银行文件定密审批制度

PAGE银行文件定密审批制度一、总则（一）目的为加强银行文件定密管理，规范定密行为，确保国家秘密安全，维护银行合法权益，依据《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施条例、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，结合本行实际，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于本行各部门在履行职责过程中产生、处理、使用和管理的各类文件、资料、数据等信息载体（以下统称文件）的定密审批工作。（三）基本原则1.依法定密原则：严格按照法律法规规定的定密范围、定密程序和保密期限确定、变更和解除国家秘密。2.最小化原则：遵循最小化原则，严格限定国家秘密知悉范围，确保国家秘密信息不被无关人员知悉。3.全程管理原则：对文件定密审批工作实行全过程管理，包括定密、变更、解除、解密审查、监督检查等环节。4.精准确定原则：准确判定文件内容是否属于国家秘密，以及属于何种密级，避免定密不当或错定密级。二、定密责任人（一）定密责任人的确定1.法定代表人：本行法定代表人是全行定密工作的第一责任人，对全行定密工作负总责。2.部门负责人：各部门负责人为本部门定密工作的直接责任人，负责本部门文件的定密审核工作。3.承办人：文件承办人是定密的具体责任人，负责提出文件定密的初步意见。（二）定密责任人职责1.法定代表人职责全面领导本行定密工作，贯彻执行国家保密法律法规和政策方针。审定本行定密管理制度和工作流程。对本行定密工作中的重大事项作出决策。2.部门负责人职责组织本部门人员学习定密相关法律法规和制度。审核本部门承办人提出的文件定密初步意见，签署定密审批意见。对本部门定密工作进行监督检查，发现问题及时纠正。3.承办人职责准确判断文件内容是否涉及国家秘密，并依据有关规定提出定密初步意见。填写《文件定密审批表》，详细说明文件内容、密级、保密期限、知悉范围等信息。将定密后的文件按照规定进行标识和管理。三、定密范围和密级划分（一）定密范围本行涉及国家秘密的文件主要包括以下几类：1.金融监管信息：有关金融监管政策、法规、指令等文件，以及本行向监管部门报送的各类报告、数据等。2.客户信息：客户的个人身份信息、账户信息、交易记录等，涉及客户隐私和商业秘密。3.业务数据：本行各类业务系统中的数据，如信贷数据、财务数据、风险管理数据等，可能影响银行的经营安全和市场竞争力。4.内部管理文件：涉及本行战略规划、组织架构、人事任免、财务预算等内部管理信息，属于银行内部敏感信息。（二）密级划分根据文件的重要性和敏感性，将国家秘密分为绝密级、机密级和秘密级：1.绝密级：涉及特别重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受特别严重的损害。2.机密级：涉及重要的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受严重的损害。3.秘密级：涉及一般的国家秘密，泄露会使国家的安全和利益遭受损害。四、定密程序（一）承办人提出定密初步意见文件承办人在完成文件起草、制作、审核等工作后，根据文件内容和相关法律法规，对文件是否属于国家秘密以及属于何种密级进行初步判断，并填写《文件定密审批表》。（二）部门负责人审核部门负责人收到承办人提交的《文件定密审批表》后，对定密初步意见进行审核。审核内容包括文件内容是否准确、密级确定是否恰当、保密期限是否合理、知悉范围是否明确等。如审核通过，部门负责人签署定密审批意见；如审核不通过，应提出修改意见，退回承办人重新拟定。（三）保密管理部门审定经部门负责人审核后的文件，由保密管理部门进行审定。保密管理部门对定密情况进行全面审查，重点审查定密依据是否充分、定密程序是否合规、密级和保密期限是否准确等。如审定通过，保密管理部门在《文件定密审批表》上签署审定意见；如审定不通过，应要求承办部门重新拟定或补充相关材料。（四）分管领导审批保密管理部门审定后的文件，报分管领导审批。分管领导根据保密管理部门的审定意见，对文件定密情况进行最终审批。如审批通过，分管领导签署审批意见；如审批不通过，应提出明确的修改意见，退回承办部门重新办理。（五）文件标识和登记经审批确定为国家秘密的文件，承办人应按照规定进行标识和登记。标识内容包括密级、保密期限、知悉范围等，登记内容包括文件名称、文号、密级、保密期限、知悉范围、定密日期、定密责任人等。五、保密期限与知悉范围（一）保密期限1.国家秘密的保密期限，除另有规定外，绝密级不超过三十年，机密级不超过二十年，秘密级不超过十年。2.不能确定保密期限的，应当确定解密的条件。3.对保密期限有特殊要求的，按照国家有关规定执行。（二）知悉范围1.国家秘密的知悉范围，应当根据工作需要限定在最小范围。2.能够限定到具体人员的，限定到具体人员；不能限定到具体人员的，限定到机关、单位，由机关、单位限定到具体人员。3.国家秘密知悉范围内的机关、单位，其有关工作人员不在知悉范围内，但因工作需要知悉国家秘密的，应当经机关、单位负责人批准。六、定密监督与检查（一）内部监督1.本行保密管理部门负责对全行文件定密审批工作进行定期检查和不定期抽查，及时发现和纠正定密工作中存在的问题。2.各部门应建立健全内部定密监督机制，加强对本部门定密工作的自查自纠，确保定密工作规范、准确。（二）外部监督1.接受国家保密行政管理部门和金融监管部门的监督检查，积极配合做好相关工作。2.对外部监督检查中发现的问题，应及时整改落实，并将整改情况报告上级主管部门。七、变更与解除（一）变更1.国家秘密的密级、保密期限和知悉范围，应当根据情况变化及时变更。2.变更国家秘密的密级、保密期限和知悉范围，应当由原确定密级、保密期限和知悉范围的机关、单位决定，也可以由其上级机关决定。3.变更后的密级、保密期限和知悉范围，应当及时书面通知知悉范围内的机关、单位和人员。（二）解除1.国家秘密的保密期限已满的，自行解密。2.机关、单位应当定期审核所确定的国家秘密。对在保密期限内因保密事项范围调整不再作为国家秘密事项，或者公开后不会损害国家安全和利益，不需要继续保密的，应当及时解密；对需要延长保密期限的，应当在原保密期限届满前重新确定保密期限。3.解密的国家秘密事项，应当及时通知知悉范围内的机关、单位和人员。八、培训与宣传（一）培训1.本行定期组织定密责任人、承办人等相关人员参加定密业务培训，提高定密工作水平。2.培训内容包括国家保密法律法规、定密程序、密级划分标准、保密期限确定等方面的知识和技能。（二）宣传1.通过内部刊物、宣传栏