供应商进场资质核查方案制度

供应商进场资质核查方案制度一、总则（一）目的规范。为规范供应商进场资质核查工作，确保供应商资质符合法律法规及公司要求，特制定本制度。1.供应商进场资质核查是保障公司采购活动合法合规的基础环节，必须严格遵循本制度执行。2.核查工作应坚持公平、公正、公开原则，确保所有供应商享有平等竞争机会。3.本制度适用于公司所有采购活动涉及的供应商资质核查工作。（二）适用范围。本制度适用于公司所有部门组织的采购活动，包括但不限于原材料采购、设备采购、服务采购等。1.所有新进入场的供应商必须按照本制度要求进行资质核查。2.已进入场的供应商发生重大变更时，应重新进行资质核查。3.公司可根据实际情况对本制度进行修订，修订后的制度立即生效。二、组织架构（一）职责分工。采购部是供应商进场资质核查工作的牵头部门，负责制定核查方案、组织实施核查工作。1.采购部负责核查供应商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等基本资质。2.质量管理部负责核查供应商质量管理体系认证情况。3.财务部负责核查供应商财务状况及信用记录。（二）核查流程。供应商进场资质核查分为资料预审、现场核查、综合评定三个阶段。1.资料预审阶段由采购部负责，主要核查供应商提交的资质文件是否齐全、有效。2.现场核查阶段由采购部会同相关部门共同实施，重点核查供应商生产条件、管理体系运行情况。3.综合评定阶段由采购部根据核查结果进行综合评分，确定供应商是否合格。三、核查内容（一）基本资质核查。供应商必须提供有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证等基本资质文件。1.营业执照核查要点：核对营业执照有效期、经营范围是否与采购需求相符。2.税务登记证核查要点：核对税务登记证有效期、纳税人类型是否符合要求。3.组织机构代码证核查要点：核对组织机构代码证有效期、代码是否唯一。（二）行业资质核查。根据采购项目特点，核查供应商是否具备相应的行业资质。1.生产类供应商需提供生产许可证、行业准入证等资质文件。2.服务类供应商需提供服务资质证书、行业准入许可文件。3.特殊行业供应商需提供专项资质认证文件。（三）财务状况核查。核查供应商财务状况及信用记录，确保其具备良好的偿债能力。1.核查供应商近三年财务报表，重点关注资产负债率、流动比率等财务指标。2.核查供应商信用记录，包括银行信用、税务信用、司法记录等。3.核查供应商是否存在重大财务风险，如欠税、欠薪等。四、核查程序（一）资料预审程序。供应商提交资质文件后，采购部应在5个工作日内完成预审。1.采购部对供应商提交的资质文件进行完整性、有效性核查。2.对不符合要求的资质文件，应及时通知供应商补充或更正。3.预审合格的供应商进入现场核查阶段。（二）现场核查程序。现场核查应在供应商提交预审合格后10个工作日内完成。1.采购部会同相关部门制定现场核查方案，明确核查内容、标准及分工。2.现场核查组对供应商生产条件、管理体系运行情况进行实地核查。3.核查组应形成现场核查报告，详细记录核查情况及发现的问题。（三）综合评定程序。综合评定应在现场核查结束后5个工作日内完成。1.采购部根据核查结果进行综合评分，评分标准应量化、明确。2.评分结果应经相关部门审核确认，确保评定结果的客观公正。3.评定合格的供应商方可进入公司供应商库。五、核查标准（一）资质文件核查标准。所有资质文件必须真实、有效、完整。1.营业执照、税务登记证、组织机构代码证等基本资质文件有效期应在有效期内。2.行业资质文件必须与采购需求相符，且在有效期内。3.资质文件应提供原件及复印件，复印件需加盖供应商公章。（二）财务状况核查标准。供应商财务状况应良好，无重大财务风险。1.资产负债率应低于70%，流动比率应不低于2。2.供应商不存在重大财务纠纷或法律诉讼。3.供应商近三年无重大财务违规行为。（三）现场核查标准。供应商生产条件、管理体系应满足采购需求。1.生产场所应整洁有序，符合安全生产要求。2.质量管理体系应有效运行，质量记录完整规范。3.供应商应具备满足采购需求的生产能力及技术水平。六、结果处理（一）合格处理。核查合格的供应商，由采购部纳入公司供应商库管理。1.采购部应建立供应商档案，详细记录供应商资质信息及核查结果。2.供应商档案应定期更新，确保信息准确、完整。3.合格供应商可参与公司相关采购活动。（二）不合格处理。核查不合格的供应商，应予以淘汰并记录在案。1.采购部应书面通知供应商核查结果及不合格原因。2.不合格供应商不得参与公司任何采购活动。3.对于情节严重的供应商，公司应将其列入黑名单，永久禁止其参与公司采购活动。七、附则（一）本制度由采购部负责解释，自发布之日起施行。1.公司各部门应严格按照本制度执行供应商进场资质核查工作。2.采购部应定期对本制度执行情况进行监督检查，确保制度有效落实。（二）本制度未尽事宜，参照国家相关法律法规执行。1.核查过程中涉及的国家法律法规有变更时，应按新规定执行。2.公