合同审批签订制度范本

PAGE合同审批签订制度范本一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同审批签订流程，防范合同风险，维护公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门对外签订的各类合同、协议、契约等（以下统称“合同”）。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应遵守国家法律法规及相关政策规定。2.审慎严谨原则：签订合同前应进行充分的调查、评估和审核，确保合同条款明确、权利义务对等、风险可控。3.职责明确原则：明确各部门在合同审批签订过程中的职责，确保流程顺畅、责任落实。4.全程管控原则：对合同签订前、签订中、履行后的全过程进行管理和监督。二、合同审批签订流程（一）合同发起1.业务部门根据业务需要，确定合同相对方，起草合同文本。合同文本应包括但不限于合同名称、双方当事人信息、标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等主要条款。2.业务部门填写《合同审批申请表》，详细说明合同签订的背景、目的、主要内容、预计金额、履行期限等信息，并附上合同文本初稿。3.将《合同审批申请表》及合同文本初稿提交至部门负责人审核。（二）部门初审1.部门负责人对合同的必要性、可行性、合法性等进行初审。重点审查合同是否符合本部门业务目标，条款是否清晰、合理，权利义务是否对等，是否存在潜在风险等。2.如初审通过，部门负责人在《合同审批申请表》上签署意见并签字；如初审不通过，应明确指出问题所在，并要求业务部门修改完善后重新提交。（三）法务审核1.初审通过后，合同文本及《合同审批申请表》流转至法务部门。2.法务人员对合同进行合法性审查，重点审查合同条款是否符合法律法规要求，是否存在法律风险，合同的签订、履行是否可能引发法律纠纷等。3.法务人员在《合同审批申请表》上签署法律意见，如合同合法合规，签字确认；如存在法律问题，应详细说明问题及修改建议，要求业务部门进行修改。（四）财务审核1.经法务审核通过的合同，流转至财务部门。2.财务人员对合同的财务条款进行审核，包括价款支付方式、结算周期、发票开具要求、财务风险评估等。3.财务人员在《合同审批申请表》上签署财务意见，如财务条款合理、风险可控，签字确认；如存在财务问题，应提出修改意见，如付款方式是否符合公司资金安排，是否需要增加财务担保条款等。（五）分管领导审批1.财务审核通过后，合同提交至分管领导审批。2.分管领导对合同的整体情况进行综合审查，重点关注合同对公司业务的影响、风险程度、与公司战略目标的契合度等。根据审核情况，在《合同审批申请表》上签署审批意见并签字。（六）总经理审批1.分管领导审批通过后，合同提交至总经理审批。2.总经理对重大合同或涉及公司核心利益的合同进行最终决策审批。总经理根据公司整体利益、战略规划、风险状况等因素，全面权衡后在《合同审批申请表》上签署审批意见并签字。（七）合同签订1.经总经理审批通过的合同，由业务部门负责与合同相对方进行签订。2.签订合同前，业务部门应确保合同相对方已完成内部审批流程，具备签订合同的主体资格和履约能力。3.合同签订人员应仔细核对合同文本内容与审批通过的版本是否一致，确保合同条款准确无误。4.合同签订应使用公司统一的合同专用章，并按照规定的用印流程进行盖章。盖章后的合同文本应留存一份原件归档保存。三、合同履行与变更（一）合同履行1.合同签订后，业务部门负责组织合同的履行。应按照合同约定的条款和时间要求，全面履行己方义务，确保合同顺利执行。2.在合同履行过程中，业务部门应及时跟踪合同进展情况，如发现问题或风险，应及时采取措施解决，并向相关部门和领导汇报。3.涉及合同款项支付的，业务部门应按照合同约定和公司财务制度，及时办理付款申请手续，并配合财务部门完成款项支付工作。（二）合同变更1.合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同条款的，业务部门应及时与合同相对方进行沟通协商，并起草《合同变更申请表》。2.《合同变更申请表》应详细说明变更的原因、内容、对合同履行的影响等，并附上变更后的合同文本初稿。3.合同变更申请按照合同审批签订流程进行审批，经各相关部门审核、领导审批通过后，方可签订变更协议。4.变更后的合同应与原合同一并归档保存，确保合同档案的完整性和准确性。四、合同监督与检查（一）定期检查1.公司建立合同定期检查制度，由法务部门牵头，会同财务部门、业务部门等相关部门，定期对已签订的合同进行检查。2.检查内容包括合同履行情况、条款执行情况、款项支付情况、风险防范措施落实情况等。3.检查人员应填写《合同检查记录表》，详细记录检查发现的问题及整改建议。对于发现的重大问题，应及时向公司领导汇报，并提出解决方案。（二）专项检查1.根据公司业务需要或特定情况，可针对某类合同或某个项目合同开展专项检查。2.专项检查应制定详细的检查方案，明确检查目的、范围、方法、步骤等。3.专项检查结束后，应形成专项检查报告，对检查情况进行全面总结分析，提出改进措施和建议。（三）问题整改1.对于合同检查中发现的问题，责任部门应按照要求及时进行整改。整改措施应明确责任人员、整改期限和预期目标。2.整改完成后，责任部门应向检查部门提交整改报告，说明整改情况及效果。检查部门应对整改情况进行跟踪复查，确保问题得到彻底解决。五、合同档案管理（一）档案收集1.合同签订后，业务部门应及时将合同文本原件、《合同审批申请表》、相关补充协议、变更协议等资料整理齐全，并移交至公司档案管理部门。2.档案管理部门应核对移交资料的完整性和准确性，对不符合要求的，应要求业务部门补充完善后再行接收。（二）档案整理与归档1.档案管理部门按照合同类别、签订时间等进行分类整理，编制合同档案目录。2.将整理好的合同档案进行归档保存，确保档案存放有序、便于查阅。3.建立电子档案系统，对合同档案进行电子化管理，实现合同信息的快速检索和共享。（三）档案查阅与借阅1.公司内部人员因工作需要查阅合同档案的，应填写《合同档案查阅申请表》，注明查阅目的、合同名称、查阅内容等信息。2.《合同档案查阅申请表》经所在部门负责人审批后，提交至档案管理部门。档案管理部门根据审批意见，提供相应的合同档案供查阅，并做好查阅记录。3.如需借阅合同档案，借阅人员应填写《合同档案借阅申请表》，经所在部门负责人、分管领导审批后，方可办理借阅手续。借阅期限一般不超过[具体期限]，借阅人员应妥善保管档案，不得擅自转借、复印、涂改、损毁档案。到期后应及时归还档案管理部门。六、合同风险防范（一）风险识别与评估1.业务部门、法务部门、财务部门等相关部门应定期对合同签订、履行过程中可能出现的值风险进行识别和评估。2.风险识别应涵盖合同主体资格、合同条款合法性、履约能力、财务风险、法律纠纷风险等方面。3.根据风险评估结果，确定风险等级，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.对于低风险合同，可简化审批流程，但仍需进行必要的审核和管理。2.对于中等风险合同，应加强审核力度，采取适当的风险防范措施，如