支委谈心谈话制度

支委谈心谈话制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控的统一部署，以及本公司为规范业务流程、强化专项风险管控的内部管理需求制定。制度旨在明确支委谈心谈话工作的组织架构、职责分工、运行机制和保障措施，防范管理漏洞，提升决策科学性，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略规划、经营决策、风险防控、合规管理、人才发展等业务场景，特别聚焦于支委（党支部委员会）成员间的沟通协调、风险预警、问题解决及思想动态掌握。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“支委谈心谈话专项管理”指党支部委员会成员通过定期或不定期沟通，及时发现并处置管理风险、解决业务难题、促进团队协作的常态化机制。（二）“专项风险”指在支委履职过程中可能出现的决策偏差、执行不到位、内部矛盾或外部环境变化等对组织目标造成的潜在不利影响。（三）“合规管理”指依据法律法规及内部制度要求，规范支委履职行为、强化风险防控、确保决策过程合法合规的管理活动。第四条支委谈心谈话专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：谈话范围覆盖支委全体成员及关键岗位人员，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各级支委的谈话主体、监督对象和考核标准。（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键风险点，优先解决重大风险隐患。（四）持续改进原则：通过动态评估、反馈优化，不断完善谈话机制效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司支委谈心谈话专项管理负总责，承担领导责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调和监督执行。第六条设立支委谈心谈话专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、合规部、办公室等部门负责人及各支部书记。领导小组职能包括：统筹谈话工作规划、审批谈话方案、协调跨部门协作、监督谈话质量及评价整改效果。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（人力资源部）：负责统筹专项管理制度建设、谈话流程设计、培训宣贯、记录归档及效果评估。（二）专责部门（合规部、办公室）：合规部侧重风险识别与处置指导，办公室侧重谈话平台保障；业务部门负责本领域风险排查与问题反馈。（三）业务部门/下属单位：落实谈话要求，提交风险清单，配合整改落实，组织基层员工谈话反馈。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）岗位合规承诺：签订年度谈话责任书，明确风险防控义务。（二）风险主动上报：发现决策风险、执行偏差或内部矛盾，须在X日内逐级上报。第三章专项管理重点内容与要求第九条支委决策流程合规：支委重大决策须经过“议题提交-集体讨论-风险评估-方案审批-结果公示”全流程，未经合规审查不得实施。第十条关联交易管控：严禁利用支委身份谋取私利，关联交易须回避X名以上支委审议。第十一条内部控制评估：每季度开展支委履职风险自查，重点排查决策独立性、执行刚性、监督有效性。第十二条纪律监督谈话：针对群众反映的支委作风问题，须在X日内启动谈话，形成闭环管理。第十三条业务风险预警：支委需每月汇总本领域潜在风险，由专责部门出具预警清单，纳入谈话核心议题。第十四条信息安全防控：明确支委谈话记录的保密等级，严禁外传敏感数据，违规泄露最高处罚X万元。第十五条风险处置分级标准：（一）一般风险：由谈话主体即时整改，专责部门跟踪确认。（二）重大风险：启动应急预案，牵头部门上报领导小组处置。第十六条合规审查嵌入关键节点：（一）合同签订前：支委需审核条款合规性，不合格不得签署。（二）项目启动时：须确认风险防控预案完备，缺项不得推进。第十七条长效机制建设要求：（一）谈话记录电子化：通过管理系统实现信息共享与动态监控。（二）问题整改可视化：通过看板管理公示整改进度及结果。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年X月由牵头部门对照法规变化、业务调整需求，提出修订建议，经领导小组审议后发布。第十九条风险识别预警机制：（一）定期排查：每季度由专责部门牵头，支委参与的风险排查会。（二）分级发布：按风险等级发布预警通知，明确责任部门及整改时限。第二十条合规审查机制：（一）流程嵌入：将合规审查嵌入业务系统，实现“审批节点+自动校验”双控制。（二）结果强制：审查未通过的议题，不得进入决策程序。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由支委成员牵头，X日内完成整改。（二）重大风险：成立专项小组，公司主要负责人挂帅督办。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形：违反决策程序、隐瞒风险事件、利益输送等。（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消年度评优资格。第二十三条评估改进机制：每半年开展谈话机制有效性评估，形成报告提交领导小组，优化流程缺陷。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级支委须将谈话工作纳入年度履职计划，明确责任分工，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：支委谈话参与率、问题整改率纳入年度绩效考核，优秀案例予以表彰。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月开展合规履职培训，强化风险意识。（二）一线宣贯：通过内刊、专题会等载体，普及谈话流程及要求。第二十七条信息化支撑：开发支委谈话管理系统，实现谈话计划制定、记录归档、风险监控全流程覆盖。第二十八条文化建设：通过发布合规手册、签订承诺书等形式，营造“谈心谈话即风险防控”的文化氛围。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：须在X小时内上报，内容含事件描述、责任分析、整改措施。（二）年度管理报告：次年X月提交，涵盖谈话次数、问题整改率、制度