第3讲-西方文论

Reader-orientedCriticism1

——PhenomenologyandHermeneutics

读者批评理论之一：现象学和阐释学

Lecture3Sep.27,2012Grade2009ByZhangYaqiong一、复习新批评二、读者批评理论概说三、现象学四、英伽登的现象学文论五、阐释学六、伽达默尔的阐释学七、评论目录新批评的英文是？发源地是？新批评的得名源自谁？新批评有几代批评家代表？是？新批评的起止时间是？新批评的关键词有哪些？新批评的主张是？非个人化理论是谁提的？目的是反对哪种文论？新批评的两种谬误是？分别是什么意思？

T.S.Eliot，1888-1965

英国20世纪影响最大的诗人。生于美国，1927年加入英国籍。1948获诺贝尔文学奖。代表作《荒原》（1922）

、

《四个四重奏》。在《传统与个人才能》（1917）中，提出“非个人化理论”

，强调批评应该从作家转向作品,从诗人转向诗本身。这一论点构成了新批评文论的基石。

I.A.Richards，1893-1980

英国文艺理论家，批评家和诗人。任教于剑桥大学，美国的哈弗大学，1930年曾在清华大学讲学。《文学批评原理》（1924）他引进语义学的方法使人们把注意力移向语言，为新批评提供方法论基础。G1.理论奠基者G2.南方批评学派：兰瑟姆及其弟子

JohnCroweRansom兰瑟姆1888-1974

“本体批评”

AllenTate艾伦·退特1899-1979“张力论”

CleanthBrooks布鲁克斯1906-1994“悖论”和“反讽”

RobertPennWarren罗伯特·潘·沃伦1905-1989威廉·燕卜逊（1906-1984）英国著名文学批评家、诗人。瑞恰兹的学生。燕卜逊于1937～1940年、1947～1952在北大任教，王佐良等人是燕卜荪的学生。他的成名作为《朦胧的七种类型》，又译《复义七型》。树立了新批评细读的范例

G3.耶鲁集团RenéWellek雷内·韦勒克（1903-1995）倡导“内部研究”

奥斯汀·沃伦（AustinWarren）（1899-1986），美国文学评论家，作家，教授英语。他与雷纳·韦勒克（ReneWellek）合著了《文学理论》1949

维姆萨特WilliamK.Wimsatt,Jr.(1907–1975)AmericanprofessorofEnglish,literarytheoristandcritic.

比尔兹利（MonroeBeardsley）（1915-1985），美国文学评论家，作家，教授英语。

他与维姆萨特在《西瓦尼评论》发表了《意图谬误》1946、《情感谬误》1949新批评的理论主张第一、倡导本体论批评。第二、主张具体的内部研究方法——细读（close-reading）。第三、在文学史、文艺批评和文学理论三者结合的基础上再提作品的内部研究。维姆萨特和比尔兹利的两个谬误理论

意图谬误：将作品的意义与作者的创作意图联系起来，认为作品是作者创作意图的投射的观点是一种错误的观点感受谬见：将作品与作品在读者心理上产生的感受等同起来的观点是一种错误的观点表面荒谬实际却很有道理的陈述叫？言此意彼是指？“张力”一词源自？表示？《复义七型》是谁的代表作？新批评的阅读方法是？何谓文学的内部研究？外部研究？谁提的？在哪部著作？悖论（paradox）——布鲁克斯指的是表面上荒谬而实际上真实的陈述。比如“欲速则不达”或者“知者不言，言者不知”。这些命题听上去不合常理，但实际上却有一定道理。诗人有意地对语言加以违反常规的使用，并把逻辑上不相干或语义上相互矛盾的语言组合在一起，使其在相互碰撞和对抗中产生丰富和复杂的含义“新批评”将“悖论”视为文学作品语言的重要特征。布鲁克斯在《精制的瓮》中说，“诗歌的语言就是悖论的语言……诗人要表达的真理只能用悖论的语言来表达”。在“新批评”的术语中，“悖论”包括所有能够引起惊异感或反讽感的、对常理和常识的违背或抵触。反讽指所说的话与所要表达的意思恰恰相反，实际意义与字面意义的对立。比如，你的朋友用不正当的手段通过了一项重要考试，你对他说，“你真是聪明透顶！”。在“新批评”的术语中，“反讽”的意思宽泛而灵活。布鲁克斯在《反讽：一种结构原则》（1949）一文中将“反讽”定义为“语境对一个陈述语的明显的歪曲”。对于布鲁克斯来说，“反讽”是诗歌的一种重要的结构原则，它使诗歌内部获得一种稳定性：“这种稳定性就像拱桥结构的稳定性：把石块拉向地面的力量，实际上形成了支撑它的力量——推力和反推力成为获得稳定性的手段”。反讽（irony）——布鲁克斯张力（tension）

——艾伦∙退特张力原为物理名词，指互补物、相反物和对立物之间的冲突或摩擦。由退特引入文学批评，用于探讨诗歌中的感性与理性结合的问题。外延（extention）是指一个词的词典意义，即字面意，指称意；内涵（intention）指暗指意义，或附属于文词上的感情色彩，即暗示意，比喻意张力（tention），语义学意义上的内涵和外延的协调。诗歌语言既要有明晰的概念意义，也要有丰富的联想意义，是两种的统一体所构成的张力。诗的张力指诗歌中各种意义的统一体，即在诗歌中所能发现的全部外延和内涵的有机整体。它是各种相反相成的因素共存于一体的存在状态。若过分偏重于字典意义，诗便少了诗味，过分偏重于隐喻意义，又常造成晦涩难懂。M.H.Abrams(1953)文学构成四要素：世界、文本、作者和读者文本与世界的关系构成他称之为模仿的理论，也就是普遍认为的诗歌(文学艺术)模仿自然(客观世界)。文本与读者的关系构成他所谓的实用理论，也就是诗歌的教化与愉悦功能。文本与作者的关系构成表现理论，也就是诗歌表现诗人的理想信念和永恒的普世价值。抛开文本与作者、与世界、与读者的关系，仅仅关注文本自身的构成以及各成分之间的内部关系，构成了客观理论。Reader-responsecriticismisaschoolofliterarytheorythatfocusesonthereader(or"audience")andhisorherexperienceofaliterarywork,incontrasttootherschoolsandtheoriesthatfocusattentionprimarilyontheauthororthecontentandformofthework.Althoughliterarytheoryhaslongpaidsomeattentiontothereader'sroleincreatingthemeaningandexperienceofaliterarywork,modernreader-responsecriticismbeganinthe1960sand'70s,particularlyinAmericaandGermany,inworkbyNormanHolland,StanleyFish,WolfgangIser,Hans-RobertJauss,RolandBarthes,andothers.ImportantpredecessorswereI.A.Richards,LouiseRosenblatt,andC.S.Lewis.Reader-responsetheoryrecognizesthereaderasanactiveagentwhoimparts"realexistence"totheworkandcompletesitsmeaningthroughinterpretation.Reader-responsecriticismarguesthatliteratureshouldbeviewedasaperformingartinwhicheachreadercreateshisorherown,possiblyunique,text-relatedperformance.ItstandsintotaloppositiontothetheoriesofformalismandtheNewCriticism,inwhichthereader'sroleinre-creatingliteraryworksisignored.NewCriticismhademphasizedthatonlythatwhichiswithinatextispartofthemeaningofatext.Noappealtotheauthorityorintentionoftheauthor,nortothepsychologyofthereader,wasallowedinthediscussionsoforthodoxNewCritics./wiki/Reader-response_criticismNote:thetermreader-responsecriticismusedhereisbetterreplacedasreader-orientedcriticism（读者批评理论）.传统的读者观悲剧是对一个严肃、完整、有一定长度的行动的摹仿。它的媒介是通过‘装饰’的语言，以不同的形式分别被用于剧的不同部分，它的摹仿方式是借助人们的行动，而不是叙述，通过引发怜悯和恐惧使这些情感得到疏泄。”形式主义批评的读者观

读者批评理论的读者观

thereaderasanactiveagentwhoimparts"realexistence"totheworkandcompletesitsmeaningthroughinterpretation不同的读者观passiveAffectivefallasyactive读者批评理论读者批评理论，是一种以读者为指向的批评，它侧重从读者的角度理解文学及其意义。读者批评主张把读者接受作为批评的主要对象，着重探索读者与作家、作品的相互关系和相互影响，强调读者在文学进程中的决定作用。存在时间从二十世纪六十年代至八十年代。主要分支：

1)现象学批评(phenomenology)；

2)阐释学批评(hermeneutics)；

3)接受美学(receptiontheory)；

4)读者反应批评(reader-responsecriticism)。19形成背景长期以来，西方文论忽略读者及其阅读接受对文学研究的意义。读者的意义在二十世纪阐释学为文论和接受理论得到了明确的解释和强调。实现了西方文论从“作者中心”到“文本中心”再到“读者中心”的转向。现象学现象学是由德国哲学家埃德蒙德·胡塞尔在19世纪末开创的一种广泛的哲学思潮。并由海德格尔、舍勒、舒茨、萨特、梅洛－庞蒂等人发扬光大。现象学产生以后逐渐流向法国、美国等国家，形成浩浩荡荡的“现象学运动”。

EdmundHusserl(1859-1938)

什么是现象？什么是现象学？朗贝尔特（J.H.Lambert，1728-1777，德国哲学家）：把现象看作是与人类经验中的幻觉特种有关的东西。把现象学定义为“关于幻觉的理论”。康德（1724-1804）：将之与物自体（本体）对立起来，认为现象不仅包括感觉材料，而且包括先天的认识形式、时间、空间和范畴。黑格尔（1770-1831）：在《精神现象学》中，研究了人的意识如何从低级经过长期发展而达到“绝对知识”。胡塞尔（1859-1938）：客观事物在意识中的呈现即现象。Consciousnessisconsciousofsomething,andthissomethingappearinginthemindisphenomena.现象学是关于纯粹意识现象的科学。Phenomenologyisthescienceofpureconsciousness.现象学的缘起欧洲危机现代科学的发展导致传统观念被颠覆，出现危机。垄断资本主义发展导致的意识形态危机使得人们对最确定的价值观念发生怀疑，对启蒙理性失去信心。上帝死了。胡塞尔认为20世纪初欧洲危机的实质是知识的基础性危机。目的：寻找绝对基础，建立“严格的科学”。“我正由于欠缺明晰而萦绕不散的怀疑而倍觉痛苦。我必须赢得明晰性，否则我就不能生活下去。”——1906，日记回到事物本身

Backtothethingsthemselves——如何寻找绝对基础，建立“严格的科学”？——回到事物本身。即回到知识的确定性基础（世界本源）的思维态度与方法。这里的事物不是指客观存在的物理客体，而是指一个人所意识到的东西，或者说呈现在一个人意识中的一切东西，即现象。所谓回到事物本身即是回到现象，回到意识领域。Buthowtogobacktothethingsthemselves?Therearetwosteps:Step1:悬搁（epoche）、中止判断、加括号（bracketing）要回到事物本身，从事揭示本源的工作，必须采取一定的方法，即“悬搁”（epoche）或者加括号（bracketing），中止判断、存而不论。在寻求绝对真理时，首先将一切可疑的非本质的成分都暂时排除，剩下的就是必然之物，即“绝对意识”（absoluteconsciousness）或“绝对真理”。两种悬搁自然的态度：不假思索地相信意识中的对象是独立于意识而客观存在的东西，相信我们关于它们的知识是可靠的。存在的悬搁：排除自然界以及与此相联系的人的世俗存在的信仰，对客体的独立性问题存而不论。历史的态度：相信历史给与的观念与思想的可靠性，并以此为基础来看待事物，相信如此得来的知识的正确性。历史的悬搁：把思维的历史所教给我们的对世界的种种观念、思想理解抛在一边，不以其为前提和出发点。对它们的正确与否存而不论。Step2:现象学还原

phenomenologicalreduction1.现象的还原

把那种在传统的自然的态度中看作是意识之外的客观事物看作（还原为）在感知意识中呈现的现象；2.本质的还原

从个别事物的直观意识过渡到本质观念的直观意识。3.先验的还原排除实体之物，还原到非实体之物。将客体彻底还原为纯粹限于意识构造，从而消除心理主义那里潜在的主客二元对立。现象学还原的最后剩余是“纯粹的先验意识”(pureconsciousness)或“纯粹的先验自我”，它是知识得以可靠的最终的确定性基础。意向性Intentionality借自Brentano(布伦塔诺)，胡塞尔认为它是意识的基本结构，意思是意识活动总是指向某个对象，意识总是对某种东西的意识（consciousnessisalwaysconsciousnessofsomething）。Theobjectofconsciousnessiscalledtheintentionalobject（意向性客体）.某物并非只指时空中的实在物体，而是指所有可能的对象，无论是实在的还是观念的东西，甚至是虚妄幻觉中的对象。比如：对苹果树的意识，对数字“2”的意识，对“公正”的意识等等。一个意识活动可以分为两个方面（粗略的划分）：①意识活动一侧；②意识活动的对象或内容一侧。例：

想念母亲——①想念②“母亲”；回忆童年的一个故事——①回忆②“童年的一个故事”；计算2+2=4——①计算②2+2=4；怀疑意向性结构是否为真——①怀疑②意向性结构是否为真某个意识是一种活动（行为），这个意识总是对某个对象（内容）的意识。英伽登罗曼·英伽登（RomanIngarden，1893—1970）波兰哲学家、美学家和文艺理论家，现象学美学的主要代表人物。早年受教育于里沃夫、哥廷根和弗赖堡等大学，曾师从现象学运动创始人胡塞尔。1918年取得博士学位回国，先后在里沃夫和克拉科夫大学教授哲学。主要著作有：《文学的艺术作品》（1931）、《对文学的艺术作品的认识》（1937）、《艺术作品的本体论》（1962）、《体验、艺术作品和价值》（1969）等。英伽登的现象学文论英伽登在艺术本体论研究中，接受胡塞尔学说中的可取部分。首先，他直接从作品本身出发，强调艺术作品的本体论地位，从而建立起自己的现象学美学和文艺理论；其次，他将现象学“还原”方法运用到美学研究上，对艺术作品的本质结构和审美经验的完整过程加以描述；再次，他强调意识的意向性活动，将艺术看作是纯意向性客体，将艺术活动看作纯粹意向性行为，但同时，他又不同意胡塞尔否定有独立于主体意识的客观对象的说法，而坚持作品尽管是一个意向性对象，但也是一个客观存在的客体。因为，艺术作品本体同观者意识的“具体化”既相联系，又有本质不同。

RomanIngarden(1893-1970)

波兰现象学批评家

1.文学的艺术作品本体论2.文学的艺术作品认识论3.文学的艺术作品价值论英伽登的现象学文论文学的艺术作品本体论1.文学的艺术作品的存在方式不是物理实在，不是观念客体，而是意向性客体，存在于具体个人（作者和读者）的意向性活动之中。“文学作品是一个纯粹意向性构成，它存在的根据是作家意识的创造活动，它存在的物理基础是以书面形式记录的文本或其他可能的物理手段”。2.文学作品的基本结构层次

语音层：字音、韵律、语速、语调等；语义层：词、句、段等各级语言单位的意义；图式化观相层：作品是轮廓化呈现，还有未确定点需要读者充实；再现的客体层：再现的客体指作者在文学作品中虚构的对象，这些虚构的对象组成一个想象的世界。

英伽登认为，作品是再现的客体而非客体本身，它提供的是一种“观念”，或者“形而上质”。所谓形而上质是指崇高、恐惧、动人、丑恶、神圣、悲悯等性质，这些既非客体性质，也非心态特征。但“通常在复杂而又往往根本不同的情境或事件中显露出来，作为一种氛围弥漫于该情境中的人与物之上，并以其光芒穿透万物而使之显现”。这些只能在特定生活情境中体验和感悟的形而上质，揭示的是生命和存在的更深意义。再现的客体层最有意义的功能就是显现作品的形而上质。这些属性在得到具体化时就获得了审美价值。（《文学的艺术作品》）3.文学作品的形而上质文学的艺术作品认识论一、认识过程具体化：英伽登指出作品充满了无数的“不定点”和空白，需要读者阅读的“具体化”。具体化是积极阅读的姿态和方式。如果读者被动地阅读，只能得到一些图示化的方面，只有当读者积极地调动自己的想象以填补作品中的不定点和空白，才能使作品不完备的意向性关联物变成活生生的审美对象。二、认识方式及其结果2.两种态度学者的态度：为了学术研究（前+后审美阅读）读者的态度：为了审美消费（审美阅读）3.三种主要的阅读方式前审美阅读：只关注艺术作品本身的阅读。审美阅读：始终沉浸在一种审美的情感体验之中，并通过具体化将艺术作品转化为审美对象的阅读。后审美阅读：对审美阅读的反思性认识，目的是要获得有关审美阅读的知识。文学的艺术作品价值论1.艺术价值和审美价值的区别

审美价值是某种仅仅在审美对象内、在决定对象整体性质的特定时刻才显现自身的东西。

艺术价值则是内在于艺术作品的。2.审美价值虽是超验的，但其实现却以审美经验为基础，它是在艺术作品具体化为审美对象并转化为审美体验的过程中实现的。

艺术价值的实现并不依赖于审美经验，它是在前审美认识中分析的。阐释学Hermeneutics又译解释学、诠释学。广义地定义为有关解释的理论，特别是对文本的解释。西方哲学、宗教学、历史学、语言学、心理学、社会学以及文艺理论中有关意义、理解和解释等问题的哲学体系、方法论或技术性规则的统称。有关解释学的研究可以上溯到古希腊。它作为一种哲学学派形成于20世纪，第二次世界大战后在西方学术界产生了较大的影响。38阐释学Hermeneutics该词最早出现于古希腊文中，拉丁文是Hermeneuein,词根是Hermes，希腊神话中宙斯的信使，负责向世人传递神的旨意。最早出现在中世纪，作为解释《圣经》的一门学问狭义指局部解释学、一般解释学、哲学解释学等分支、学派。施莱尔马赫：使阐释学成为一种普通的方法论。狄尔泰：拓展了释义学的领域并将它引入哲学。海德格尔：本体论转折。伽达默尔：哲学阐释学体系。（1900-2002）阐释学基本发展历程宗教解释学斯莱尔马赫的一般阐释学狄尔泰的方法论阐释学海德格尔的本体论阐释学伽达默尔的哲学阐释学1768-18341833-1911(1889-1976)40古典阐释学

阐释学最早出现是在中世纪中后期的经文释义学和文献考证学。它是从希腊学者建立的诠释荷马史诗等古典文献的语文阐释学和解释宗教经典的神学阐释学发展起来的。传统的阐释学只是一种文字诠释技巧和规则。41一般阐释学

GeneralHermeneutic18世纪，德国哲学家施莱尔马赫从具体的阐释学经验中抽取出一般的方法和原则并以之为研究对象，从而建立了一般的方法论阐释学，传统的经文释义学和文献考证学则是它的具体运用。后经法国哲学家狄尔泰进一步发展，认为一般阐释学就是区别于自然科学方法论的整个精神科学的方法论。42一般阐释学语法的解释学心理的解释学心理解释就是要使解释者走出自我，进入到作者内心，把隐藏在作品背后的作者的精神世界揭示出来。阐释的循环Hermeneuticcircle

指文本理解的整体与部分的循环，即只有理解了单词和句子才能理解整篇文本的意思，但是对单词和句子的理解又离不开对整篇文本的理解。FriedrichSchleiermacher，1768-1834），43方法论阐释学生命经验“生命经验”包括人类活动的一切方面及其创造物，如社会制度、文化成就、语言、理解、价值、判断等等。作为理解历史文本的解释活动就是“生命经验”的自我认识过程。经验是理解的起点和源泉，无经验的理解是空的。理解是生命经验的自我认识，是意义和价值的发现过程。无理解的经验则没有意义。客观精神它是历史和文化在个人之间形成的共同性，因而是在感性世界中自身客观化的，并且表现在人类精神活动所创造的所有东西上，如语音、宗教、法律、习俗、家庭、社会等。它保障了理解的客观性。WilhelmDilthey1833～191144本体论阐释学存在与存在物此在（Dasein)理解是此在的存在结构《存在与时间》引入“历史性”

(MartinHeidegger)(1889-1976)德国哲学家，二十世纪存在主义哲学的主要创始人之一。海氏把解释学从方法论领域引入存在论领域。在海氏的基础存在论中，理解是作为此在（即人，“此在”的是意思是“存在于此”，人是真正地存在于此，他是能追问其他存在者的意义的独特存在者）的源始存在方式，而不是此在的行为方式。此在对于自己的存在和世界都已经有了非理论的、未表现出来的理解（领会），理解是此在的存在结构，理解是在把握过去、应对现在的基础上的对未来的筹划。解释只是把已经理解了的东西明朗化，即明确表述出来。解释具有理解的“前结构”即“前理解”。

前理解包含三种要素：1.前有：解释前对事物有所领会；2.前见：解释前先有的角度和倾向；3.前把握：对事物预先的概念把握。哲学阐释学视阐释学现象为人类的世界经验，通过强调理解的普遍性，确立了阐释学以理解为核心的哲学与独立地位．阐释：现在与过去对话视野融合

（H