保密自查自评工作制度

PAGE保密自查自评工作制度一、总则（一）目的为加强公司保密管理，规范保密自查自评工作，确保国家秘密、公司商业秘密安全，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施条例》等法律法规以及相关行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。（三）基本原则1.依法依规原则：保密自查自评工作严格遵守国家法律法规和行业标准要求，确保各项工作合法合规。2.全面覆盖原则：涵盖公司所有涉及保密工作的领域、环节和人员，不留死角。3.客观公正原则：以事实为依据，客观准确地评估保密工作状况，不隐瞒问题，不夸大成绩。4.及时整改原则：对自查自评中发现的问题，及时制定整改措施，明确责任人和整改期限，确保问题得到有效解决。二、保密自查自评工作组织与职责（一）保密委员会公司成立保密委员会，由公司主要领导担任主任，各部门负责人为成员。保密委员会负责全面领导公司保密自查自评工作，审定自查自评工作计划、方案和报告，研究解决自查自评工作中的重大问题。（二）保密工作机构公司设立保密工作机构，配备专职保密工作人员，负责具体组织实施保密自查自评工作。其职责包括：1.制定自查自评工作计划和方案，明确检查内容、方法、步骤和时间安排。2.组织开展保密检查，对发现的问题进行记录和整理。3.分析评估保密工作状况，撰写自查自评报告。4.督促整改措施的落实，跟踪整改效果。5.建立保密自查自评工作档案，妥善保管相关资料。（三）各部门职责各部门负责人为本部门保密工作第一责任人，负责组织本部门的保密自查自评工作，确保本部门保密制度的有效执行。具体职责如下：1.组织本部门员工学习保密法律法规和公司保密制度，开展保密宣传教育活动。2.按照公司保密自查自评工作要求，组织实施本部门的自查工作，及时发现和纠正存在的问题。3.配合公司保密工作机构开展联合检查，提供相关资料和信息。4.对本部门发生的泄密事件及时报告，并协助调查处理。（四）员工职责公司全体员工应严格遵守保密制度，积极参与保密自查自评工作，自觉履行保密义务。具体职责如下：1.学习并掌握保密法律法规和公司保密制度，知悉保密责任和义务。2.配合所在部门和公司保密工作机构开展自查工作，如实提供相关情况和资料。3.对发现的保密问题及时报告，不得隐瞒或拖延。4.保守公司秘密，不得泄露公司商业秘密和国家秘密。三、保密自查自评工作内容与标准（一）保密制度建设1.制度健全性：检查公司是否建立健全各项保密制度，包括保密工作责任制、保密教育培训制度、保密监督检查制度、保密要害部门部位管理制度、涉密人员管理制度、涉密载体管理制度、信息系统和信息设备保密管理制度、保密工作经费保障制度等。2.制度执行情况：查看各项保密制度的执行记录，如保密教育培训记录、保密检查记录、涉密人员管理记录、涉密载体使用登记记录等，检查制度是否得到有效执行。（二）保密要害部门部位管理1.确定与标识：依据保密法律法规和公司实际情况，确定公司保密要害部门部位，并进行明确标识。检查标识是否清晰、规范，是否在显著位置标明“保密要害部门部位”字样。2.安全防范措施：查看保密要害部门部位的安全防范设施建设情况，如门禁系统、监控系统、防盗报警装置等是否正常运行，是否符合保密要求。检查保密要害部门部位的办公环境是否符合保密规定，是否采取必要的保密措施，如文件资料存放是否规范、计算机等设备是否设置密码等。3.人员管理：检查保密要害部门部位工作人员的审查、备案情况，是否签订保密承诺书，是否定期进行保密教育培训和考核。了解工作人员的保密意识和技能水平，查看是否存在违规操作行为。（三）涉密人员管理1.资格审查与备案：对涉密人员进行资格审查，检查是否符合涉密岗位任职条件，并按照规定进行备案。查看涉密人员的基本信息、涉密岗位、保密期限等是否准确无误。2.保密教育培训：检查涉密人员保密教育培训计划的制定和执行情况，是否定期组织开展保密教育培训活动，培训内容是否涵盖保密法律法规、保密知识技能、保密规章制度等。查看涉密人员的培训记录和考核成绩，确保涉密人员具备必要的保密知识和技能。3.保密监督管理：了解对涉密人员的日常监督管理情况，是否建立涉密人员保密档案，记录涉密人员的保密工作表现、违规违纪情况等。检查涉密人员离岗离职时的保密管理措施是否落实到位，是否进行保密提醒谈话、清退涉密载体等。（四）涉密载体管理1.分类与标识：检查涉密载体的分类是否准确，是否按照绝密、机密、秘密三个等级进行标识。查看涉密载体的封面、扉页、正文、存储介质等部位是否标明密级和保密期限。2.制作与收发：查看涉密载体制作、收发登记记录，检查制作过程是否符合保密要求，收发环节是否严格履行签收、登记、编号、分发等手续。了解涉密载体的传递方式是否安全可靠，是否通过机要渠道传递或采取加密措施传输。3.使用与保管：检查涉密载体使用部门和人员是否严格按照保密规定使用涉密载体，是否在符合保密要求的场所使用涉密载体，是否妥善保管涉密载体，防止丢失、被盗、被篡改等情况发生。查看涉密载体的借阅、归还登记记录，是否履行审批手续。4.销毁与清退：查看涉密载体销毁登记记录，检查销毁过程是否符合保密规定，是否由专人负责销毁，是否采用符合保密要求的销毁方式。了解涉密载体清退情况，对不再使用的涉密载体是否及时清退，清退记录是否完整。（五）信息系统和信息设备保密管理1.安全保密防护措施：检查信息系统和信息设备是否采取必要的安全保密防护措施，如防火墙、入侵检测系统、防病毒软件、加密技术等。查看信息系统的访问控制、身份认证、数据备份与恢复等功能是否正常运行，是否符合保密要求。2.信息发布与管理：了解公司对外发布信息的保密审查制度执行情况，是否对拟发布的信息进行保密审查，确保发布的信息不涉及国家秘密、公司商业秘密。检查信息系统中存储、处理、传输的信息是否进行分类管理，是否采取相应的保密措施。3.移动存储设备与便携式计算机管理：查看移动存储设备和便携式计算机的使用管理情况，是否进行登记备案，是否安装必要的安全保密软件，是否在非涉密网络和计算机上使用涉密移动存储设备和便携式计算机。（六）保密监督检查1.检查计划与实施：查看公司保密监督检查计划的制定和执行情况，是否定期组织开展保密检查工作，检查内容是否全面覆盖保密工作各个环节。了解保密检查的方式方法是否得当，是否采用现场检查、抽样检查、技术检测等多种方式进行检查。2.问题整改与跟踪：检查对保密检查中发现问题的整改情况，是否及时制定整改措施，明确整改责任人和整改期限，是否对整改效果进行跟踪复查。查看整改记录和报告，确保问题得到有效解决。四、保密自查自评工作程序（一）计划制定每年年初，公司保密工作机构根据国家法律法规和行业标准要求，结合公司实际情况，制定年度保密自查自评工作计划，明确检查内容、方法、步骤、时间安排和人员分工等。计划经保密委员会审定后组织实施。（二）组织实施1.自查准备：保密工作机构提前通知各部门做好自查准备工作，包括收集整理相关资料、准备自查报告等。各部门按照自查要求，组织本部门员工开展自查工作。2.现场检查：保密工作机构组织人员对各部门进行现场检查，通过查看文件资料、实地查看办公场所、询问相关人员等方式，对保密制度建设、保密要害部门部位管理、涉密人员管理、涉密载体管理、信息系统和信息设备保密管理、保密监督检查等方面进行全面检查。3.抽样检测：对涉及国家秘密、公司商业秘密的信息系统、信息设备、涉密载体等进行抽样检测，采用技术手段检查其安全保密防护措施是否有效。（三）问题汇总与分析1.问题记录：保密工作机构对检查中发现的问题进行详细记录，包括问题描述、发现部门、发现时间、责任人等信息。2.问题分析：对记录的问题进行分类整理和分析，找出问题产生的原因，评估问题的严重程度和影响范围。（四）报告撰写保密工作机构根据自查自评情况，撰写自查自评报告。报告内容包括基本情况、检查依据、检查方法、检查结果、存在问题、原因分析、整改建议等。报告经保密委员会审核后上报公司主要领导，并报送上级主管部门。（五）整改落实1.整改措施制定：针对自查自评中发现的问题，各部门制定具体的整改措施，明确整改责任人和整改期限。整改措施要具有针对性和可操作性，能够有效解决问题。2.整改实施：各部门按照整改措施认真组织实施整改工作，确保整改任务按时完成。保密工作机构对整改情况进行跟踪检查，及时掌握整改进度和效果。3.整改复查：整改期限届满后，保密工作机构对整改情况进行复查，检查整改措施是否落实到位，问题是否得到彻底解决。对复查不合格的部门，责令重新整改，直至达到要求。五、保密自查自评工作档案管理（一）档案建立保密工作机构负责建立保密自查自评工作档案，对自查自评工作过程中形成的各类文件资料进行收集、整理和归档。档案内容包括自查自评工作计划、方案、报告，检查记录、问题清单、整改措施及整改情况报告等。（二）档案保管保密自查自评工作档案应妥善保管，存放于安全保密的场所，确保档案的完整性和安全性。档案保管期限按照国家有关规定执行，一般不少于[X]年。（三）档案查阅因工作需要查阅保密自查自评工作档案的，须经保密工作机构负责人批准，并办理查阅登记手续。查阅人员不得擅自复制、摘录、传播档案内容，不得泄露档案中涉及的国家秘密、公司商业秘密。六、保密自查自评工作结果运用（一）纳入绩效考核将保密自查自评工作结果纳入公司绩效考核体系，对保密工作成绩突出的部门和个人给予表彰和奖励，对存在问题较多、整改不力的部门和个人进行通报批评，并扣减相应绩效分数。（二）改进保密工作根据自查自评结果，总结经验教训，分析存在的问题和不足，及