.证券投资咨询业务中，证券投资咨询机构向客户提供投资建议，应当：A.具有相应的资质B.收取合理的费用C.确保建议的客观性D.避免利益冲突E.向客户提供虚假信息19.证券投资咨询人员从事证券投资咨询业务，应当遵守的职业道德规范包括：A.诚实守信B.公平公正C.客户至上D.利益冲突E.专业胜任20.证券公司经营证券业务，应当遵守的原则包括：A.客户利益优先B.风险控制C.公平公正D.盈利最大化E.诚实守信试卷答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.D5.D6.B7.B8.B9.C10.A11.D12.C13.A14.B15.D16.D17.A18.D19.D20.C21.C22.A23.A24.D25.A26.B27.B28.D29.A30.D31.D32.D33.D34.D35.A36.A37.C38.A39.D40.C41.A42.B43.D44.D45.A46.D47.D48.C49.C50.A51.A52.D53.A54.B55.B56.D57.A58.D59.D60.C二、判断题1.否2.是3.是4.否5.是6.是7.否8.是9.是10.否11.是12.是13.是14.是15.是16.否17.是18.是19.否20.是21.是22.是23.是24.是25.是26.是27.是28.是29.是30.是31.否32.是33.是34.是35.否36.否37.否38.否39.是40.是三、不定项选择题1.ABCE2.ABCDE3.CDE4.AE5.AB6.ABCDE7.ABC8.ABCE9.ABCDE10.ADE11.ABCD12.CE13.ACE14.AB15.ABC16.ABCD17.BE18.ABCD19.ABCE20.ABCE解析一、单项选择题1.D价值创造功能是市场机制的功能，而非证券市场的基本功能。2.D证券发行人是证券的发行方，不属于市场参与者。3.C证券市场按发行地域分为国内市场和海外市场。4.D证券公司作为经纪商时，主要作用是代理客户买卖证券，而非自行买卖。5.D投资者根据市场分析预测买卖证券不属于内幕交易。6.B经纪商是代理客户买卖证券的中间人。7.B证券结算是指交易完成后通过交易所进行的清算和交收。8.B限价指令允许投资者指定买入或卖出的价格。9.C证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为1亿元人民币。10.A基本分析法包括宏观经济分析、行业分析、公司分析。11.D证券市场指数是反映市场整体走势的指标，不属于经济运行状况指标。12.C资产负债率反映公司负债水平，属于偿债能力指标。13.A投资组合构建是指选择合适的证券品种和投资比例。14.B积极管理投资属于主动投资策略。15.D质量投资不属于常用的风险管理方法。16.D股票发行属于证券发行方式。17.D成本加成法不属于常用的证券发行定价方法。18.C负责审核发行人资格和发行文件合法性的机构是证券监管机构。19.C退市制度是指上市公司不符合上市条件被强制退市的规定。20.A实名制原则是证券账户开立的原则。21.A证券公司应当与证券登记结算机构签订协议办理资金存管业务。22.D投资者缴纳的资金不是证券投资者保护基金的资金来源。23.A证券法是证券市场法律法规体系中的基础和核心。24.B融资保证金是客户办理融资融券业务需要缴纳的款项。25.B融资融券合同是客户办理融资融券业务需要签订的合同。26.D以上都是证券投资咨询机构向客户提供投资建议应当遵守的条件。27.A代理客户买卖证券是禁止的行为。28.D以上都是证券投资咨询人员应当遵守的职业道德规范。29.D盈利最大化不是证券公司经营证券业务应当遵守的原则。30.D机构化不是证券市场的发展趋势。二、判断题1.否证券市场的基本功能是资本聚集、资源配置、风险分散。2.是证券市场的参与者包括证券投资者、证券中介机构和证券监管机构。3.是证券市场指数编制中，通常不考虑上市公司的成立时间。4.否内幕交易行为违反了证券法规，并会损害投资者利益。5.是证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是代理客户买卖证券。6.是证券交易结算中，买方和卖方达成交易后，通过交易所进行的清算和交收称为证券结算。7.否证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为5000万元人民币。8.是基本分析法包括宏观经济分析、行业分析、公司分析。9.是证券投资分析中，分析一个国家或地区的经济运行状况，主要关注的经济指标包括国内生产总值。10.否每股股利属于反映公司分配能力的指标，而非盈利能力指标。11.是投资组合构建是指选择合适的证券品种和投资比例。12.是积极管理投资属于主动投资策略。13.是质量投资不属于常用的风险管理方法。14.否证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件包括具有健全的组织机构和管理制度。15.是证券发行过程中，承销商向投资者发售证券的行为称为证券承销。16.否股票发行属于证券发行方式。17.是证券发行定价中，常用的方法包括市盈率法、市净率法、贴现现金流法。18.是负责审核发行人资格和发行文件合法性的机构是证券监管机构。19.否上市规则是指证券上市交易的规定，而非发行人不得再次发行证券的规定。20.是证券公司为客户开立证券账户，应当遵循的原则是实名制原则。21.是证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与证券登记结算机构签订协议。22.否投资者缴纳的资金不是证券投资者保护基金的资金来源。23.是证券法是证券市场法律法规体系中的基础和核心。24.是融资保证金是客户办理融资融券业务需要缴纳的款项。25.是融资融券合同是客户办理融资融券业务需要签订的合同。26.是证券投资咨询机构向客户提供投资建议，应当具有相应的资质。27.是向客户提供虚假信息是禁止的行为。28.是证券投资咨询人员从事证券投资咨询业务，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信。29.是证券公司经营证券业务，应当遵守的原则包括客户利益优先。30.是证券市场的发展趋势包括信息化、国际化、区域化。31.否证券市场的基本功能是资本聚集、资源配置、风险分散。32.是证券市场的参与者包括证券发行人。33.是证券市场指数编制中，通常考虑的因素是上市公司的行业分布。34.是证券交易内幕交易行为的特点是获取非法利益。35.否证券交易中，证券公司作为经纪商时，其作用是代理客户买