中石化法律顾问工作制度

PAGE中石化法律顾问工作制度一、总则（一）目的为规范中国石化集团公司（以下简称“中石化”）法律顾问工作，充分发挥法律顾问在公司治理、经营管理中的作用，防范法律风险，保障公司合法合规运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中石化总部及所属各企事业单位。（三）基本原则1.依法合规原则法律顾问工作应当严格遵守国家法律法规和中石化内部规章制度，确保公司各项活动合法合规。2.预防为主原则注重法律风险的预防和控制，通过参与重大决策、合同审查、合规管理等工作，提前发现和化解潜在法律风险。3.专业高效原则充分发挥法律顾问的专业优势，提供优质、高效的法律服务，及时、准确地处理各类法律事务。4.协同配合原则法律顾问与公司各部门密切配合，形成工作合力，共同推进公司依法治理和合规运营。二、法律顾问机构及人员（一）法律顾问机构设置中石化总部设立法律合规部，作为公司法律顾问工作的归口管理部门。各企事业单位根据实际情况设立相应的法律事务管理机构或配备专职法律工作人员。（二）法律顾问人员配备1.中石化总部法律合规部配备一定数量的专职法律顾问，负责处理公司总部的法律事务。2.各企事业单位根据业务规模和法律事务工作量，合理配备专职或兼职法律顾问。兼职法律顾问可从本单位内部选拔，也可外聘法律专业人士担任。（三）法律顾问职责1.参与公司重大决策，提供法律意见和建议，确保决策合法合规。2.审查公司各类合同、协议及其他法律文件，防范合同法律风险。3.处理公司的诉讼、仲裁等法律纠纷，维护公司合法权益。4.开展法律培训和宣传工作，提高公司员工的法律意识和合规意识。5.负责公司的合规管理工作，建立健全合规管理制度，开展合规审查和监督检查。6.跟踪研究国家法律法规和政策变化，为公司提供法律资讯和风险预警。7.完成公司领导交办的其他法律事务。三、法律顾问工作流程（一）法律事务受理1.公司各部门、所属企事业单位在工作中发现法律问题或需要法律支持时，应及时向本单位法律事务管理机构或法律顾问提出申请。2.法律事务管理机构或法律顾问对申请进行初步审查，判断是否属于法律顾问职责范围。对于不属于职责范围的事项，应及时告知申请部门并说明理由。（二）法律事务处理1.对于确定受理的法律事务，法律顾问应进行详细的调查研究，收集相关证据和资料。2.根据调查结果，法律顾问应进行法律分析，提出处理意见和建议。处理意见和建议应明确、具体，具有可操作性。3.对于重大、复杂的法律事务，法律顾问应组织相关部门和人员进行讨论研究，必要时可咨询外部专家意见。4.法律顾问根据讨论研究结果和外部专家意见，制定具体的处理方案，并报公司领导审批。（三）法律事务执行1.经公司领导审批后的处理方案，由法律顾问负责组织实施。在实施过程中，法律顾问应及时跟踪进展情况，确保处理方案得到有效执行。2.对于涉及诉讼、仲裁等法律纠纷的案件，法律顾问应按照法律程序和公司要求，做好各项诉讼准备工作，包括起草法律文书、参加庭审、执行判决等。（四）法律事务反馈与归档1.法律事务处理完毕后，法律顾问应及时向申请部门反馈处理结果，并提交法律事务处理报告。报告应包括案件基本情况、处理过程、处理结果及法律风险提示等内容。2.法律顾问应将法律事务处理过程中形成的各类文件、资料进行整理归档，建立健全法律事务档案管理制度。法律事务档案应妥善保管，以备查阅。四、重大决策法律审核（一）审核范围1.公司重大投资、融资、并购、重组等项目。2.公司重大资产处置、产权交易等事项。3.公司重要规章制度的制定和修改。4.公司重大合同的签订和履行。5.其他涉及公司重大利益和法律风险的决策事项。（二）审核程序1.决策事项承办部门在提交决策方案前，应将相关材料送本单位法律事务管理机构或法律顾问进行法律审核。2.法律事务管理机构或法律顾问应在收到材料后[X]个工作日内完成法律审核，并出具法律审核意见。3.决策事项承办部门应将法律审核意见随决策方案一并提交公司领导审批。公司领导在审批决策方案时，应充分考虑法律审核意见。（三）审核内容1.决策事项是否符合国家法律法规和政策规定。2.决策事项是否存在法律风险，风险程度如何。3.决策事项的程序是否合法合规。4.决策事项涉及的合同、协议等法律文件是否合法有效。5.其他与决策事项相关的法律问题。五、合同管理（一）合同起草与审查1.公司各类合同原则上应由承办部门负责起草。合同起草应遵循公平、公正、合理的原则，明确双方的权利义务和违约责任。2.合同起草完毕后，承办部门应将合同文本送本单位法律事务管理机构或法律顾问进行审查。法律事务管理机构或法律顾问应严格按照法律法规和公司合同管理制度的要求，对合同文本进行全面审查。审查内容包括：（1）合同主体是否合法有效。（2）合同内容是否符合法律法规和公司利益。（3）合同条款是否明确、具体，权利义务是否对等。（4）合同违约责任是否合理、明确。（5）合同签订程序是否合法合规。（6）其他需要审查的事项。（二）合同签订与履行1.经法律审查通过的合同，由承办部门按照公司合同管理制度的规定，组织签订。签订合同应使用公司统一印制的合同文本，并加盖公司公章或合同专用章。2.合同签订后，承办部门应负责跟踪合同履行情况，及时发现和解决合同履行过程中出现的问题。法律事务管理机构或法律顾问应定期对合同履行情况进行检查和监督，确保合同得到有效履行。（三）合同变更与解除1.合同履行过程中，如需要变更或解除合同，承办部门应及时与对方协商，并签订书面协议。变更或解除合同的协议应送本单位法律事务管理机构或法律顾问进行审查。2.在审查变更或解除合同协议时，法律事务管理机构或法律顾问应重点审查协议的合法性、合理性以及对公司利益的影响。经审查通过的协议，由承办部门负责组织签订和履行。（四）合同纠纷处理1.如果在合同履行过程中发生纠纷，承办部门应及时向本单位法律事务管理机构或法律顾问报告，并提供相关证据和资料。2.法律事务管理机构或法律顾问应根据纠纷情况，制定具体的处理方案，并组织相关人员进行处理。处理合同纠纷的方式包括协商、调解、仲裁、诉讼等。3.在处理合同纠纷过程中，法律顾问应充分发挥专业优势，维护公司合法权益，争取有利的处理结果。六、诉讼与仲裁管理（一）案件受理1.公司发生诉讼、仲裁案件时，由案件涉及的相关部门或单位及时向本单位法律事务管理机构或法律顾问报告，并提交相关证据和资料。2.法律事务管理机构或法律顾问对案件进行初步审查，判断案件的性质、管辖法院或仲裁机构等，并决定是否受理。对于决定受理的案件，应及时确定承办人员。（二）案件处理1.承办人员应负责案件的具体处理工作，包括起草法律文书、收集证据、参加庭审或仲裁等。在处理案件过程中，承办人员应及时向法律事务管理机构或法律顾问汇报案件进展情况。2.法律事务管理机构或法律顾问应对案件处理情况进行跟踪和指导，及时研究解决案件处理过程中出现的问题。对于重大、复杂的案件，应组织相关人员进行讨论研究，必要时可咨询外部专家意见。（三）案件执行1.如果公司在诉讼、仲裁案件中胜诉，承办人员应负责督促对方履行判决或裁决确定的义务。如对方不履行义务，应及时申请强制执行。2.在案件执行过程中，承办人员应密切关注执行进展情况，及时与执行法院或仲裁机构沟通协调，确保执行工作顺利进行。（四）案件总结与归档1.案件处理完毕后，承办人员应及时撰写案件总结报告，分析案件发生的原因、处理过程及结果，总结经验教训，提出防范类似法律风险的建议。2.案件总结报告经法律事务管理机构或法律顾问审核后，应与案件处理过程中形成的各类文件、资料一并整理归档。七、合规管理（一）合规管理制度建设1.中石化总部法律合规部负责制定公司合规管理制度，明确合规管理的目标、原则、范围、职责、流程等内容。2.各企事业单位应根据公司合规管理制度，结合自身实际情况，制定本单位的合规管理实施细则，并报中石化总部备案。（二）合规审查1.公司各部门在开展业务活动过程中，应将涉及重大决策、重要合同、规章制度等事项提交本单位法律事务管理机构或法律顾问进行合规审查。2.法律事务管理机构或法律顾问应按照合规管理制度的要求，对提交的事项进行全面审查，重点审查是否符合法律法规、监管要求和公司内部规定。对于存在合规风险的事项，应及时提出整改意见和建议。（三）合规监督检查1.中石化总部法律合规部负责组织开展公司合规监督检查工作，定期对各企事业单位的合规管理情况进行检查和评估。2.各企事业单位应建立健全内部合规监督检查机制，定期对本单位的业务活动进行自查自纠，及时发现和纠正存在的合规问题。3.对于在合规监督检查中发现的违规行为，应按照公司相关规定进行严肃处理，并督促整改落实。（四）合规培训与宣传1.中石化总部法律合规部负责组织开展公司合规培训和宣传工作，提高公司员工的合规意识和法律素养。2.各企事业单位应结合自身实际情况，制定合规培训计划，定期组织员工参加合规培训。培训内容应包括法律法规、监管要求、公司合规管理制度等方面的知识。八、法律培训与宣传（一）培训计划制定1.中石化总部法律合规部应根据公司业务发展需要和员工法律需求，制定年度法律培训计划。培训计划应明确培训目标、培训内容、培训对象、培训时间、培训方式等内容。2.各企事业单位应根据公司总部法律培训计划，结合本单位实际情况，制定本单位的法律培训实施计划，并报中石化总部备案。（二）培训内容与方式1.法律培训内容应涵盖国家法律法规、公司内部规章制度、合同管理、知识产权保护、劳动法律等方面的知识。培训内容应根据不同培训对象的需求进行有针对性的设计。2.法律培训方式可采用内部培训、外部培训、在线学习、案例分析、模拟法庭等多种形式。内部培训由公司内部法律顾问或邀请外部专家进行授课；外部培训可参加专业培训机构举办的各类法律培训班；在线学习可利用公司内部网络平台提供的法律学习资源；案例分析可选取公司实际发生的法律案例进行分析讲解；模拟法庭可组织员工模拟法庭庭审过程，提高员工的法律实践能力。（三）宣传工作1.中石化总部法律合规部应通过公司内部刊物、网站、宣传栏等多种渠道，开展法律宣传工作，及时发布国家法律法规和政策变化、公司法律事务动态、典型法律案例等信息。2.各企事业单位应积极配合公司总部法律合规部的宣传工作，结合本单位实际情况，开展形式多样的法律宣传活动，提高员工的法律意识和合规意识。九、法律事务档案管理（一）档案范围法律事务档案包括公司在处理各类法律事务过程中形成的文件、资料、记录等，如合同文本、法律意见书、诉讼文书、仲裁裁决书、合规审查报告等。（二）档案整理与归档1.法律顾问应在法律事务处理完毕后及时对相关文件、资料进行整理，按照档案管理的要求进行分类、编号、装订。2.整理后的档案应及时归档，归档时应填写档案目录，注明档案名称、编号、日期、保管期限等信息。档案目录应一式两份，一份随档案存放，一份单独保存。（三）档案保管与查阅1.法律事务档案应妥善保管，存放于专门的档案柜或档案室，并指定专人负责管理。档案保管期限应根据国家法律法规和公司相关规定确定，一般分