煤矿风险管控工作制度

PAGE煤矿风险管控工作制度一、总则（一）目的为加强煤矿安全生产管理，有效防控各类风险，保障煤矿职工生命安全和身体健康，促进煤矿安全生产形势持续稳定好转，依据国家相关法律法规和行业标准，结合本煤矿实际情况，制定本风险管控工作制度。（二）适用范围本制度适用于本煤矿所属各部门、各生产作业区域以及所有从业人员。（三）基本原则1.安全第一原则始终把保障煤矿职工生命安全放在首位，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，切实落实企业安全生产主体责任。2.预防为主原则强化风险意识，建立健全风险识别、评估、管控机制，提前采取有效措施预防事故发生，做到防患于未然。3.全面覆盖原则对煤矿生产经营活动全过程、各环节进行全面风险管控，确保不留死角、不留盲区。4.科学管理原则运用科学的方法和技术手段，对风险进行准确评估和有效管控，提高风险管控工作的科学性、准确性和有效性。5.持续改进原则根据煤矿安全生产实际情况和风险变化，不断完善风险管控工作制度和措施，持续提升风险管控水平。二、风险识别（一）风险识别范围1.生产工艺风险包括采煤、掘进、通风、瓦斯防治、防治水、机电运输等生产环节的工艺风险。2.设备设施风险涉及煤矿各类生产设备、安全设施、辅助设施等的运行风险。3.人员操作风险从业人员在作业过程中的违规操作、技能不足、安全意识淡薄等风险。4.环境因素风险如地质条件、气象条件、作业空间等环境因素对安全生产的影响。5.管理因素风险包括安全管理制度不完善、安全责任不落实、安全投入不足、安全培训不到位等管理方面的风险。（二）风险识别方法1.现场观察法由安全管理人员、专业技术人员等深入生产作业现场，观察设备运行状况、人员操作行为、作业环境等，识别潜在风险。2.工作危害分析法（JHA）针对每个作业步骤或工作任务，分析可能存在的危害因素及其导致事故的可能性和严重程度。3.安全检查表法（SCL）依据相关法律法规、行业标准和企业安全管理制度，制定安全检查表，对煤矿各系统、设备、设施等进行检查，识别风险。4.故障模式与影响分析（FMEA）对设备设施的故障模式进行分析，评估其对系统功能和安全生产的影响程度，识别风险。5.经验反馈法总结以往煤矿事故案例和安全管理经验教训，分析类似情况下可能存在的风险。（三）风险识别流程1.确定识别小组由煤矿主要负责人担任组长，安全管理部门、生产技术部门、机电部门等相关部门负责人及专业技术人员为成员，组成风险识别小组。2.开展识别工作识别小组按照风险识别范围和方法，对煤矿各方面进行全面、细致的风险识别，填写风险识别记录。3.汇总分析将各部门、各区域识别出的风险进行汇总，分析风险的类型、分布情况及潜在影响。4.形成风险清单根据汇总分析结果，形成煤矿风险清单，明确风险名称、风险描述、风险类别、可能导致的事故类型等信息。三、风险评估（一）评估标准1.可能性标准根据风险发生的难易程度，将可能性分为极高、高、中、低、极低五个等级。2.严重性标准依据事故可能造成的人员伤亡、财产损失、环境破坏等后果的严重程度，将严重性分为重大、较大、一般、轻微四个等级。（二）评估方法1.矩阵法将风险可能性等级和严重性等级对应在矩阵表中，确定风险等级。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级。2.作业条件危险性评价法（LEC）通过对事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）、一旦发生事故可能造成的后果（C）三个因素进行打分，计算风险值（D=L×E×C），并根据风险值大小确定风险等级。（三）评估流程1.组织评估由风险识别小组负责组织风险评估工作，相关部门和人员配合提供评估所需资料和数据。2.数据收集收集与风险相关的历史数据、现场监测数据、行业统计资料等，作为评估的依据。3.开展评估评估人员按照评估标准和方法，对风险清单中的各项风险进行逐一评估，确定风险等级。4.结果审核风险评估结果由煤矿主要负责人审核确认，确保评估结果的准确性和可靠性。5.形成评估报告根据评估结果，编制风险评估报告，内容包括风险评估的基本情况、评估方法、评估结果、风险分布及趋势分析等。四、风险管控（一）管控措施制定1.工程技术措施针对不同类型的风险，采取相应的工程技术手段进行防控。如在瓦斯防治方面，采用通风系统优化、瓦斯抽采等技术措施；在防治水方面，实施探放水工程、构筑防水设施等。2.管理措施完善安全管理制度，明确各级人员的安全职责，加强安全监督检查，严格执行安全操作规程，规范作业流程，加强安全教育培训，提高从业人员的安全意识和操作技能。3.教育措施开展多种形式的安全教育培训活动，如安全知识培训、技能培训、案例分析培训等，使从业人员熟悉风险防控知识和技能，掌握应急处置方法。4.应急措施制定完善的应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急救援措施等，定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。（二）管控责任落实1.明确责任主体按照“谁主管、谁负责”的原则，明确各部门、各岗位在风险管控工作中的责任主体，确保风险管控措施落实到位。2.签订责任书煤矿主要负责人与各部门负责人签订风险管控责任书，明确风险管控目标、任务和责任，将风险管控工作纳入绩效考核。3.责任追究对因工作不力导致风险失控引发事故的单位和个人，依法依规追究责任。（三）管控过程监督1.定期检查安全管理部门定期对各部门、各生产作业区域的风险管控措施落实情况进行检查，及时发现问题并督促整改。2.动态监测利用监测监控系统、传感器等技术手段，对煤矿生产过程中的关键参数和风险指标进行动态监测，实时掌握风险变化情况。3.隐患排查治理建立隐患排查治理制度，定期开展隐患排查工作，对排查出的隐患进行分级管理，明确整改责任、措施和期限，确保隐患及时消除。五、风险信息管理（一）信息收集1.收集渠道通过安全检查、隐患排查、事故报告、监测监控数据、从业人员反馈等多种渠道收集风险信息。2.信息内容包括风险识别、评估、管控过程中的各类数据、资料、报告等，如风险清单、评估报告、管控措施执行情况记录等。（二）信息分析1.数据分析对收集到的风险信息进行整理、统计和分析，掌握风险的变化趋势、分布规律等，为风险管控决策提供依据。2.趋势预测运用数据分析方法和模型，对风险发展趋势进行预测，提前采取针对性的防控措施。（三）信息更新1.定期更新根据煤矿生产经营活动的变化、风险评估结果的调整以及风险管控措施的实施情况，定期对风险信息进行更新。2.实时更新对于新出现的风险、风险等级变化以及风险管控措施调整等情况，及时进行信息更新，确保风险信息的准确性和时效性。（四）信息共享1.内部共享在煤矿内部建立风险信息共享平台，实现各部门之间风险信息的实时共享，便于协同开展风险管控工作。2.外部交流与上级主管部门、行业协会、相关企业等进行风险信息交流，学习借鉴先进经验，提升煤矿风险管控水平。六、培训与教育（一）培训目标1.提高从业人员的风险意识，使其充分认识到风险防控的重要性。2.使从业人员掌握风险识别、评估、管控的方法和技能，能够正确应对工作中的各类风险。3.增强从业人员的应急处置能力，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地采取措施，减少事故损失。（二）培训内容1.风险基础知识包括风险的概念、分类、特点等。2.风险识别方法如现场观察法、工作危害分析法、安全检查表法等。3.风险评估标准与方法如矩阵法、作业条件危险性评价法等。4.风险管控措施工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。5.应急预案与应急处置应急预案的内容、应急响应程序、应急救援技能等。（三）培训方式1.集中培训定期组织从业人员进行集中培训，邀请专家授课，系统讲解风险管控知识和技能。2.现场培训结合实际工作现场，由安全管理人员、技术人员进行现场指导和培训，使从业人员直观了解风险防控要点。3.网络培训利用网络平台，提供在线学习课程，方便从业人员随时随地进行学习。4.案例培训通过分析典型事故案例，吸取教训，提高从业人员的风险防控意识和能力。（四）培训计划与实施1.制定培训计划根据煤矿安全生产实际情况和从业人员需求，制定年度风险管控培训计划，明确培训内容、培训对象、培训时间、培训方式等。2.组织实施培训按照培训计划组织开展培训工作，确保培训质量和效果。培训结束后，对从业人员进行考核，考核结果与绩效挂钩。七、应急管理（一）应急预案制定1.综合应急预案针对煤矿可能发生的各类突发事件，制定总体应急预案，明确应急组织机构、应急响应程序、应急救援基本原则等。2.专项应急预案根据不同类型的事故，如瓦斯事故、火灾事故、水灾事故、顶板事故等，分别制定专项应急预案，详细规定应急处置措施。3.现场处置方案针对煤矿各生产作业岗位的具体情况，制定现场处置方案，明确事故发生时的应急处置程序和措施。（二）应急救援队伍建设1.组建应急救援队伍成立以矿山救护队为主体，各部门兼职应急救援人员为补充的应急救援队伍，配备必要的应急救援装备和物资。2.培训与演练定期对应急救援队伍进行培训和演练，提高其应急救援能力和协同作战水平。（三）应急物资保障1.物资储备建立应急物资储备库，储备足够的抢险救援设备、器材、防护用品、药品等物资，并定期进行检查、维护和更新。2.物资管理制定应急物资管理制度，明确物资的采购、储存、发放、使用、回收等流程，确保应急物资管理规范、有序。