风险决策委员会会议记录规范

风险决策委员会会议记录规范一、会议基本信息（一）会议时间。2023年11月15日9时30分至11时30分（二）会议地点。公司总部第一会议室（三）参会人员。风险决策委员会主任李明、副主任王强、委员张伟等12人（四）列席人员。财务部总监赵敏、法务部经理刘洋（五）会议主题。2023年第四季度重大风险事项评审（六）会议主持人。李明二、会议议程执行情况（一）议程确认。会议开始前15分钟完成参会人员签到，确认会议议程符合年初制定《风险决策委员会工作章程》第5条要求（二）议题汇报。财务部汇报第三季度风险预警数据，法务部补充合规风险案例（三）讨论环节。共进行三轮集中讨论，每位委员发言时间严格控制在8分钟以内（四）表决环节。采用无记名投票方式对5项风险事项进行表决（五）决议形成。形成决议文件3份，其中重大风险处置决议1份，常规风险建议决议2份三、风险事项评审标准1.风险识别标准（一）量化标准。单项风险事件可能造成直接经济损失超过500万元，或影响超过3%的客户群体（二）定性标准。涉及公司核心业务流程、重大资产处置、关键资质变更等事项（三）时效标准。风险事件发生概率超过5%且潜在影响持续期超过30天2.风险评估标准（一）可能性评估。采用概率-影响矩阵法，将风险可能性分为极低、低、中、高、极高五个等级（二）影响程度评估。从财务、声誉、运营三个维度进行打分，总分100分（三）应对能力评估。根据公司现有资源与风险处置预案的匹配度进行评分3.风险处置标准（一）处置层级。重大风险由委员会直接决策，常规风险由各业务部门制定预案报备（二）处置时限。风险预警发布后48小时内必须完成初步评估，7日内形成处置方案（三）责任划分。风险处置实行"谁主管谁负责"原则，委员会仅对处置程序合规性进行监督四、风险处置程序规范1.风险预警程序（一）监测环节。各业务部门每月25日前向风险管理办公室提交下月风险监测计划（二）识别环节。采用德尔菲法组织跨部门专家对风险指标进行季度评估（三）上报环节。风险事件达到预警标准后2小时内通过专用系统上报2.风险评估程序（一）初步评估。风险管理办公室在收到预警后4小时内完成格式化评估（二）专业评估。组织相关领域专家进行专题研判，必要时引入外部咨询机构（三）综合评估。委员会办公室汇总评估结果，形成《风险评估报告》3.风险处置程序（一）预案制定。风险处置方案必须包含风险场景、应对措施、资源需求、时间节点四要素（二）预案审批。常规风险预案由分管领导审批，重大风险预案由委员会集体审议（三）执行监督。设立风险处置跟踪机制，每周五形成《处置进展报告》五、风险决策权限划分（一）直接决策权。对可能导致公司破产清算、重大行政处罚、核心资质丧失的风险事项拥有最终决策权（二）建议决策权。对常规风险事项提出处置建议，由业务部门自主决策（三）监督决策权。对风险处置过程进行全流程监督，重点核查处置方案与评估结论的一致性（四）否决权。发现处置方案存在重大缺陷或违反公司制度时，可要求重新评估（五）调整权。根据处置进展变化，可对风险等级进行动态调整六、会议决议事项1.重大风险处置决议（一）事项1：XX项目合同纠纷。风险等级为极高，直接经济损失预估2000万元（二）处置方案：启动法律诉讼的同时，通过第三方调解降低诉讼成本（三）责任分工：法务部牵头，财务部配合资金保障，项目管理部配合证据收集（四）时间节点：调解期3个月，诉讼期6个月，止损目标控制在1500万元以内（五）委员会要求：每周三提交进展报告，重大情况随时汇报2.常规风险处置建议（一）事项2：供应链中断风险。风险等级为高，影响客户群体约2%（二）建议方案：建立双源供应机制，对核心供应商开展信用评估（三）实施要求：采购部牵头，2024年3月底前完成供应商筛选（四）委员会意见：此项风险纳入季度例行监控范围（二）事项3：技术泄密风险。风险等级为中，涉及研发部门3项核心技术（三）建议方案：实施分级授权管理，对核心技术人员开展背景调查（四）实施要求：人力资源部配合，信息安全部负责技术防护（五）委员会意见：此项风险处置情况纳入年度审计内容七、制度执行监督（一）监督机制。委员会办公室每季度开展制度执行情况检查，重点核查风险处置时效性（二）考核标准。将风险处置结果纳入部门绩效考核，重大风险处置不力直接取消评优资格（三）改进要求。针对本次会议发现的3项制度漏洞，要求各部门在2023年12月15日前提出修订方案（四）培训计划。2024年第一季度开展全员风险意识培训，重点讲解《风险决策委员会工作章程》第8条至第12条八、会议结束（一）会议总结。李明主任指出本次会议决议事项符合《公司法》第149条关于重大决策程序要求（二）文件归档。会议记录由办公室负责整理，3日内完成电子版与纸质版归档（三）后续工作。各事项责任部门于2023年11月20日前提交具体实施方案（四）下次会议。定于2023年12月15日召开，议题为冬季安全生产风险排查九、附则说明（一）本规范自发布之日起施行，原有相关规定与本规范不一致的以本规范为准（二）委员会办公