工业信息安全制度

工业信息安全制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等行业准则，结合集团母公司关于强化风险防控、提升合规经营的管理要求，以及公司内部数字化转型与业务拓展的实际情况制定。为系统性防范工业信息安全风险，规范关键信息基础设施保护、数据资产安全管理及供应链安全管控行为，特制定本制度，旨在构建覆盖全流程、全主体的协同治理体系，确保公司工业信息安全可控、合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖工业控制系统（ICS）安全、生产数据安全、供应链信息安全、移动终端安全管理、工控系统运维等业务场景，以及所有涉及工业信息安全的技术活动、管理流程及人员行为。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“工业信息安全专项管理”指公司围绕工业信息基础设施、业务系统及数据资产，建立的全生命周期风险管理、合规审查、应急处置、持续改进的管理机制，其外延包括但不限于网络边界防护、系统漏洞管理、数据传输加密、访问权限控制等安全措施。（二）“工业信息安全风险”指因技术缺陷、管理漏洞、人为因素或外部攻击可能导致工业信息资产遭受泄露、篡改、破坏或服务中断的潜在威胁，具有行业特殊性，需结合生产连续性、数据敏感性等进行综合评估。（三）“工业信息安全合规”指公司所有工业信息安全活动必须满足国家法律法规、行业标准及内部制度要求，包括但不限于等级保护测评、数据跨境传输审查、供应链安全评估等刚性约束。第四条工业信息安全专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则，确保管理范围覆盖所有工业信息资产及业务场景，无死角、无盲区；（二）“责任到人”原则，明确各层级、各岗位安全职责，形成横向到边、纵向到底的责任体系；（三）“风险导向”原则，优先管控高风险领域，动态调整资源投入与管控策略；（四）“持续改进”原则，通过定期评估与优化，不断提升管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司工业信息安全负总责，承担全面领导责任；分管信息技术、生产运营的领导为直接责任人，负责统筹决策与监督考核。董事会下设风险管理委员会作为最高决策机构，对重大安全事件及体系建设提供指导。第六条设立工业信息安全专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括信息技术部、生产管理部、采购部、人力资源部等部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调工业信息安全战略规划与管理方案；（二）审批重大风险处置方案及专项资源调配；（三）监督考核各层级管理责任落实情况。第七条领导小组下设办公室，挂靠信息技术部，负责日常工作统筹，具体职责包括：（一）组织编制和修订工业信息安全专项管理制度；（二）协调跨部门风险处置与技术支撑；（三）汇总分析安全事件并提出改进建议。第八条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门（信息技术部）：统筹工业信息安全体系建设，包括制度制定、风险评估、技术防护、应急演练等；牵头开展跨部门合规审查，定期向领导小组报告管理成效；组织全员安全培训与意识宣贯。（二）专责部门（生产管理部、采购部、人力资源部等）：结合业务场景制定专项操作规程，如生产数据脱敏规范、供应链安全准入标准、员工权限管理要求等；审核业务流程中的安全风险点，提出优化建议；协同处置业务相关的安全事件。（三）业务部门及下属单位：落实本领域工业信息安全要求，开展日常检查与风险自查；实施操作权限分级授权，确保“权责一致”；及时上报异常事件并配合调查。第九条基层执行岗位员工必须履行以下安全职责：（一）签署岗位合规承诺书，明确操作红线与违规后果；（二）严格执行授权范围内的操作指令，禁止擅自变更系统配置或传输敏感数据；（三）发现异常情况或潜在风险时，立即停止操作并逐级上报至部门负责人。第三章专项管理重点内容与要求第十条网络边界防护管控：业务系统接入工业互联网前必须通过安全区域划分，部署防火墙、入侵检测系统（IDS）等防护设备；实施IP地址池集中管理，禁止私网直连生产网络；每月开展边界扫描，禁止存在高危漏洞。第十一条工控系统漏洞管理：建立工控系统资产台账，明确设备型号、部署位置、运维单位；每季度开展漏洞扫描，高危漏洞必须在30日内修复；禁止擅自停用安全功能或绕过系统防护。第十二条生产数据安全管控：核心生产数据传输必须采用加密传输协议（如TLS/DTLS），存储时进行加密或脱敏处理；建立数据访问审计机制，禁止未经授权的横向数据流动；定期对备份数据进行恢复验证。第十三条访问权限控制要求：工控系统管理员权限必须遵循“最小权限”原则，禁止越权操作；定期开展权限轮审，离职或转岗人员必须在3日内撤销权限；禁止通过即时通讯工具传输工控系统账号密码。第十四条供应链安全管控：对工控设备供应商实施安全能力评估，核心设备供应商必须通过等保三级测评；禁止在非授权渠道采购工控系统软硬件；签订供应链安全协议，明确双方责任与违约处罚。第十五条移动终端安全管理：禁止携带非授权终端接入工控网络；生产区移动终端必须部署终端安全管理平台，禁止安装非业务应用；建立移动存储介质管控清单，禁止擅自使用U盘等移动设备。第十六条物理环境安全管控：工控系统机柜必须部署环境监控系统，禁止非授权人员进入机房；部署视频监控系统，关键区域覆盖范围不低于95%；禁止在工控网络区域使用无线网络或蓝牙设备。第十七条外部接入安全管控：远程接入必须通过VPN或专线通道，禁止使用公共互联网传输生产数据；实施强密码策略，禁止使用默认账号或弱口令；每月开展接入日志审计，禁止异常登录行为。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：信息技术部牵头，每年联合专责部门对制度进行评估，重大业务调整或法规变化时启动修订程序；修订稿经领导小组审议通过后15日内发布实施，旧版制度自动废止。第十九条风险识别预警机制：建立季度风险评估清单，结合行业威胁情报、设备老化度、操作失误频率等指标进行量化评分；重大风险预警信息必须在2小时内发布至相关单位，并启动应急响应预案。第二十条合规审查机制：将工业信息安全审查嵌入以下关键节点：（一）新项目启动前，由信息技术部出具安全评估意见；（二）合同签订时，将安全条款纳入协议附件；（三）年度审计时，同步开展工业信息安全专项检查；（四）“未经审查不得实施”原则适用于所有涉网操作。第二十一条风险应对机制：建立风险分级处置流程，具体要求如下：（一）一般风险：责任部门在7日内完成整改，信息技术部跟踪验证；（二）重大风险：启动应急响应，24小时内提交处置方案，必要时请求外部技术支援；（三）上报要求：一般风险事件每月汇总报告领导小组，重大事件必须立即上报。第二十二条责任追究机制：明确违规情形及处罚标准，通过以下方式实施惩戒：（一）违反操作规程导致安全事件，视损失程度处500-5000元罚款，情节严重者调离岗位；（二）未落实监管责任导致事件扩大，取消年度评优资格，并追究部门负责人连带责任；（三）严重违规行为交由人力资源部按集团规定处理。第二十三条评估改进机制：每年12月开展管理有效性评估，包括但不限于：（一）制度执行覆盖率，目标不低于98%；（二）风险整改完成率，目标不低于95%；（三）员工培训考核合格率，目标不低于90%；评估结果作为次年管理改进的依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部必须签署工业信息安全责任书，明确分管领域风险清单；建立跨部门协调会商机制，每季度至少召开一次专题会议。第二十五条考核激励机制：将工业信息安全纳入部门年度绩效考核指标体系，权重不低于10%；连续三年考核优秀的部门，奖励专项经费用于安全能力建设；连续两年考核不合格的部门，取消负责人评优资格。第二十六条培训宣传机制：分层级开展专项培训，具体安排如下：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点讲解责任边界与决策规范；（二）技术人员：每季度进行技术攻防演练，重点提升漏洞处置能力；（三）一线员工：每月开展操作规范培训，重点强调“三违”行为红线。第二十七条信息化支撑：依托工业互联网安全监测平台，实现以下功能：（一）实时监控工控系统运行状态，异常事件自动告警；（二）记录所有操作日志，保存周期不少于6个月；（三）通过流程引擎自动化执行合规检查，减少人工干预。第二十八条文化建设：通过以下方式营造合规氛围：（一）发布《工业信息安全合规手册》，覆盖全流程操作指引；（二）设立月度安全之星评选，鼓励先进典型；（三）在办公区域张贴合规承诺墙，全员签署电子版承诺书。第二十九条报告制度：建立多级报告体系，具体要求如下：（一）基层员工发现风险，立即上报至部门负责人；（二）部门负责人汇总后2小时内上报至领导小组办公室；（三）重