2026年上市投融资合同（1篇）

2026年上市投融资合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供上市投融资服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供全面的上市投融资服务，包括但不限于企业改制、财务顾问、法律顾问、审计评估、发行承销、持续督导等环节的专业服务，确保甲方顺利实现上市目标并完成融资计划。乙方承诺具备提供上市投融资服务的专业资格，并向甲方提供营业执照、证券业务许可证等资质文件复印件，同时提供项目团队成员的资格证书及相关经验证明。

二、服务方式

1、服务地点：__________________。

2、服务范围包括：

（1）企业重组与改制方案设计，协助甲方完善公司治理结构；

（2）财务顾问服务，包括上市可行性分析、融资方案设计、发行文件制作等；

（3）法律顾问服务，提供证券法律事务咨询、合规审查、尽职调查支持等；

（4）审计评估服务，委托具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对甲方财务状况进行审计；

（5）发行承销服务，协助甲方选择证券承销商并完成股票发行工作；

（6）持续督导服务，在甲方上市后提供合规监控、信息披露指导等。

3、服务团队：乙方组建由项目经理、财务专家、法律顾问、审计师等组成的专业团队，全程负责甲方上市投融资事宜。

4、服务期限：自____年____月____日起至甲方完成上市及融资目标并持续督导一年止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整、合法的公司文件及资料，包括但不限于公司章程、财务报表、业务记录、法律文件等，并保证所提供资料的真实性。

2、甲方应积极配合乙方开展尽职调查、审计评估、法律审查等工作，及时提供所需补充材料或解释说明。

3、甲方应按照合同约定支付服务费用，并确保资金到位。

4、甲方有权对乙方的服务过程进行监督，要求乙方定期汇报工作进展，并对乙方提供的服务提出合理化建议。

5、甲方应遵守中国证监会及相关监管机构的法律法规，依法履行信息披露义务。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证监会核准的证券业务资格，并指派具备从业资格的专业人员为甲方提供持续、高效的服务。

2、乙方应按照合同约定提供服务，确保服务质量符合行业标准和监管要求。

3、乙方应勤勉尽责，恪守职业道德，对甲方提供的商业秘密承担保密义务。

4、乙方应定期向甲方汇报工作进展，并接受甲方的监督和检查。

5、乙方应在甲方上市后持续提供督导服务，确保甲方履行信息披露义务和持续合规要求。

6、乙方应协助甲方建立完善的内部控制制度，防范财务风险和法律风险。

四、服务费用及支付方式

1、服务费用总额为人民币_______元（大写：__________________元整），包含所有服务环节的费用。

2、支付方式：

（1）合同签订后支付总服务费的____%作为预付款，即人民币_______元；

（2）尽职调查完成支付总服务费的____%作为进度款，即人民币_______元；

（3）股票发行完成支付总服务费的____%作为尾款，即人民币_______元；

（4）持续督导服务费用按年度另行协商确定。

3、乙方应在收到甲方款项后开具合法有效的发票，甲方应在收到发票后____日内完成支付。

五、违约责任

1、若甲方未按合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；逾期超过____日，乙方有权解除合同并要求甲方支付已完成服务部分的服务费用。

2、若乙方未按合同约定提供服务或服务质量不符合要求，甲方有权要求乙方限期整改；逾期未整改或整改效果不佳，甲方有权解除合同并要求乙方退还部分或全部服务费用。

3、因乙方或其工作人员的故意或重大过失导致甲方利益受损的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不低于甲方因该违约行为所遭受的直接损失。

4、合同解除后，双方应互不追究违约责任，但已产生的费用仍需按约定支付。

六、保密条款

1、甲乙双方应对在合作过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意不得向任何第三方泄露。

2、保密期限为本合同终止后____年，或直至该信息成为公开信息为止。

3、本保密条款具有独立性，即使本合同其他条款无效，本保密条款仍具有法律效力。

七、争议解决

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

2、诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他条款。

八、其他事项

1、本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。

2、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3、本合同自双方签字盖章之日起生效。

甲方：乙方：

甲方代表：