（2026版）科学技术活动违规行为调查处理规定解读课件

（2026版）科学技术活动违规行为调查处理规定解读2026.03.20施行目录CONTENTS02.04.05.01.03.06.政策背景与意义调查处理程序规范责任主体与违规情形制度创新与亮点处理措施与期限实施要点与建议01政策背景与意义修订背景（19号令实施总结）国际经验借鉴参考欧美科研诚信体系，强化调查独立性及处理时效性，提升我国科技治理国际公信力。科技发展需求新兴技术领域（如人工智能、基因编辑）的违规风险激增，原规定对新型违规行为覆盖不足。实践问题暴露19号令实施期间发现调查程序模糊、处理标准不统一等问题，需通过修订完善制度漏洞。核心目标（规范调查、净化生态）通过清单式管理明确6类主体（包括受托机构、实施单位等）的违规行为后果，建立"黑名单"与信用惩戒衔接制度。确立"分级分类"调查原则，规定科技行政部门、项目主管单位等主体的具体职责分工和联动机制。要求调查过程必须留存书面记录、听证材料等全链条证据，处理决定需载明事实依据和法律条款。将违规处理与科研诚信建设、科技评价改革相衔接，形成"查处-整改-预防"的良性循环机制。明晰责任边界强化震慑效应程序正义保障生态建设闭环实施时间（2026年3月20日）过渡期安排设置6个月政策缓冲期，允许存量案件按旧规处理，但新立案案件一律适用新规标准。宣贯培训计划通过"全国科技监督干部轮训"等专项活动，2026年底前完成省级以上监管人员全员培训。配套措施落地同步推出《调查取证规范》《处理措施裁量基准》等3个配套文件，确保制度可操作性。02责任主体与违规情形受托机构（管理失职/资金违规/干预评审）受托机构未履行协议约定的管理义务，导致科技活动执行混乱或财政资金损失。包括未建立有效监督机制、对违规行为未及时采取纠正措施等情形，需承担监管责任。管理监督失职在无明确规定情况下，受托机构擅自参与或影响所管理项目的评审工作，破坏公平性。例如指定评审专家、暗示评审倾向等行为均属违规。干预评审过程0102实施单位（弄虚作假/违规转包/包庇行为）包庇违规行为对单位内部人员的学术不端行为隐瞒不报，或故意销毁证据干扰调查。包括拖延提交材料、出具不实证明等妨碍调查工作的情形。违规分包转包未经批准将科技计划项目核心任务转包给不具备资质的第三方，或通过分包套取财政资金。需重点核查任务书约定内容与实际执行情况的匹配度。数据材料造假实施单位在科技活动中伪造实验数据、编造研究成果或提供虚假证明材料，严重违背科研诚信。包括篡改原始记录、虚构合作单位等具体表现。科技人员（剽窃成果/AI造假/隐瞒风险）未经许可使用他人研究数据、图表或核心观点而不标明出处，包括直接复制和变相抄袭行为。通过文本比对、成果时间线分析等技术手段可识别此类违规。剽窃他人成果利用人工智能工具生成虚假研究数据或论文，规避实验验证过程。需建立AI生成内容的标识制度和人工复核机制。AI技术滥用评审专家（违反回避/泄露信息/谋取利益）违反回避原则评审专家未主动申报与参评项目存在利益关联（如亲属关系、经济利益等），影响评审公正性。应建立完善的利益冲突申报和核查机制。01泄露评审信息擅自披露未公开的评审意见、项目细节或讨论内容，破坏保密要求。包括通过非正式渠道传递信息、协助申报单位不正当修改材料等行为。02第三方机构（虚假结论/收受财物/泄密）第三方检测、审计或评估机构篡改原始数据，出具与事实不符的结论性意见。重点核查报告数据与原始记录的完整性、一致性。出具虚假报告通过提供"定制化"服务结论换取经济利益，或接受被评估方的礼品礼金。需建立服务过程留痕和双向监督机制。收受不正当利益03处理措施与期限基础处理（警告/通报/追回资金）警告处分对情节较轻的违规行为，由主管部门出具书面警告，要求限期整改并提交整改报告。追回资金对违规使用的财政科研经费，责令全额或按比例退还，并加计同期银行贷款利息。通过官方渠道公开违规事实及责任主体，纳入科研信用记录，影响后续项目申报与评优资格。通报批评资格限制（暂停项目/取消参与资格）暂停科研项目申报资格对存在数据造假、剽窃等行为的个人或单位，暂停其1-3年国家级科研项目申报权限，并纳入信用记录。对重复申报、虚假材料等违规行为，取消当届及后续1-2届省部级及以上科技奖励的参评或获奖资格。对涉及学术不端的主体，5年内不得作为“杰青”“优青”等国家级人才计划的推荐或申报对象。取消科技奖励参评资格限制人才计划推荐资格严惩标准（损失超30万/永久禁入）经济损失量化标准明确以30万元作为追责门槛，涵盖直接经济损失（如科研经费滥用）和间接损失（如项目延期导致的成果转化滞后）。包括伪造数据骗取重大科研项目、恶意泄露国家核心技术、重复实施同类违规行为等情节特别严重的违法行为。与市场监管、税务等部门联动，禁止涉事主体参与政府采购、科技奖项申报等配套处罚措施。永久禁入适用情形跨部门联合惩戒机制04调查处理程序规范启动时限（15日内受理决定）受理时效性举报或线索接收后15个工作日内必须作出是否立案的决定，确保调查程序及时启动，避免证据灭失或时效性问题。材料完整性审查受理阶段需对举报材料进行初步审核，包括违规事实描述、证据链完整性等，不符合要求的应一次性告知补正。跨部门协作机制涉及多领域违规的，需在时限内协调相关专业机构联合评估，确保受理决定的科学性和权威性。办理周期（6个月+6个月延长）01.常规调查时限调查程序原则上应在6个月内完成，包括证据收集、事实认定及初步处理意见形成等关键环节。02.延期审批条件因案件复杂、涉及跨区域协作或需补充关键证据等特殊情况，经批准后可延长6个月，需书面说明理由并备案。03.超期处理机制若延长后仍无法结案，需提交上级主管部门审议，明确后续处理方案并公示进度，确保程序透明合规。权利保障（申辩权/复查救济途径）被调查对象有权在调查过程中提交书面申辩材料，说明事实依据，调查组应在规定时限内复核并书面反馈采纳情况。申辩权行使程序对处理决定不服的当事人，可在收到决定书后15个工作日内向上一级主管部门提交复查申请，需附具新证据或理由。复查申请机制主管部门需公开复查流程、时限及材料要求，确保当事人可通过听证会、专家评审等方式获得程序性救济。救济途径透明度05制度创新与亮点科研机构明确科研机构在项目管理、经费使用及成果评价中的责任，确保合规性审查全覆盖。科研人员涵盖项目负责人、参与人员及辅助人员，强化学术诚信与行为规范约束。评审专家规范评审过程中的利益回避、公正性要求，防止权力滥用或不当干预。第三方服务机构包括检测、审计、咨询等机构，要求其独立、客观履行服务职责。管理部门对科技行政部门及委托单位的监管职责进行细化，确保制度执行无盲区。五类主体全覆盖0102030405程序透明化（处理决定公开）明确要求调查流程、证据收集及听证环节向社会公示，接受公众监督，确保程序公正性。调查过程公开对确认的违规行为及处罚决定在指定平台公开发布，包括违规事实、法律依据及处理措施，增强威慑力。处理结果公示设立公开的申诉渠道与时限，公布申诉受理流程及复核标准，保障被调查对象的合法权益。申诉机制透明程序透明化（处理决定公开）明确要求调查流程、证据收集及听证环节向社会公示，接受公众监督，确保程序公正性。调查过程公开对确认的违规行为及处罚决定在指定平台公开发布，包括违规事实、法律依据及处理措施，增强威慑力。处理结果公示设立公开的申诉渠道与时限，公布申诉受理流程及复核标准，保障被调查对象的合法权益。申诉机制透明废止19号令（新旧衔接）新规实施后设立合理过渡期，确保19号令废止前已立案案件继续按原规定处理，避免法律适用冲突。明确过渡期安排新规整合19号令调查流程，简化重复环节，新增电子证据采集规范，提升违规行为处理效率。优化调查程序衔接在原规定基础上扩大适用范围，明确将第三方评估机构、科技服务中介等纳入监管，填补制度空白。强化责任主体覆盖01020306实施要点与建议主体责任落实（单位自查机制）明确责任分工科研单位需建立分级责任制，明确法人代表、项目负责人及团队成员的合规管理职责，确保违规行为追溯有据。定期自查流程制定季度/年度自查计划，重点核查经费使用、数据真实性及伦理审查，形成书面报告并归档备查。整改与问责闭环对自查发现的隐患限期整改，严重问题需启动内部问责程序，并将处理结果同步至上级监管部门备案。风险防范重点（资金/评审/成果管理）科研成果真实性核查建立全流程监督机制，严惩数据造假、剽窃等行为，完善成果署名与知识产权保护制度。评审过程公正性强化专家回避制度与匿名评审机制，防范利益输送、人情评审等学术不端行为。科研资金规范使用严格执行预算管理制度，杜绝虚报、挪用、套取科研经费行为，确保资金流向透明可追溯。合规体系建设（培训/监督