建立行政决策工作制度

PAGE建立行政决策工作制度一、总则（一）目的为规范本公司/组织行政决策行为，提高决策的科学性、民主性和合法性，确保决策符合公司/组织发展战略和实际情况，保障公司/组织及相关利益者的合法权益，特制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部涉及行政管理、业务发展、资源配置、重大事项等方面的决策活动。（三）基本原则1.合法性原则：行政决策必须符合国家法律法规、政策要求以及公司/组织章程规定。2.科学性原则：运用科学的决策方法和技术，充分考虑各种因素，进行全面、系统、深入的分析论证。3.民主性原则：广泛听取各方面意见，保障员工的知情权、参与权和监督权，充分发挥集体智慧。4.公开性原则：除涉及国家机密、商业秘密和个人隐私外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。5.效率性原则：在保证决策质量的前提下，提高决策效率，及时应对内外部环境变化。二、决策主体与职责（一）决策机构1.董事会：作为公司的最高决策机构，负责重大战略决策、重大投资决策、高级管理人员任免等事项。2.总经理办公会：负责审议公司日常经营管理中的重要事项，协调各部门工作，提出决策建议。3.专题决策小组：根据决策事项的性质和需要，临时组建专题决策小组，负责特定领域或专项问题的决策研究。（二）职责分工1.董事会职责制定和修订公司发展战略、经营方针和投资计划。审议公司年度财务预算、决算方案。决定公司重大资产处置、对外投资、融资等事项。聘任或解聘公司高级管理人员，决定其薪酬待遇。对公司治理结构、内部控制等重大事项进行决策。2.总经理办公会职责贯彻执行董事会的决策，组织实施公司年度经营计划和投资方案。审议公司内部管理规章制度、业务流程优化等事项。协调各部门之间的工作关系，解决工作中的重大问题。对公司日常运营中的重要事项进行决策，如业务拓展、市场推广、资源调配等。定期向董事会报告工作进展情况，提交决策建议和相关报告。3.专题决策小组职责针对特定决策事项，开展深入的调查研究，收集相关信息和数据。组织专家论证、咨询评估等活动，为决策提供专业支持。对决策事项进行详细分析和论证，提出可行性方案和建议。参与决策会议，汇报专题研究情况，协助决策机构进行决策。三、决策程序（一）决策提议1.部门提议：各部门根据工作需要和公司/组织发展要求，提出决策事项建议，填写《行政决策事项提议表》，详细说明提议事项的背景、目的、主要内容、预期效果等。2.领导交办：公司/组织领导根据工作安排和实际情况，交办特定决策事项。3.员工建议：鼓励员工积极提出决策建议，经所在部门审核后，提交至决策提议受理部门。（二）受理与初审1.受理：决策提议受理部门（一般为公司办公室或综合管理部门）对收到的决策提议进行登记，核实提议事项的完整性和合规性。2.初审：受理部门对提议事项进行初步审查，判断其是否属于本制度适用范围，是否符合公司/组织当前工作重点和发展战略。对于符合要求的提议事项，提出初审意见，确定是否进入决策程序。（三）调研论证1.成立工作小组：对于确定进入决策程序的事项，根据需要成立专门的工作小组，负责开展调研论证工作。工作小组成员应包括相关部门负责人、专业技术人员、法律专家等。2.信息收集：工作小组通过查阅资料、实地调研、问卷调查、访谈等方式，广泛收集与决策事项相关的信息，包括政策法规、市场动态、行业趋势、历史数据、现状分析等。3.专家论证：对于专业性较强的决策事项，组织相关领域的专家进行论证。专家应独立发表意见，提供专业的分析和建议。4.风险评估：对决策事项可能面临的风险进行评估，包括市场风险、技术风险、法律风险、财务风险等。制定相应的风险应对措施，确保决策风险可控。（四）方案拟定1.工作小组拟定方案：在调研论证基础上，工作小组根据决策目标和实际情况，拟定多个可供选择的决策方案。方案应明确具体的措施、步骤、时间安排、责任分工等内容。2.方案评估：对拟定的决策方案进行评估，从可行性、合理性、效益性、风险性等方面进行综合分析。比较不同方案的优缺点，提出优化建议。（五）征求意见1.内部征求意见：将决策方案征求公司/组织内部各部门、各级员工的意见。通过召开座谈会、发放征求意见表等方式，广泛听取各方意见和建议。2.外部征求意见：对于涉及公众利益、社会影响较大的决策事项，征求外部相关利益者的意见，如客户、合作伙伴、行业协会、政府部门等。3.意见汇总与反馈：对征求到的意见进行汇总整理，及时反馈给方案拟定部门。方案拟定部门根据反馈意见，对决策方案进行修改完善。（六）合法性审查1.法律合规部门审查：决策方案提交至公司/组织法律合规部门进行合法性审查。法律合规部门从法律法规、政策要求、合同协议等方面进行审查，确保决策方案符合法律规定。2.出具审查意见：法律合规部门对决策方案进行审查后，出具合法性审查意见。对于存在法律风险或不符合法律规定的问题，提出修改建议或不予通过的意见。（七）集体决策1.决策会议组织：根据决策事项的性质和重要程度，由相应的决策机构组织召开决策会议。决策会议应提前通知参会人员，明确会议议题、议程和要求。2.会议审议：参会人员对决策方案进行审议，充分发表意见和建议。决策机构成员应根据审议情况，进行综合分析和判断，对决策事项作出决定。3.决策记录：对决策会议进行记录，详细记录会议时间、地点、参会人员、议题、审议过程、决策结果等内容。会议记录应妥善保存，作为决策档案的重要组成部分。（八）决策执行与监督1.决策执行：决策作出后，由相关部门负责组织实施决策方案。明确执行部门的职责和任务，制定具体的执行计划和时间表，确保决策得到有效执行。2.监督检查：建立决策执行监督机制，定期对决策执行情况进行检查和评估。及时发现和解决执行过程中出现的问题，确保决策目标的实现。3.调整与变更：在决策执行过程中，如发现决策方案存在问题或因客观情况发生重大变化需要调整决策的，应按照本制度规定的决策程序进行调整和变更。四、决策信息管理（一）信息收集与整理1.信息来源：决策信息来源包括内部报告、统计数据、业务资料、员工反馈、市场调研、行业动态、政府文件等。2.信息收集渠道：通过公司内部信息系统、定期报表、专项调查、会议讨论、实地考察、网络搜索、行业交流等方式收集信息。3.信息整理与分类：对收集到的信息进行整理和分类，建立信息数据库。按照决策事项的类别、时间、来源等维度进行存储，便于查询和使用。（二）信息分析与利用1.数据分析方法：运用统计学方法、数据分析软件等工具，对信息进行分析处理。通过数据挖掘、趋势分析、相关性分析等方法，提取有价值的信息和结论。2.信息共享与交流：建立信息共享平台，实现决策信息在公司/组织内部的及时共享和交流。各部门根据工作需要，有权查阅相关信息，促进信息的有效利用。3.信息安全管理：加强决策信息安全管理，采取加密存储、权限控制、定期备份等措施，防止信息泄露、篡改或丢失。五、决策责任追究（一）责任界定1.决策失误责任：因决策过程中违反法律法规、决策程序或存在重大失误，导致公司/组织遭受重大损失或不良影响的，相关决策人员应承担相应责任。2.执行不力责任：对于决策执行过程中，因执行部门或人员未认真履行职责，导致决策未能有效执行或出现偏差的，执行部门或人员应承担相应责任。3.监督失职责任：对决策执行监督不力，未能及时发现和纠正问题的，监督部门或人员应承担相应责任。（二）责任追究方式1.批评教育：对决策失误情节较轻的，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.经济处罚：根据决策失误造成的损失程度，对相关责任人员给予经济处罚，扣减绩效奖金、工资等。3.行政处分：对决策失误情节严重、造成重大损失或恶劣影响的，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分。4.法律责任：对于因决策失误导致公司/组织违反法律法规，造成严重后果的，依法追究相关责任人员的法律责任。（三）责任追究程序1.调查核实：由公司/组织内部审计部门、纪检监察部门或其他指定部门对决策失误事件进行调查核实，收集相关证据材料。2.责任认定：根据调查核实情况，认定相关责任人员的责任性质和程度。3.责任追究决定：根据责任认定结果，由公司/组织管理层作出责任追究决定，并书面通知责任人