金融业扫黑除恶奖惩制度

PAGE金融业扫黑除恶奖惩制度一、总则（一）目的为深入贯彻落实党中央、国务院关于扫黑除恶专项斗争的决策部署，维护金融市场秩序，防范金融领域黑恶势力违法犯罪活动，保障金融机构和从业人员的合法权益，促进金融业健康稳定发展，特制定本奖惩制度。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内依法设立的各类银行、证券、保险、信托、金融租赁等金融机构及其从业人员，以及与金融业务相关的其他单位和个人。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规和金融监管规定，对扫黑除恶工作进行奖惩，确保奖惩措施合法合规。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定黑恶势力违法犯罪行为，客观公正地实施奖惩。3.教育与惩戒相结合原则：通过奖励先进，树立榜样，激励广大金融机构和从业人员积极参与扫黑除恶工作；通过惩戒违法违规行为，起到警示作用，防止类似问题再次发生。4.公开公平公正原则：奖惩标准公开透明，奖惩过程公平公正，确保所有金融机构和从业人员在制度面前平等。二、奖励制度（一）奖励对象1.在扫黑除恶工作中表现突出，及时发现、报告、协助查处金融领域黑恶势力违法犯罪行为的金融机构及其从业人员。2.积极配合监管部门和公安机关开展扫黑除恶专项斗争，提供重要线索或证据，为打击黑恶势力做出重大贡献的单位和个人。3.在金融行业扫黑除恶宣传教育、机制建设、制度创新等方面取得显著成效的金融机构和个人。（二）奖励种类及标准1.荣誉奖励授予"扫黑除恶先进单位"称号：对在扫黑除恶工作中组织有力、措施得当、成效显著，为维护金融市场秩序做出突出贡献的金融机构，授予"扫黑除恶先进单位"称号，并颁发荣誉证书。授予"扫黑除恶先进个人"称号：对在扫黑除恶工作中表现英勇、事迹突出的金融机构从业人员，授予"扫黑除恶先进个人"称号，并颁发荣誉证书。2.物质奖励奖金奖励：根据贡献大小，给予一定金额的奖金奖励。对及时发现并报告重大黑恶势力线索，协助公安机关成功破案，避免或挽回重大经济损失给予[X]元至[X]元的奖金。对在扫黑除恶宣传教育、机制建设等方面取得创新性成果，对行业产生重大推动作用给予[X]元至[X]元的奖金。其他物质奖励：对表现特别突出的单位和个人，可根据实际情况给予其他适当的物质奖励，如培训机会、晋升机会优先考虑等。（三）奖励程序1.申报：金融机构或个人认为符合奖励条件应填写《金融业扫黑除恶奖励申报表》，详细说明事迹及贡献，并提交相关证明材料，报所在单位或上级主管部门审核。2.审核：所在单位或上级主管部门对申报材料进行初审，核实情况属实后，签署意见并报送当地金融监管部门。金融监管部门组织相关人员进行复审，提出奖励建议。3.审定：金融监管部门将奖励建议提交扫黑除恶专项斗争领导小组审定，确定最终奖励对象和奖励种类、标准。4.表彰奖励：经审定通过的奖励对象，由金融监管部门或相关单位组织公开表彰奖励，颁发荣誉证书和奖金等。三、惩戒制度（一）惩戒对象1.存在涉黑涉恶违法违规行为的金融机构及其从业人员。2.对扫黑除恶工作敷衍塞责、消极应付，未履行应尽职责的金融机构和个人。3.干扰、阻碍扫黑除恶工作开展，故意隐瞒、包庇黑恶势力违法犯罪行为的单位和个人。（二）惩戒种类及标准1.警告：对情节较轻、初次违规且未造成重大损失的金融机构或个人，给予警告处分，并责令限期整改。2.罚款：根据违规行为的性质和严重程度，处以一定金额的罚款。对违规发放贷款用于涉黑涉恶活动、为黑恶势力提供金融服务等行为，处以[X]万元至[X]万元的罚款；对未按要求开展扫黑除恶工作，存在敷衍塞责行为处以[X]万元至[X]万元的罚款。3.限制业务范围：对存在严重违规行为，影响金融市场秩序的金融机构，限制其部分业务范围，如暂停新业务审批、限制高风险业务开展等。限制期限根据整改情况确定，一般为[X]个月至[X]年。4.吊销许可证：对情节特别严重、违法违规行为构成犯罪的金融机构，依法吊销其金融业务许可证；对相关责任人员，依法取消其从业资格，并追究法律责任。5.其他惩戒措施：视情况对违规单位和个人采取通报批评、诫勉谈话、行业禁入等其他惩戒措施。（三）惩戒程序1.线索收集：金融监管部门、公安机关等通过日常监管、群众举报、专项检查等方式收集金融机构及其从业人员涉黑涉恶违法违规行为线索。2.调查核实：对收集到的线索进行调查核实，查阅相关文件资料、账目记录，询问相关人员，固定证据。3.告知申辩：在作出惩戒决定前，向被惩戒对象告知拟惩戒的事实、理由和依据，听取其陈述和申辩意见。被惩戒对象有权在规定时间内提交书面申辩材料。4.作出决定：金融监管部门根据调查核实情况和申辩意见，作出惩戒决定。惩戒决定应以书面形式送达被惩戒对象，并告知其享有申请行政复议或提起行政诉讼的权利。5.执行与监督：被惩戒对象应按照惩戒决定要求，认真落实整改措施。金融监管部门对惩戒决定的执行情况进行监督检查，确保惩戒措施有效执行。四、线索举报与处理（一）举报渠道1.设立专门的扫黑除恶举报电话，向社会公布，接受群众举报。2.开通网上举报平台，方便举报人通过互联网进行举报。3.在金融机构营业场所显著位置张贴举报信箱地址，接受现场举报。（二）举报奖励1.对提供有效线索，协助查处金融领域黑恶势力违法犯罪行为的举报人，按照本制度奖励规定给予相应奖励。2.严格保护举报人信息安全，对举报人身份、举报内容等予以保密，严禁泄露举报人信息。（三）线索处理1.对收到的举报线索，及时进行登记、分类，并安排专人进行初步核查。2.根据核查情况，对线索进行进一步调查核实或移送相关部门处理。对属于本部门职责范围的线索，组织力量深入调查；对不属于本部门职责范围的线索，及时移送有管辖权的部门，并做好交接记录。3.对经查实的举报线索，按照本制度惩戒规定对涉事金融机构和人员进行处理，并将处理结果及时反馈举报人。五、监督与检查（一）内部监督1.金融机构应建立健全内部监督机制，加强对从业人员的日常管理和监督，定期开展扫黑除恶工作自查自纠，及时发现和纠正存在的问题。2.设立内部举报奖励制度，鼓励员工积极举报身边的涉黑涉恶违法违规行为，对举报属实的给予相应奖励。（二）外部监督1.金融监管部门加强对金融机构扫黑除恶工作的监督检查，定期开展专项检查和不定期抽查，对发现的问题及时督促整改。2.接受社会监督，通过多种渠道广泛听取社会各界对金融行业扫黑除恶工作的意见和建议，及时改进工作。（三）责任追究1.