2026年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测模拟题及参考答案详解【满分必刷】

2026年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测模拟题及参考答案详解【满分必刷】1.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：B2.甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款【答案】：C3.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

B.单位犯该罪的，对单位判处罚金

C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款【答案】：D4.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】：C5.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5【答案】：D6.下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.II、IV【答案】：D7.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（）。

A.董事会会议，允许他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会【答案】：C8.净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500【答案】：C9.下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。?

A.向他人输送或谋求不正当利益

B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A10.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3【答案】：D11.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B12.证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A.5％

B.3％

C.8％

D.10％【答案】：A13.期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.为期货交易提供集中履约担保

C.设计合约，安排合约上市

D.非自用不动产投资【答案】：D14.保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A.保监会

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行【答案】：C15.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：D16.最近1年末净资产不低于1000万元，最近（）年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1；1

B.3；1

C.1；3

D.1；2【答案】：A17.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】：B18.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D19.对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A.60

B.180

C.90

D.360【答案】：C20.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6【答案】：C21.(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C22.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5【答案】：D23.证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每两年

B.每年

C.每半年

D.每季度【答案】：B24.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任

B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务

C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名

D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】：B25.证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施【答案】：C26.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【答案】：C27.保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取《办法》第六十五条规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：A28.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。

A.公司章程是一种自治性规则

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

D.公司章程是公司成立的必要条件【答案】：C29.根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50【答案】：D30.证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5万元以上10万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上60万元以下【答案】：C31.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。

A.直销金融产品

B.代销金融产品

C.承销金融产品

D.包销金融产品【答案】：B32.全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（）。

A.合理的公司文化

B.有效的风险应对机制

C.前瞻性的风险预警机制

D.政策支持【答案】：B33.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C34.下列哪一种情形，公司不能再次公开发行公司债券（）。

A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态

B.累计债券余额达到公司净资产的30%

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息【答案】：A35.证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。

A.《证券经纪人管理暂行规定》

B.《证券经纪人执业规范（）》

C.《关于加强证券经济业务管理的规定》

D.《证券公司监督管理条例》【答案】：B36.设立股份有限公司应由（）作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长【答案】：A37.甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司

B.丙公司是甲公司的分公司

C.乙公司具有法人资格

D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】：D38.下列选项中，说法正确的是()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】：A39.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润

B.最近3年累计净利润

C.净资本

D.总资产【答案】：C40.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％【答案】：C41.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月【答案】：B42.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所【答案】：B43.以下关于基金的表述，正确的是（）。

A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的

B.开放式基金的基金合同期限是固定的

C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【答案】：D44.期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（）

A.会员；会员

B.会员；期货公司

C.期货公司；期货公司

D.期货公司；会员【答案】：A45.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1224个月

B.1236个月

C.24个月内

D.2436个月【答案】：B46.以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易

B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易

D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易【答案】：D47.公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。

A.经中国证券业协会注册的网下投资者

B.经中国证券业协会注册的普通投资者

C.承销商

D.证券公司认定的合格投资者【答案】：A48.发行上市信息披露的基本要求不包括()。

A.全面性

B.真实性

C.时效性

D.公正性【答案】：D49.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A.董事会；监事会

B.董事会；股东会

C.股东会；股东会

D.董事会；董事会【答案】：D50.证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B51.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织【答案】：C52.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（）的罚款

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上20倍以下【答案】：C53.（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B54.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日【答案】：A55.期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货监督管理机构【答案】：C56.下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。

A.五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】：D57.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅【答案】：C58.下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（）。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【答案】：C59.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()。

A.发行数额在200万元以上的

B.利用募集的资金进行违法活动的

C.转移或者隐瞒所募集资金的

D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】：A60.下列不属于有限责任公司经理职权的是()。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议【答案】：C61.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.首席风险官【答案】：C62.（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同【答案】：A63.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（）。

A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意【答案】：D64.证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。

A.发行

B.交易

C.委托他人代为买卖

D.销售【答案】：C65.单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上500万元以下

B.10万元以上200万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：C66.下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III【答案】：B67.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券业务【答案】：C68.注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业

A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务【答案】：A69.（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A70.下列关于公司合并或者分立的债务承担的说法，错误的是（）

A.公司合并的，债权人可以在法定期限内要求公司偿还

B.公司分立的，公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议

C.公司分立的，分立前的债务由分立前的公司独立承担

D.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司继承【答案】：C71.证券金融公司根据()的决定设立。

A.国务院

B.省级人民政府

C.中国证监会

D.证券交易所【答案】：A72.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：C73.根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B74.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】：C75.A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（）处理。

A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款

B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款

D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】：B76.下列说法中错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】：B77.下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】：D78.甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易【答案】：A79.证券行业文化建设的实现机制是（）。

A.行为作用

B.组织作用

C.观念作用

D.制度作用【答案】：B80.在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（）。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人【答案】：B81.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②【答案】：D82.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会【答案】：A83.关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（）

A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务

B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务

C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理

D.网上开户方式仅适用于自然人【答案】：C84.（2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。

A.介绍业务的范围

B.理客户结算交割的方式

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.违约责任【答案】：B85.为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询【答案】：C86.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。

A.证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B.接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月

C.国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责

D.行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施【答案】：B87.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.5

C.7

D.8【答案】：B88.假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（）。

A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用

B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期

C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】：B89.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：C90.下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见

B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务

C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】：D91.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：C92.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果【答案】：B93.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。

A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】：C94.发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（）审议通过，并经保荐机构同意。

A.公司董事会

B.公司监事会

C.股东大会

D.保荐机构【答案】：A95.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：D96.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A.赚取佣金

B.增加流动性

C.盈利

D.对冲风险【答案】：C97.取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日【答案】：A98.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：A99.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：A100.证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（）。

A.—段时期内进行大量且连续的交易

B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

C.大量或者频繁进行高买低卖交易

D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】：D101.证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（）。

A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B.预测基金的证券投资业绩

C.挪用基金销售结算资金

D.从基金管理人处收取客户维护费【答案】：D102.诚信信息以（）形式保存。

A.电子文档

B.纸质文档

C.电子文档和纸质文档

D.以上均正确【答案】：A103.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B104.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务【答案】：B105.（2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III【答案】：A106.（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）

A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款【答案】：A107.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.国有独资公司、国有企业

B.自然人

C.公益性的事业单位、社会团体

D.上市公司【答案】：B108.（2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查【答案】：D109.证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D.向客户保证最低的投资收益【答案】：A110.（2016年真题）证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内．报送月度报告。

A.3

B.7

C.15

D.30【答案】：B111.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。

A.10；500

B.10；1000

C.20；500

D.20；1000【答案】：B112.下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险【答案】：A113.为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B114.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%【答案】：B115.下列选项中，不属于农产品期货的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油【答案】：D116.A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（）万元。

A.3

B.5

C.20

D.100【答案】：C117.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV【答案】：D118.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】：D119.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A.100

B.200

C.300

D.400【答案】：C120.具备（）以上保荐相关业务经历，且最近两年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加专业能力水平评价测试。

A.3年

B.5年

C.10年

D.12年【答案】：C121.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】：C122.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20【答案】：C123.下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（）。

A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任【答案】：D124.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.每年

B.三年

C.半年

D.两年【答案】：A125.(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会【答案】：B126.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.三十万元以上三百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下【答案】：C127.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（）备案。

A.中国人民银行

B.省级人民政府

C.省级发展改革部门

D.省级财政厅【答案】：C128.公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.1；10

B.3；10

C.3；20

D.5：20【答案】：A129.下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担【答案】：C130.下列选项错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】：B131.《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B132.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30【答案】：C133.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：B134.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D135.甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（）。

A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任

B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担

C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任

D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担【答案】：B136.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（）顺序进行分配。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)【答案】：B137.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货交易行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理期货公司收取期货保证金【答案】：D138.(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（）程序。

A.中国证券业协会

B.沪深交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限公司【答案】：C139.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。

A.证券交易的清算和交收

B.证券账户、结算账户的设立

C.受投资者的委托派发证券权益

D.证券的存管和过户【答案】：C140.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】：D141.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1【答案】：B142.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.动态管理原则【答案】：A143.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络【答案】：B144.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。

A.当事人的权利义务

B.收费标准和支付方式

C.终止或者解除协议的条件和方式

D.客户公司的股票代码【答案】：D145.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50【答案】：C146.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：A147.按照《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上10万元以下罚金。

A.3；1

B.5：5

C.5；1

D.3；5【答案】：C148.按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格是，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（）年内不得再次申请基金托管资格。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】：B149.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】：C150.(2019年真题)操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】：B151.《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D152.(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】：D153.（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

A.证券交易所现场交易

B.证券交易所柜台交易

C.证券公司现场交易

D.证券公司柜台交易【答案】：D154.证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.股东(大)会

C.监事会

D.总经理办公会【答案】：A155.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：B156.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】：B157.根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（）。

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.国务院证券监督管理机构

D.基金行业协会【答案】：B158.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30【答案】：A159.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％【答案】：C160.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5【答案】：A161.主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】：A162.下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（）。

A.新进入上市公司的董事、监事

B.新进入上市公司的高级管理人员、控股股东

C.上市公司收购人

D.新进入上市公司的实际控制人的主要负责人【答案】：C163.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】：D164.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A.证券公司减少注册资本

B.证券公司设立境内分支机构

C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D.证券公司撤销境内分支机构【答案】：C165.（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】：A166.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：A167.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】：B168.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】：B169.证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

A.集合资产管理业务

B.定向资产管理业务

C.证券自营业务

D.证券经纪业务【答案】：A170.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B171.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：A172.甲有限合伙企业成立于20×1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】：B173.以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（）。

A.秉承守正创新

B.崇尚专业精神

C.强化文化认同

D.坚持可持续发展【答案】：C174.证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。

A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告【答案】：B175.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）。

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.400亿元【答案】：C176.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）

A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B.全国股份转让系统不设财务门槛

C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】：C177.下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）

A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】：C178.合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。

A.支付清算费用——职工工资——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款——利润分配

B.支付清算费用——职工工资——缴纳税款支付法定补偿金——社会保险费用——利润分配

C.职工工资——利润分配——支付清算费用——社会保险费用——支付法定补偿金——缴纳税款

D.支付清算费用——职工工资——缴纳税款一-社会保险费用——支付法定补偿金——利润分配【答案】：A179.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.证券公司与客户约定【答案】：D180.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.不得申请赎回

B.在任何场所申请赎回

C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

D.可在任何时间申请赎回【答案】：A181.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券