《职业健康安全管理 绩效评价指南》

1职业健康安全管理绩效评价指南本文件为组织如何能够建立监视、测量、分析和评价过程提供指导，包括制定评价职业健康安全GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及就本文件而言，GB/T45001-2020给出的术注：测量可能与管理活动、过程、产品、服务、体系或组织相关。2绩效评价是将组织取得的绩效与预期结果进行比较的一个过程或系列过程。组织的预期结果可包括持续改进职业健康安全绩效、实现职业健康安入，以实现更全面的评价，因为孤立地使用单一来源可能导致评价不完整或不准确。4.2绩效评价为何重要绩效评价的目的是帮助组织确定预期结果正在c)影响职业健康安全绩效的过程或活动的变化绩效评价对于确保有效管理职业健康安全绩效以及促进组织决策过程的有效性）；b)职业健康安全管理体系的有效性，包括c)影响组织行为且与职业健康安全有关的有意识或5.2绩效评价过程的要素b)确定宜采取哪些措施来达到预期结果；3）；h)采取措施解决绩效评价过程及其结中污染物暴露超标、伤害、化学品泄漏或疾病等事件中获得的信息。第6章中提供了有关选择和使用指第5.3.2至5.3.12条列出了最常见的信息源和工具，但该列表并非面面俱到。组织宜考虑到有许多信息源可以为绩效评价提供输入（见5.3）。这些信息源可能系统和其他控制措施的运行；工作人员如何互动和协作；机器或设备的安全使用d)深入了解危险源和风险以及事件发生的原因，并评估成功的高风险和非常规d)目前的工作条件与任务策划时预期的工作条4组织宜将有害暴露与设定的职业健康安全准则进行比较，并确定是否超出规——化学物质（如液体、气体、其他空气污染物）；——生物因素（如毒素、病毒、细菌、真菌、动物咬伤——物理因素（如过热或过冷、噪音、辐射、振动）；——人体功效因素（例如重复运动、需要不良姿势的任务、手动操作）。组织宜考虑到暴露产生的负面影响可能需要数月或数年才会显现健康损害症状。组织宜结合健康），组织宜考虑组建临时焦点小组来加深对具体问题和相关话题的理解。焦点小组可由少数与所关注5体系或业务过程的绩效、不良健康症状、最访）且不必担心不利后果（例如，尴尬、威胁、污蔑、任何形式的报复）的重要性；c)保密的一对一或小组讨论，以鼓励公开坦诚的交e)对访谈人提出不带偏见的非评判性问题，不将答案引向组织宜考虑伤害和健康损害跟踪在绩效评价中还是对上报必要性理解不足。此情形说明了使），组织宜确保在事件调查中不会将不当行为或工作人员过失确定为事件的原因，而不考虑组织和其6注：更多关于审核的信息，见GB/T19011。组织宜使用绩效指标来测量或描述其运行、注：绩效指标示例见A.2。组织宜依据其职业健康安全方针，将绩效评价过程建立在预期结果组织可以使用多种指标——从可以与其他组织进行比较的全球公认指标到与组织所在环境相关的维护人员等）进行了几次焦点小组访谈，以确定要监视的具体过程或活动，a)有意义、可测量、符合职业健康安全方针并与组织的预期结7c)对所测量的特征的变化做出反应，以便组织能够e)可比性（即允许将结果与使用相同标准获得的其他结果进行比）；拥有多个工作地点或在不同地理区域运营的组织宜考虑调整指标以反映当地情况差异的需要，同——伤害和健康损害不良事件的发生率及其趋势——尊重个人隐私的健康监护汇总结果——工作人员参与程度（例如，工作人员参与绩效评价和风险评价活动，为改进职——职业健康安全管理体系的实施程度——达成目标的百分比——引发职业健康安全评审潜在后果的设备改造百分比——职业健康安全改进方案有效性测试结果——应对风险措施的实施程度——降低或消除风险的百分比，或实施的机会——现场检查的有效性——按计划更新的程序占比——已校准的监视设备占比——某一活动的可用熟练工人占所需人数的百分比——收到的关注或建议占比——参加健康和安全会议占比——报告的事件占比过程的质量和有效性。其中可能包括更多地使用定性指标（例如调查结论表2给出了指标如何随着绩效评价过程的成熟而发展8——每年参加职业健康——培训满足培训需求——对培训有效性的反——在规定时间内完成量——目标群体中完成特——受训人员在工作中度——知识和技能有所提 ——主管对参加培训工——受伤害人数、健康——已完成的事件调查——事件调查的质量——为防止伤害和健康在考虑伤害和健康损害情况时，组织宜意识到各种不同的因素都可能影响特定事件是否会导致缺类型和相同严重性的伤害在不同组织内部和组织之间记录方式存在9指标在不同行业有不同的术语，虽然有区别，但它们可以大致分为——测量为影响未来绩效和实现机会而采取的措施（领先指标——测量有助于实现预——侧重于输入和过程——用于影响变化和防——关键过程变量或关——与当前或预期绩效——为工作人员提供的——工作人员报告的问量——测量过去的结果——通常提供数值——经常用于与其他组——伤害——健康损害病例——事件——不符合项——伤害——职业疾病绩效指标也可以描述为定性或定量。表4给出了定性注：保持有关过去绩效的文件化信息，例如定量滞后指——数字指标——使用数据计算出数值——可以来自定性数获得代表指标测量问题—过去一年完成安全培训—应用安全程序工作人员—基于自由文本回复的调查—检查或事件调查的充分工作人员及其代表和焦点小组单独访谈得出的组织宜考虑到指标及其运用方式可能产生正面和负面的非预期后果。组织宜同时考虑现有的和提议的指标，并评价组织将如何对指标调整或响应和这些调整可能引发的非预期组织宜必须考虑漏报和多报或其他类型的不准确报告都可能导致误导性指标结果，并可能削弱组支持绩效评价的文件化信息宜保持在组织所需的最低限度。过多文件化信息会给使用者带来不必组织宜必须考虑到，非预期后果可能产生于指标如何选择、定素——工作人员对职业健康安全问题的参与度和信任度降低（例如工作人员放弃——最高管理者不支持职业健康安全议题——尽管潜在的低频事件可能会产生严重和长期影响，但仍被忽视——指标选择不恰当——结果被误解或曲解——相关方对指标不理解时，缺乏相应支持），——选择不太有效的决策和不太有利的职业健康安全结果——可能导致结果失真或漏报或多报——可能导致仅有部分工作人员报告事件示例1：一家建筑公司为现场要保持的个人防护用品供应百分比设定了一个绩效评价指标。目标设定为比正常预期示例2：一家公用事业公司设定了一个指标来计量气体泄漏处置人员到达气体泄漏现场所花费的时间。这一指标旨作场所，从而增加了工作人员和公众面临的风险。组织认识到这一非预期不良影识到此类差异可能会限制基准测试的价值。组织宜必须考虑到绩效评价过程及其有效性可能因组织而组织宜使用绩效评价来检查预期结果是否与组织的业务计划和预期在可行的情况下，组织宜将职业健康安全监视过程整合到业务流程中，并将其纳入业务系统。c)使用统一方法调查影响职业健康安全、环境和质d)设备损坏报告中包含对职业健康安全和h)将工作人员职业暴露监测与室内空气质量监测研讨会相结合，以解决职业健康安全绩效问题i)在绩效评价过程（采购、承包商、供应商）中考虑成本a)通过检查、监督或严格观察来确定系统、过程和活动的状）；c)分析数据以获得绩效评价的信息，包括确）；d)通过将信息和预期结果对比，评价职业健康安g)报告的可靠性（例如，因害怕报复造成的低），GB/T45001-2020，条款A.9，对监视和测量提供了以——监视可包含持续的检查、监督、严格观察或确定状态，以便识别所要求的或所期望的绩效水平的变化。监视可适用于职业健康安全管理体系、过程或控制。示例包括访谈、对——测量通常涉及为目标或事件赋值。它是定量数据的基础，并通常与安全方案和健康监护的绩效评价有关。示例包括使用经校准或验证的设备来测量有害物质的暴露，或计算可以产生一份投诉或事实清单，可以对其进行分析，以提取事件的隐藏原因和改进在分析（见8.4）之后，组织宜将绩效评价过程的结果或指标数值与预期结果进行比较。预期结果组织宜确保评价包括对其整体职业健康安全绩效的概述，以确定结果是否表明可接受的职业健康安全绩效，是否与预期结果一致，以及是否需调整绩注：许多组织在其内部网站上刊载了职业健康安全指标摘——比较确定控制措施是否有效以及是否需实施额外的控制措施（例如是否需要额外的通风设备，或是否需要改组织宜根据制定的任何现有职业健康安全沟通计划并必须考虑法律法规要求和其他要求，将绩效示例：某组织每年向工作人员和其他相关方通报上一年度）；）；示例：一个物流组织已经完成了职业健康安全绩效评价，应给车辆安装传感器，以减少与其他车辆相撞的可能性，或对疲劳驾驶进行检测和——实施有针对性的协商并让工作人员参与，以实现组织对工作人员健康、安全和幸福的总体承——是否发生负面非预期后果（例如，为获得金钱奖励而少报事件；向工作人员施压以避免惩罚——组织结构的变化；——与其他业务合并；——导致运行过程变更的危险源、风险或严重事件；——实施新的过程、工作方式和工作组织（例如远程工作、弹性工作时间）；——法律法规要求的变化；组织宜采取措施，以解决在绩效评价过程的评审中发A.1可能需要绩效评价并影响职业健康安全绩效的过程和活动示例可通过监视和测量以分析和评价职业健康安全绩效的过程b)工作人员及其代表的协商和参与；m)应急准备和响应;影响职业健康安全绩效的其他业务过程可以被监视、测量、分析和示例：融资、调度、工程、人力资源管理、物流、管理和监督A.2绩效指标示例——建立工作人员协商和参与过程——工作人员可参与职业健康安全举措的小时数——感知调查中的答复工作人员的协商和参与——与工作人员或其代表（若有）达成并执行的协议数量或百分比——协商活动数——使用集体参与工具（例如意见信箱、论坛）的程度法律法规要求和其他——根据预期时间测量实施新要求所需的时间——新要求的实施程度——未发现问题的监管检查次数——无缺陷机构检查的百分比——未遂事故报告或不安全观察的数量——观察到的安全状况或行为的数量——完成的检查次数——安全观测值与非安全观测值的比率——接受过危险源辨识培训的工作人员数量——对风险源进行分析和其风险评价的程度——风险评价过程中所涵盖各种情况的程度——上次评审中更新的风险情况百分比——对新风险或已辨识风险的变化进行过评价的情况所占百分比——因化学、生物和物理因素潜在暴露而更新的风险评估百分比因可能暴露于化学、生物——低于职业暴露限值的样本百分比——与抽样计划相比所抽取样本的百分比——有关气味或症状的报告数量——具体分析的工作场所数量——缓解或控制的风险数量——健康状况的改善程度（例如心血管风险降低百分比、接触铅的工作人员血液中铅含量——计划完成情况的指标（例如完成的医疗或其他活动的数量、分析数量、参加计划的人——计划成果指标[例如获准（和未获准）工作的工作人员数量、有特殊情况和趋势的案——策划完成程度——策划中每项活动的情况——资源消耗百分比、资源充足性、与分配资源的偏差——控制措施的有效性——达到可接受流速的通风系统百分比——为有特殊需要（例如怀孕、残疾）的工作人员调整工作场所所占百分比——确定需要消除的危险源已完成消除的百分比——消除危险源的策划措施按时完成的程度——事件、工作相关健康损害或疾病的发生率——事件总数的发生率——医疗或急救（非医疗治疗）事件的发生率——伤害或健康损害事件严重性指标——带薪或无薪病假天数（与工作人员数量——工作受限或转岗的天数（与工作人员数量——过度接触物理、化学或生物制剂的工作人员数量（与接触工作人员数量或接触工作人——新采购（例如设备、材料、物质）未按职业健康安全要求进行检查的事件数量——未从供应商处获得危险物质/化学品安全数据表或安全数据表已过期的事件数量——承包商提供职业健康安全文件的程度——完成所需的变更评审管理的百分比——要求参加变更过程管理培训的工作人员中已参加培训的百分比——变更评审管理后控制措施的实施程度——参加消防设备培训课程的工作人员百分比——疏散设施所需的时间——应急演练中发生的事件数量——完成规定的应急响应演练的百分比——配备并维护所有应急响应设备——建立合格的应急小组——完成培训活动的数量或百分比——参加活动的相关工作人员百分比——重新安排或取消的活动百分比——通过工作人员反馈调查评价的感知培训质量——参加培训课程的工作人员的知识水平提高程度——观察到使用培训期间学到技能的工作人员数量（例如——目标受众收到沟通信息（例如打开电子邮件、参加信息交流会）的百分比——按时间段（例如同一天、同一星期、之后）获取信息的目标受众百分比——工作人员会议召开的次数或频率——职业健康安全信息的页面浏览量——就简洁性和清晰度对沟通质量进行审核的次——登记的事件或不符合数量——纠正措施数量——按时完成纠正措施的百分比——验证有效的纠正措施数量——有效处理的发现的数量——重复发现的数量职业健康安全管理体——已实施的体系要素百分比——进行审核的次数和频率——不符合的发现或实例的数量——纠正措施数量——感知调查的次数和频率——参与感知调查的百分比A.3实现预期结果——建立变更管理过程——确定是否建立并文件化了过程——通过团队会议等方式沟通新过程——监视团队讨论的反馈意见并允许匿名提交意见——培训相关工作人员——与工作人员协商确定培训需求——测量受过培训的工作人员百分比——对受培训人员进行调查，以确定培训有效性——部署过程——评审变更管理过程的实施情况——评审组织内变更管理的有效性——通过明确和沟通过程，确定法律——确保新的或修改的法律法规要求——分配与履行法律法规要求有关的——要求运行部门实施过程——评审过程的实施情况和有效性——检查是否符合法律法规要求——建立每月查明的不符合的数量指标——确定并传达报告要求，以便对法——报告过程的审核实施情况和有效性——监视报告以确定整个组织满足法律法规要求——领导沟通活动强调从事件中吸取——管理人员与其团队在团队会议上——评审领导层对事件的反应以及在审核期间与——监督团队讨论的反馈意见——引入保密举报专线——监督保密举报专线的使用情况——年度组织文化调查——每年对指标和目标进行评审——确保指标和目标对组织有价值，并适合当前A.4案例研究示例A.4.1环境描述注：所述方法符合德国工程师协会VDI（VereinDeutscherIngenieuree.V