万科地产合同审批制度

PAGE万科地产合同审批制度一、总则（一）目的本合同审批制度旨在规范万科地产各类合同的审批流程，确保合同的签订、履行符合公司利益和法律法规要求，有效防范合同风险，维护公司合法权益，提高合同管理水平。（二）适用范围本制度适用于万科地产及其下属各分公司、子公司在经营活动中签订的各类合同，包括但不限于土地出让合同、工程建设合同、销售合同、采购合同、租赁合同、服务合同等。（三）基本原则1.依法合规原则合同的签订、履行必须遵守国家法律法规、政策以及行业规范，确保合同合法有效。2.风险防控原则强化合同风险意识，从合同条款拟定、审批流程到履行监督等各环节进行风险识别、评估和防控，避免公司遭受重大损失。3.分级审批原则根据合同的性质、金额、风险程度等因素，实行分级审批制度，明确各级审批权限，确保审批决策的科学性和合理性。4.流程规范原则严格规范合同审批流程，明确各环节的职责和工作要求，确保流程顺畅、高效，避免出现推诿扯皮现象。二、合同审批流程（一）合同发起1.业务部门根据业务需求起草合同初稿，并填写《合同审批申请表》，详细说明合同的基本情况、签订背景、主要条款、预计金额、履行期限等内容。2.将合同初稿及《合同审批申请表》提交至部门负责人审核，部门负责人对合同的必要性、可行性、条款合理性等进行初步审查，签署审核意见后提交至法务部门。（二）法务审核1.法务部门收到合同初稿及相关申请后，从法律专业角度对合同进行全面审查，重点审查合同条款是否符合法律法规要求、是否存在法律风险、是否保护公司合法权益等。2.法务部门根据审查情况出具法律意见，对于存在法律风险的条款提出修改建议，并在《合同审批申请表》上签署审核意见。如合同存在重大法律问题，法务部门有权要求业务部门重新拟定合同或补充相关资料。（三）财务审核1.财务部门收到经法务审核后的合同材料，对合同涉及的财务条款进行审核，包括付款方式、结算周期、费用预算、资金安排等。2.财务部门评估合同对公司财务状况和资金流的影响，审核合同的财务可行性和合理性，在《合同审批申请表》上签署审核意见。如合同涉及重大资金支出或对财务指标有较大影响，财务部门需进行详细的财务分析并提出建议。（四）相关部门会签（如有需要）1.根据合同性质和业务需求，如需其他相关部门协同办理或对合同内容进行审核，由业务部门组织相关部门进行会签。2.各会签部门对合同中涉及本部门职责范围内的条款进行审核，提出意见和建议，并在《合同审批申请表》上签署会签意见。（五）审批决策1.《合同审批申请表》及相关审核意见提交至公司管理层或授权审批人进行审批决策。审批人根据合同的重要性、风险程度、审核意见等综合因素进行审批。2.对于金额较小、风险较低的常规合同，可按照既定的授权审批权限由相应层级的审批人直接审批；对于金额较大、风险较高的重大合同，需经公司高层会议或专项决策机构进行审议后审批。3.审批人在《合同审批申请表》上签署审批意见，如同意签订合同，则明确合同签订的具体要求和注意事项；如不同意签订合同，需说明理由并提出处理建议。（六）合同签订1.业务部门根据审批意见对合同进行修改完善，确保合同内容符合各方要求。修改后的合同经法务部门再次审核确认无误后，方可正式签订。2.合同签订应严格按照公司印章管理制度执行，由授权的签约代表在合同上签字，并加盖公司公章或合同专用章。合同签订过程中应注意留存相关签字盖章的原始凭证，以备存档查阅。（七）合同备案与存档1.合同签订后，业务部门应及时将合同原件及相关审批文件提交至公司合同管理部门进行备案。合同管理部门对合同进行编号、登记，建立合同台账，详细记录合同的签订时间、合同名称、合同主体、金额、履行期限等信息。2.合同管理部门将合同原件及相关资料按照档案管理规定进行整理、归档，妥善保存，以便日后查阅和追溯。同时，应定期对合同档案进行清查盘点，确保档案的完整性和安全性。三、各级审批权限（一）一般合同审批权限1.合同金额在[X]万元以下的常规合同，由业务部门负责人审核后，报分管领导审批。2.分管领导审批同意后，合同即可签订。如分管领导提出修改意见，业务部门应根据意见进行修改，再次提交审核，审核通过后方可签订。（二）较大合同审批权限1.合同金额在[X]万元至[X]万元之间的较大合同，业务部门负责人审核后，经法务部门、财务部门审核签署意见，报总经理审批。2.总经理审批同意后，合同方可签订。对于总经理提出的疑问或要求补充说明的事项，业务部门应及时反馈并提供相关资料，确保总经理全面了解合同情况后做出准确决策。（三）重大合同审批权限1.合同金额超过[X]万元的重大合同，业务部门负责人审核后，依次经法务部门、财务部门详细审核并出具专业意见，提交公司高层会议或专项决策机构审议。2.公司高层会议或专项决策机构根据合同的重要性、风险程度、对公司战略和经营的影响等因素进行全面评估和审议。审议通过后，报董事长审批。3.董事长审批同意后，合同方可签订。重大合同签订前，公司应组织相关部门进行合同交底，明确各部门在合同履行过程中的职责和任务，确保合同顺利履行。四、合同审批责任（一）业务部门责任1.负责合同的发起和起草，确保合同内容真实、准确反映业务需求，条款清晰、合理，避免出现模糊不清或歧义性条款。2.对合同的可行性、必要性进行充分论证，提供详细的业务背景和相关资料，配合法务、财务等部门进行审核工作，根据审核意见及时修改完善合同。3.在合同履行过程中，负责跟踪合同执行情况，及时处理合同履行过程中出现的问题，并向公司相关部门反馈。如因业务部门原因导致合同出现纠纷或损失，业务部门应承担相应责任。（二）法务部门责任1.从法律专业角度对合同进行全面审查，确保合同条款符合法律法规要求，有效防范法律风险，维护公司合法权益。2.对合同中的法律问题进行准确判断，提出合理的修改建议和风险防控措施。对于重大法律问题及时向公司管理层汇报，并提供法律解决方案。3.参与合同谈判、纠纷处理等相关法律事务，为公司提供法律支持和指导。如因法务部门审核疏忽或失误导致合同出现法律风险或纠纷，法务部门应承担相应责任。（三）财务部门责任1.对合同涉及的财务条款进行审核，包括付款方式、结算周期及金额、费用预算、资金安排等，确保合同财务条款合理、可行，符合公司财务政策和资金状况。2.评估合同对公司财务状况和资金流的影响，提供专业的财务分析和建议，协助公司管理层做出科学决策。3.在合同履行过程中，负责监督合同款项的收付情况，确保资金安全。如因财务部门审核不当或监督不力导致公司财务损失，财务部门应承担相应责任。（四）审批人责任1.审批人应认真履行审批职责，对合同的整体情况进行全面审查，根据审核意见和公司利益做出客观、公正的审批决策。2.对合同的风险和收益进行综合评估，确保合同签订符合公司战略目标和经营原则。如因审批人决策失误导致合同给公司带来损失，审批人应承担相应责任。3.审批人在审批过程中应严格遵守审批流程和审批权限，不得越权审批或违规操作。对于违反规定的审批行为，审批人应承担相应的纪律责任。五、合同变更与解除（一）合同变更1.合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同条款，业务部门应及时发起合同变更申请，填写《合同变更审批申请表》，详细说明变更的原因、内容及对合同履行的影响。2.合同变更申请经业务部门负责人审核后，按照合同审批流程依次提交法务部门、财务部门审核，审核通过后报原合同审批人审批。3.原合同审批人根据变更情况进行审批，如涉及重大变更或对公司利益有较大影响的，需重新组织相关部门进行审议。审批同意后，业务部门与合同对方协商签订合同变更协议，并按照合同备案与存档要求进行处理。（二）合同解除1.在合同履行过程中，如出现法定或约定的解除事由，业务部门应及时提出合同解除申请，填写《合同解除审批申请表》，说明解除合同的原因、依据及对公司的影响。2.合同解除申请经业务部门负责人审核后，依次提交法务部门、财务部门审核，审核重点为解除合同的合法性、对公司权益的影响及财务处理等。审核通过后报原合同审批人审批。3.原合同审批人根据审核意见进行审批，如同意解除合同，业务部门应与合同对方协商办理合同解除手续，并妥善处理合同解除后的相关事宜，如款项结算、资产返还等。合同解除相关资料应按照档案管理规定进行存档。六、附则（一）解释权本制度由万科地产合同管理部门负责解释。在制度执行过程中