行风监督巡查工作制度

PAGE行风监督巡查工作制度一、总则（一）目的为加强公司行风建设，规范行风监督巡查工作，提高服务质量和管理水平，维护公司良好形象，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规和行业标准，确保监督巡查工作合法合规。2.客观公正原则：以事实为依据，公正、公平地开展监督巡查工作，如实反映问题。3.注重实效原则：通过监督巡查，及时发现问题，督促整改，切实解决实际问题，提高工作效能。4.预防为主原则：强化事前、事中监督，注重源头治理，预防和减少违规违纪行为的发生。二、组织与职责（一）行风监督巡查领导小组公司成立行风监督巡查领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要领导担任组长，分管领导担任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组职责如下：1.研究制定行风监督巡查工作制度、计划和方案。2.组织领导行风监督巡查工作，审定监督巡查报告。3.协调解决行风监督巡查工作中的重大问题。4.对行风监督巡查结果进行研究决策，提出处理意见和整改要求。（二）行风监督巡查工作办公室领导小组下设行风监督巡查工作办公室（以下简称“办公室”），设在公司纪检监察部门，负责行风监督巡查工作的具体组织实施。办公室职责如下：1.拟定行风监督巡查工作制度、计划和方案，报领导小组审定后组织实施。2.组建行风监督巡查组，明确成员职责分工。3.组织开展行风监督巡查工作，收集、整理和分析相关资料。4.撰写行风监督巡查报告，提出整改建议和处理意见。5.跟踪督促整改落实情况，对整改效果进行评估。6.负责行风监督巡查工作的资料归档和信息统计工作。（三）行风监督巡查组办公室根据工作需要组建行风监督巡查组，成员由公司纪检监察人员、内部审计人员、业务骨干等组成。行风监督巡查组职责如下：1.按照行风监督巡查工作制度、计划和方案，开展具体的监督巡查工作。2.通过查阅资料、实地走访、问卷调查、个别谈话等方式，收集行风建设方面的情况和问题。3.对发现的问题进行深入调查核实，分析原因，提出整改建议。4.撰写行风监督巡查工作底稿，记录监督巡查过程和发现的问题。5.向办公室汇报监督巡查工作进展情况和发现的问题。三、监督巡查内容（一）依法合规经营情况1.是否严格遵守国家法律法规和行业监管要求，依法开展业务活动。2.业务操作流程是否合规，有无违规操作、弄虚作假等行为。3.合同签订、履行是否规范，是否存在损害公司利益的条款。（二）服务质量情况1.服务态度是否热情、周到，是否存在生冷硬顶、推诿扯皮等现象。2.服务效率是否高效，是否按时限要求办理业务，有无拖延、积压等问题。3.服务承诺是否兑现，是否存在虚假承诺、欺骗客户等行为。（三）廉洁自律情况1.员工是否遵守廉洁自律各项规定，有无利用职务之便谋取私利的行为。2.是否存在接受客户礼品、宴请、回扣等不正当利益的情况。3.业务往来中是否存在商业贿赂等违法违纪行为。（四）内部管理情况1.各项规章制度是否健全，执行是否严格，有无有章不循、违规操作等问题。2.工作流程是否优化，是否存在环节繁琐、效率低下等情况。3.财务管理是否规范，有无违规支出、账目不清等问题。4.人力资源管理是否合理，是否存在人员配置不合理、绩效考核不科学等问题。四、监督巡查方式与程序（一）监督巡查方式1.定期巡查：按照年度工作计划，定期对公司各部门、各分支机构进行行风监督巡查。2.专项巡查：针对公司行风建设中的突出问题或重点领域，开展专项监督巡查。3.不定期抽查：根据工作需要，不定期对部分部门或业务环节进行抽查。4.问卷调查：通过发放调查问卷的方式，广泛征求客户、员工对行风建设的意见和建议。5.客户投诉处理：对客户投诉举报的行风问题进行及时调查处理，跟踪反馈处理结果。（二）监督巡查程序1.准备阶段办公室制定行风监督巡查工作方案，明确巡查目的、范围、内容、方式、时间安排等。组建行风监督巡查组，组织巡查组成员学习相关政策法规和业务知识，熟悉巡查工作要求。提前通知被巡查部门或分支机构，要求其做好相关准备工作。2.实施阶段巡查组进驻被巡查部门或分支机构，召开见面会，通报巡查目的、内容和工作安排。通过查阅资料、实地走访、问卷调查、个别谈话等方式，开展全面深入的监督巡查工作。巡查组对发现的问题进行详细记录，填写工作底稿，收集相关证据材料。每个问题都要明确问题性质、涉及人员、产生原因、造成后果等。巡查组定期召开小组会议，汇总分析巡查情况，研究讨论问题处理意见。3.报告阶段巡查工作结束后，巡查组撰写行风监督巡查报告，报告应包括巡查基本情况、发现的问题、原因分析、整改建议等内容。巡查报告经巡查组全体成员签字后，报办公室审核。办公室对巡查报告进行审核，提出修改意见，巡查组根据意见进行修改完善。审核通过后的巡查报告报领导小组审定。4.反馈阶段领导小组审定巡查报告后，办公室将巡查报告反馈给被巡查部门或分支机构，要求其在规定时间内提交整改方案。被巡查部门或分支机构对巡查报告中指出的问题进行认真研究，制定切实可行的整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，并报办公室备案。5.整改阶段被巡查部门或分支机构按照整改方案认真组织整改，定期向办公室报告整改进展情况。办公室对整改情况进行跟踪督促，对整改不力的部门或分支机构进行通报批评，并责令其限期整改到位。整改完成后，被巡查部门或分支机构向办公室提交整改报告，办公室组织对整改效果进行评估验收。五、问题处理与责任追究（一）问题处理1.对于巡查中发现的一般性问题，巡查组应及时向被巡查部门或分支机构提出整改建议，要求其限期整改。2.对于较为严重的问题，巡查组应下达整改通知书，责令被巡查部门或分支机构立即整改，并跟踪整改落实情况。3.对于涉及违法违纪的问题，巡查组应及时移交公司纪检监察部门进行调查处理，依法依规追究相关人员的责任。（二）责任追究1.根据问题的性质和严重程度，对相关责任人给予批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职、开除等相应的纪律处分。2.对因工作失误、违规操作等给公司造成经济损失的，责令相关责任人承担相应的经济赔偿责任。3.对违反法律法规的，依法移送司法机关处理。六、整改落实与跟踪（一）整改落实1.被巡查部门或分支机构要高度重视巡查反馈问题，认真制定整改方案，明确整改目标、措施、责任人和期限。2.整改方案要具有针对性和可操作性，确保能够有效解决巡查中发现的问题。3.在整改过程中，要建立整改台账，对整改事项进行逐一登记，做到整改一件、销号一件。（二）跟踪检查1.办公室负责对整改落实情况进行跟踪检查，定期了解整改工作进展情况。2.跟踪检查可采取听取汇报、查阅资料、实地查看等方式进行，确保整改工作按要求落实到位。3.对整改不力、未按时完成整改任务的部门或分支机构，要进行通报批评，并责令其继续整改。七、信息公开与保密（一）信息公开1.公司建立行风监督巡查信息公开制度，定期向员工和社会公开行风监督巡查工作情况。2.公开内容包括巡查计划、巡查结果、整改情况等，接受员工和社会的监督。3.信息公开可通过公司内部网站、公告栏、新闻媒体等渠道进行。（二）保密1.参与行风监督巡查工作的人员要严格遵守保密纪律，对在巡查过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密。2.未经允许，不得擅自对外泄露巡查工作中的相关信息和资料。3.对违反保密规定的人员，要依法依规追究其责任。八、培训与考核（一）培训1.公司定期组织行风监督巡查业务培训，提高巡查人员的业务水平和综合素质。2.培训内容包括法律法规、政策文件、业务知识、巡查技巧等。3.通过培训，使巡查人员熟悉行风监督巡查工作流程和方法，掌握相关政策法规和业务知识，提高发现问题、分析问题和解决问题的能力。（二）考核1.建立行风监督