项目风险识别应对管理流程

项目风险识别应对管理流程一、风险识别流程（一）启动识别。项目启动后10个工作日内，项目经理组织项目团队召开风险识别启动会，明确风险识别范围、标准、方法及分工，形成《风险识别工作计划》。风险识别启动会需有书面记录，并存档备查。（二）信息收集。采用头脑风暴法、德尔菲法、SWOT分析、专家访谈、历史数据统计等手段收集风险信息，重点收集项目立项报告、可行性研究报告、技术方案、招标文件、合同文本、类似项目经验等资料。信息收集过程需建立台账，记录信息来源、收集时间、责任人等要素。（三）风险识别。项目团队根据收集到的信息，按照风险分类标准（技术风险、管理风险、市场风险、政策风险、财务风险等），通过风险清单分析法、故障树分析法、事件树分析法等方法，识别潜在风险。风险识别结果需形成《项目风险清单》，清单内容包括风险编号、风险描述、风险类别、风险等级等字段。（四）风险定性分析。对《项目风险清单》中的风险，采用风险概率和影响评估矩阵进行定性分析，确定风险等级。风险等级分为五个等级：特别重大风险、重大风险、较大风险、一般风险、低风险。评估过程需记录评估依据、评估方法、评估结果，并存档备查。二、风险应对计划制定（一）应对策略选择。根据风险等级和项目实际情况，选择风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险减轻、风险接受。风险规避指改变项目计划，消除风险或其影响；风险转移指将风险转移给第三方；风险减轻指采取措施降低风险发生的概率或影响；风险接受指不采取措施，但需制定应急预案。（二）应对措施制定。针对每项风险制定具体的应对措施，措施内容应包括：措施目标、实施步骤、责任人、完成时限、所需资源、预期效果等。应对措施需具有可操作性、可衡量性、可实现性。（三）应对计划审批。项目经理组织项目团队对《风险应对计划》进行评审，评审内容包括：风险应对策略的合理性、应对措施的可行性、资源需求的合理性等。评审通过后，报项目发起人或其授权人审批。三、风险应对实施（一）措施执行。项目团队按照《风险应对计划》执行应对措施，责任人需按计划完成各项工作。项目经理需定期跟踪措施执行情况，确保措施按计划实施。（二）效果监控。对已识别风险，持续监控风险变化情况，包括风险发生的概率、影响程度等。监控方法包括：定期检查、专项审计、数据分析、现场调研等。（三）动态调整。根据风险监控结果，及时调整风险应对措施，确保风险应对措施的有效性。调整内容包括：调整应对策略、优化应对措施、增减资源投入等。四、风险监控与报告（一）监控机制。建立风险监控机制，明确监控内容、监控方法、监控频率、监控责任人。风险监控贯穿项目始终，直至项目结束。（二）风险报告。项目经理需定期编制《风险监控报告》，报告内容包括：已识别风险的变化情况、新识别风险、应对措施执行情况、风险应对效果等。风险报告需按月度向项目发起人或其授权人报告。（三）预警机制。对重大风险、特别重大风险，建立预警机制，当风险接近临界状态时，及时发出预警信息，并采取应急措施。五、风险应对效果评估（一）评估标准。采用定量和定性相结合的方法，评估风险应对效果。定量评估方法包括：预期货币价值法、决策树分析法等；定性评估方法包括：专家评估法、问卷调查法等。（二）评估内容。评估内容包括：风险应对目标的达成情况、风险应对措施的成本效益、风险应对措施对项目整体目标的影响等。（三）评估结果应用。评估结果用于改进风险应对工作，包括：优化风险应对策略、完善风险应对措施、改进风险监控方法等。六、风险应对管理持续改进（一）经验总结。项目结束后，组织项目团队对风险应对工作进行总结，总结内容包括：风险识别的准确性、风险应对的有效性、风险监控的及时性等。（二）知识积累。将风险应对工作中的经验教训，形成知识库，供后续项目参考。（三）流程优化。根据经验总结和知识积累，持续优化风险应对管理流程，提高风险应对管理水平。七、附则（一）职责分工。项目经理对风险应对工作负总责，项目团队成员对各自负责范围内的风险应对工作负责。项目发起人或其授权人对风险应对计划的审批负责。（二）资源保障。项目应提供必要的资源保障，包括人力、物力、财力等，确保风险应对工作的顺利开展。（三）考核评价。将风险应对工作纳入项目绩效考核体系，对风险应对工作进行考核评价，考核结果与项目