集中采购要点及案例解析

集中采购要点及案例解析一、集中采购制度解读目录二、常见问题及案例解析

三、2017年集中采购重点工作（一）公司现行的集中采购制度1.《集中采购管理办法》2.《集中采购管理办法实施细则（试行）》《集中采购管理办法》明确了机构与职责、采购方式适用条件、供应商总体管理要求以及采购流程。《集中采购管理办法实施细则（试行）》明确采购过程中各个步骤具体要求，应该怎么做，即为“操作指南”。1.计划、立项要报批。物资采购直接报计划，设备购置、服务、分包均需先立项，立项审批方可按规定时间报采购计划。2.采购信息要公布。采购前必须发布采购信息，至少提前3天。3.招标时间要充足。必须保证合理的投标时间，货物采购不得少于3天，分包、服务采购不得少于5天，此时间为技术要求简单的采购项目，技术要求高、项目复杂投标时间不低于10天。4.采购文件要使用范本，编制要合理，招标文件要评审。5.评标要规范，评分要复核，定标要按权限审批。6.合同归档要及时，改变中标单位要审批。2017年集团公司根据管理要求，结合集采现状以及工作重点，修订了集中采购约束性指标考核专项条款。1.年度总部集中采购率低于90%（采购金额占比,下同），年度采购上线率低于90%，年度招标采购率低于80%，每项扣0.5-5分。2.使用公司合格承（分）包商库以外的承（分）包商，扣0.3-3分。3.未编制年度、月度采购计划，或年度计划执行率低于80%（金额占比），扣0.1-1分。4.不使用发布的采购文件范本；采购文件缺少关键内容或存在不合理条款；标段（包）划分不合理，扣0.1-1分。6（二）约束性指标考核条款5.采购信息公开不充分、不及时，采购过程不透明，采购缺乏竞争性，扣0.1-1分。6.对围标串标、弄虚作假等行为未能发现和处理，扣0.2-2分。7.评标管理不到位，不按招标文件公布的评标办法和标准评标；对错误或显失公正的评标结果不纠正，扣0.2-2分。8.评标定标时间超过1个月，一个季度累计达3次及以上，扣0.2-2分。9.不按时退还投标保证金，合同签订时变更中标人或背离实质性内容，不按合同约定办理结算及支付，扣0.2-2分。10.对授权采购项目不监督、不考核，被上级单位批评或通报，发生一次扣0.2-2分。11.不按规定对分包商进行信用评价，不按规定报送供应商违约失信信息，扣0.2-2分。712.施工设备及管理用车购置计划未报批，超越审批标准购置小车，扣0.2-2分。公司集采中心根据实际情况增加了考核项：1.采购寻源不充分，导致缺乏竞争或招标失败，排斥潜在投标人，扣0.1-1分。2.合同签订后，在集采平台上归档不及时，扣0.1-1分。3.采取各种方式规避集中采购，或分解招标，扣0.2-2分。4.不讲诚信、区别对待供应商等被投诉，每次扣0.2-2分。5.未按规定及时上报采购信息、采购计划等报表，报送的报表、文件质量不高，扣0.1-1分。81.《集中采购管理规定》2.《“黑名单”供应商管理规定（试行）》3.《分包商管理暂行规定》4.《管理禁令》及《管理禁令解释》9（三）集团公司现行的主要制度1.《集中采购管理规定》集团公司2017年第四次董事长办公会审议通过，2017年3月8日发布，发布文号：中葛股集采〔2017〕7号，公司已转发该文件。公开、公平、公正、诚实信用《集中采购管理规定》主要内容《规定》共22条：11第1-2条：总体要求第3-5条：机构职责第6-19条：管理要求第20条：严禁行为第21条：违规查处第22条：生效与解释第一条

本暂行规定适用于公司及所属单位工程发（分）包、施工劳务及设备物资采购管理，以及与其相关的服务类采购、设备物资处置。公司对投融资项目另有规定的，从其规定。第二条

公司及所属单位应通过公司集中采购平台实施采购。特殊情况无法通过平台实施的（如国际项目属地采购、垄断物资采购、政府指定交易平台等），应将采购过程资料及采购合同在集中采购平台进行备案。12第一条明确了本规定所约束的范围：1.公司及所属单位均参照执行。2.包括工程、货物及服务采购。3.传统工程承包施工项目的专业分包、施工劳务、施工设备、物资材料，以及与其相关的造价、法律、咨询、保险等服务采购。4.公司投资项目，目前主要为PPP项目，PPP项目的发包按公司PPP项目管理规定执行。5.参股项目非控股的，按控股方要求执行，公司或所属单位控股的，按本规定执行。6.依法需要进入政府公共资源交易平台的采购依据相关法律法规进行。13第二条明确了上线采购要求：1.原则上所有具备上线条件的项目都应该上线实施。2.不能上线的例外情况：国际项目属地化采购可以不上线实施，但其在国内实施的采购必须上线。采购燃油、火工材料等垄断物资材料，采购由当地垄断的砂石骨料等可以不上线实施。纳入政府监管的依法必须招标采购项目在公共资源交易平台实施。3.公司已完善集采平台备案功能，上述在集采平台外实施的采购，均应在采购合同签订后3个工作日内在集采平台进行补录备案，上传采购过程资料和采购合同进行备案。14第三条

公司设立采购管理委员会，研究、决策公司采购管理重大事项。第四条公司集中采购中心作为采购工作归口管理部门，负责采购平台建设、规则制定、信息管理、资格准入、过程监督、投诉处理、信用管理等工作，组织开展有关战略采购。15第五条

所属单位是采购工作的实施主体，主要职责为：（一）总部成立集中采购机构，实施具体采购业务；（二）建立健全本单位集中采购规章制度，明确采购工作实施权限、决策程序和审批流程；（三）规范采购策划、实施、合同、履约及支付等过程管理；（四）根据公司要求进行供应商和评标（审）专家管理；（五）完善内控和监督体系，保证采购过程依法合规；（六）对本单位集中采购绩效进行分析评价，并持续改进。16第三～五条明确了机构与职责：1.集团公司成立采购管理委员会。（主要职责和成员组成）2.集团公司成立集中采购中心，是集中采购的归口管理部门。（职责：平台搭建、规则制定、信息管理、资格准入、过程监管、投诉处理、信用管理、战略采购组织等；内设机构）3.各单位成立集中采购中心，是采购工作实施的主体。（职责：制度建设、采购策划、采购实施、参与合同履约及支付过程管理、供应商管理、专家管理）集团公司总部集中采购是管理的集中，集采中心不操作具体的业务；各单位的集中采购是采购行为的集中，集采中心必须做实，操作具体业务。17第六条所属单位应做好采购策划，根据项目进度、质量、费用等要求，开展市场调研、供应商考察，科学划分标段（包）、明确采购方式、制定采购预算、编制采购文件；工程施工招标采购原则上应编制招标控制价。18第六条明确了采购策划的要求：1.采购工作前置，提前介入，了解项目信息。2.调查了解项目周边市场供应情况、物流信息等。3.对供应商进行考察，了解供应商能力、水平、信用及其相关产品的质量、价格等信息。4．合理划分标段（包），增加吸引力。2015年分包采购平均每个标段金额为667万元，2106年为1669万元。5.结合采购标的特征、市场供应情况、工期要求等情况合理选择采购方式。6.编制采购预算价，参照历史价格库、网站价格、工程定额等，工程招标具备编制控制价条件的应编制控制价。19第七条所属单位应编制采购计划，建立采购计划分级分类审批制度。工程采购计划应明确工程范围、标段划分、工程量、技术及质量要求；货物采购计划应明确货物名称、规格、型号、标准、供货时间及地点；服务采购计划应明确服务的对象、范围、质量要求等内容。第八条所属单位应归集采购计划，将大额、大宗、通用的采购项目集中在总部实施，优先推行战略采购。非总部采购的权限划分标准须报公司集中采购中心核准，工程发（分）包项目必须由总部组织实施。第九条

重大设备购置及处置计划需经所属单位董事会审议通过后报公司批准。20第七条明确了采购计划的要求：1.工程、货物、服务采购应包括的内容。2.加强采购计划的管理。重要性：减少应急采购；减少零星采购；提高采购水平、效率和效益。3.强调采购的计划性，目的在于实现采购的集中，便于将分散的需求集中化。4.采购计划的管理要求。按季度做好计划的收集、整理、报送工作（已印发通知）考核：年度执行率不低于80%，按季考核。21第八、九条明确了集中采购的要求：1.大额、大宗、通用采购项目由总部实施，总部集中采购率不低于90%。2.实施方式上，以推行战略采购为先。3.工程采购必须由总部组织实施。4.具体的采购权限划分各单位自行制定并报公司集中采购中心审核、批准。5.重大设备购置及处置计划，需经所属单位董事会审议通过后报公司批准。重大设备的界定，根据公司设备管理办法，对于特大型设备（《办法》附有目录）或一次性处理金额高于200万元的设备变卖计划需报送公司采购管理委员会审批。报送的材料包括设备配置技术方案分析及经济论证分析、内部论证决策材料等。22第十条所属单位应根据采购金额大小和市场供应情况，依法依规选择采购方式。采购方式包括公开招标、邀请招标、超市化采购、竞争性谈判（磋商）、询价采购、延续采购、单一来源采购和竞拍采购等八种。第十一条工程、货物及服务类单项估价分别在200万元、50万元、30万元以上的采购项目，原则上应采用招标方式。第十二条公司及所属单位选择非公开招标的采购方式须履行审批程序，严格控制询价采购、竞争性谈判（磋商）、延续采购和单一来源采购，选择延续采购及单一来源采购方式须报经本单位主要领导审批。23第十～十二条明确了采购方式选择的要求：1.有8种方式可供选择。可在公司集采平台选择的方式有：公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价采购、竞价采购、延续采购7种方式；超市化采购在快采平台、能建超市实施。2.采购方式选择考虑的因素主要有采购金额的大小和市场供应情况。3.预算价格200万元及以上的工程分包、50万元及以上的货物采购、30万元及以上的服务采购，原则上应采用招标采购方式。4.各单位应优选选用竞争性采购方式，严格控制询价采购、延续采购和单一来源采购等非竞争性采购方式的使用。5.选择延续采购及单一来源采购方式须报经本单位主要领导审批，审批材料要上传到集采平台。246.关于竞争性谈判（磋商）、询价采购和单一来源采购7.工程分包不能采用延续采购方式。竞争性谈判是指采购人直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的方式。竞争性磋商是财政部于2014年底推出的一种新的采购方式，其程序与竞争性谈判基本相同，只是成交原则不一样：在“竞争报价”阶段，“磋商”采用了“综合评分法”，而“谈判”则采用“最低价成交”，体系物有所值的原则。25竞争性谈判（磋商）的适用条件：（1）招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的。有三种情况：1）招标后没有供应商投标；2）招标后有效投标供应商没有达到法定的三家以上；3）再次重新招标也不会有结果的。（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。主要是指由于采购对象的技术含量和特殊性质所决定，采购人不能确定有关货物的详细规格，或者不能确定服务的具体要求的，如软件系统的开发与设计。（3）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。（4）不能事先计算出价格总额的。采购对象独特而又复杂，以前不曾采购过且很少有成本信息，不能事先计算出价格总额的。26询价采购，指询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商，向其发出询价单让其报价，由供应商一次报出不得更改的报价，然后询价小组在报价的基础上进行比较，并确定最优供应商的一种采购方式。询价采购的适用条件：规格、技术要求、标准统一的；单批次采购金额较小的（未达到招标数额标准）；现货货源充足，市场竞争充分的；价格变化幅度非常小，以价格作为主要评审标准的。询价采购只是对一些简单的货物采购才采用。27单一来源采购也称直接采购，是采购人向供应商直接购买的采购方式，即采购人在适当的条件下向单一的供应商征求建议或报价来采购货物、工程或服务。单一来源采购的适用条件：（1）招标采购失败后，或采用竞争性谈判采购时在规定的时间内报名者只有一家，就变成单一来源采购。（2）只能从唯一供应商处采购。由于技术、工艺或专利保护原因，只能由特定的供应商提供，且不存在任何其他合理的选择和替代品。（3）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购。28（4）必须保证原有采购项目一致性和服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额的10%。单一来源采购属于非竞争性采购，必须严格控制。使用时应杜绝以下4种现象：（1）不讲原则。（2）不履行审批程序。（3）价格形成不符合市场定价机制。（4）人为变通，以达到采用单一来源采购方式的企图。29第十三条

公司建立供应商准入、分级分类和信用评价制度。所属单位须在合格供应商库内选用供应商，并按要求开展供应商资格审查和信用评价工作。第十四条公司建立供应商绿名单、黑名单和慎用名单制度，对实力强、讲诚信的供应商纳入绿名单，优先选择使用；对违约失信的供应商列入黑名单或慎用名单，严禁或限制使用。30第十三、十四条明确了供应商管理的要求：1.公司建立统一的供应商资源库，严格准入，动态管理。严格准入：具备与采购需求相适应的资格或资质；平台注册并上传证照文件；使用单位推荐、审查；公司集采中心审核。动态管理：评价不合格供应商、“僵尸”供应商（两年内不参与业务活动）清除出库。2.公司建立分包商分类分级管理制度。分类：按照主营业务进行分类。分级：根据信用评价结果分为A\B\C\D四个级别。3.A级为绿名单，优先使用；C级为慎用名单，限制使用；D级为黑名单，严禁使用。4.各单位必须使用进入公司集采平台供应商库内的供应商，严禁使用库外供应商。31第十五条

所属单位应科学编制采购文件，遵照采购文件公布的规则、流程和评标（审）办法实施采购。第十六条

公司统一制定评标（审）专家资格条件，建立评标（审）专家库。所属单位应加强评标（审）专家管理，复核评标（审）结果，建立专家推荐、选用、评价和退出机制。32第十五条明确了采购文件管理的要求：1.科学编制采购文件。文件编制应做到：内容完整、条款清晰；符合法律法规并充分贯彻采购人意图；能科学准确评选出最佳中标人；采购合同能够顺利执行并最大幅度地减少合同实施和结算阶段的纠纷。“科学”体现在：合理设置资格条件；合理划分标段（包）；准确设置技术条件；科学设置评标标准；合理设置标底或最高限价。2.编制的采购文件应按制定的流程进行评审。3.采购工作按照文件发布的规则、流程和办法实施，不得随意变更，特别是评标阶段不得变更评标方法和标准。33第十六条明确了专家管理的要求：1.公司建立统一的专家库，统一制定专家资格条件。基本条件：具备中级及以上职称；技术、经济等专业领域工作满八年；熟悉招投标法等相关法规和公司制度；良好的职业道德和素养，无不良记录。PPP项目专家库条件：具备高级及以上职称；技术、经济等专业领域工作满十年；熟悉招投标法等相关法规和公司制度；良好的职业道德和素养，无不良记录；熟悉本专业技术要求和规范，技术专家具备鉴定本专业施工组织设计能力，商务专家具备审核本专业工程造价能力。2.入库流程：各单位推荐——公司集采中心审核。3.各单位负责专家的选用、考核和评价，报送不合格专家信息，公司集采中心对不合格专家予以清理。34第十七条

所属单位应注重采购管理与合同管理、支付管理的衔接，总部应建立合同台账、资金支付台账。第十八条

所属单位应加强自身诚信体系建设，恪守信用，及时退还各类保证金，对拖欠付款等违约行为建立责任追究机制。第十九条

公司及所属单位应加强采购大数据分析和标准化建设，建立采购业务模板库和成本数据库。通过采购价格的比对、跟踪和趋势预测，为采购决策提供依据。35第十七～十九条明确了基础管理、信用管理和信息化建设的要求：1.完善采购基础管理，建立合同台账、资金支付台账。2.不仅要加强对供应商的诚信建设与管理，更要加强自身的诚信建设，按规定退还投标保证金，按合同支付款项。3.通过信息化手段促进管理水平提升，建立采购业务模板库、大宗物资设备价格、典型工程成本库，运用大数据比对、跟踪采购价格，为采购决策提供依据，管控采购风险。36第二十条采购活动中严禁以下行为：（一）隐瞒信息、暗箱操作，具备上线条件的采购项目不上线。（二）肢解项目、化整为零，规避招标采购和集中采购。（三）量身定制、虚假招标，为特定关系提供便利。（四）走过场、不控制，纵容挂靠、围标串标等现象。（五）未按规定权限进行采购，擅自更改采购方式、评标办法或采购结果。（六）设置不合理条件，阻碍或排斥潜在投标人参与竞争。（七）暗示、授意、诱导评标专家进行不公正评标。（八）泄露应当保密的采购活动相关信息。37（九）隐匿、销毁、伪造、变造采购文件。（十）阻碍或拒绝监督检查。（十一）其他违反国家法律法规及公司有关规定的行为。第二十条对违反本规定的责任单位，一经核实将给予约束性指标扣分并按公司相关规定进行处理，涉及前款行为之一的从重处理。382.《“黑名单”供应商管理规定（试行）》集团公司2014年第八次党政联席会审议通过，2014年7月9日发布，发布文号：中葛股集采〔2014〕29号。39《“黑名单”供应商管理规定》主要内容：明确“黑名单”供应商的认定标准明确“黑名单”供应商的确认流程（各单位/部门报送——集采中心审核——公司审定）明确“黑名单”供应商的管理要求（严禁各单位与“黑名单”供应商发生新增业务往来。已签订合同尚未履行的，应立即解除；已开始履行，不具备解除条件的，应妥善处理，认真防范履约风险。）40“黑名单”供应商的认定标准：1.转包或违法分包中标项目的。2.采取围标、串标、弄虚作假或贿赂等不正当手段承揽业务的。3.严重违约或拒绝履行合同义务的。4.发生较大及以上安全质量环保责任事故或一年内发生2起人员死亡的一般生产安全责任事故的。5.因安全质量环保问题，导致公司资质受限或信用降级的。6.拖欠农民工工资或其他应付款项，对公司造成影响的。7.以虚报进度及工程量等方式套取货款及结算款项的。8.以闹访、围堵及恶意诉讼等手段表达诉求，影响公司正常工作秩序或损害公司正当利益的。9.利用网络、报刊等媒体传播虚假信息，对公司名誉或利益造成严重损害的。10.有其他违规失信行为，对公司利益造成严重损害的。413.《分包商管理暂行规定》集团公司2015年第二十二次董事长办公会审议通过，2015年12月24日发布，发布文号：中葛股集采〔2015〕105号。42《分包商管理暂行规定》主要内容：对分包商管理主体及职责予以明确明确了分包商选用原则（“先入库，再使用”）明确按照分包商主项资质和主营业务进行分类管理；按照信用评价结果进行分级管理将分包商分为A、B、C、D四个等级：A级：综合评分≥90分，信用良好，优先选用；B级：90分＞综合评分≥75分，信用较好，可以选用；C级：75分＞综合评分≥60分，信用一般，慎重选用；D级：综合评分<60分，信用较差，禁止使用。43明确了分包商信用评分机制信用评价，是对分包商投标行为（一标一评）、履约行为进行评分（日常和年度评价）。明确了承分包商信用评价标准（发生严重、较重失信行为的直接定级，发生一般失信行为的进行扣分处理）4444明确了信用评价实施与管理的方法分包商信用等级有效期为1年，当年没有履约行为的分包商，当年有投标行为的，以其上一年度综合评价得分扣减当年投标行为扣分后定级；当年没有投标行为的，若上一年度为A级的，按B级延用，其他按原等级延用。分包商信用等级升级实行逐级晋升制。新注册分包商，纳入B级分包商管理，信用初值按80分计。对评价为A级的分包商，所属单位在编制采购文件时，可设置合适的信用奖励措施。对评价为C级的分包商，所属单位如需邀请其参与采购活动，应书面报请公司集中采购中心核准。对连续两年未参与公司采购活动且无履约行为的分包商，公司将其从合格分包商库中予以清除。45464.《管理禁令》及《管理禁令解释》

管理禁令第二条严禁不招标选择或违规使用工程承包（分包）商、设备物资供应商、设备出租商、销售代理商等。认定标准：（一）违反公司工程发包、工程分包、劳务分包、物资采购、设备采购等相关规定应进行招标而未招标的；（二）违反规定，未通过公司集中采购平台或公司集中采购中心认可的第三方平台进行采购的；（三）在招标的项目中，与非中标人签订合同的；（四）违反规定，使用公司发布的“黑名单”中的业务单位的。

47管理禁令第三条严禁在对外招标过程中内外勾结，串标围标、抬高投标报价、不按规定决标、超概（预）算决标。认定标准：（一）将标底价格、投标人、评委等招标核心信息对外泄露；（二）为特定投标人量身制定招标条件或设定特定条件排斥潜在投标人；（三）违反规定，应公开招标而未采取公开招标方式；（四）在工程分包、设备物资采购等招标中协助或默许投标单位串标围标，抬高投标报价的，或高于投标限价而决标；（五）在产品销售、废旧设备物资处理等招标过程中内外勾结，串标围标，压低投标报价的，或低于投标限价而决标；（六）没有按规定程序审查批准而决标。48管理禁令第十条严禁在工程承包和工程建设中提点转（分）包、层层分包、以包代管、包而不管。认定标准：是否以包代管，包而不管。三、2017年集中采购重点工作目录一、集中采购制度解读二、常见问题及案例解析

（一）量身制定条件排斥潜在投标人。案例：某公司某电站引水压力钢管防腐施工分包招标采购，招标文件对防腐施工及质量检测设备的型号、制造厂商和出厂时间等均进行了详细规定，仅1名投标人完全符合要求并中标。（二）默许或纵容围标串标行为。案例：某公司某风电场线路送出工程分包招标采购，投标人A公司Ⅰ标段与B公司Ⅱ标段报价完全相同，A公司Ⅱ标段与B公司Ⅰ标段报价基本相同，两投标人的施工组织设计高度相似，各标段设备配置完全一样，为典型的串通投标行为，但招标人未能发现并让上述两家投标人中标。（三）引导特定人降价。案例：