水库安全巡查制度

水库安全巡查制度水库安全巡查制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国水法》《水库大坝安全管理条例》等相关国家法律法规，结合行业安全管理标准以及集团母公司关于安全生产和风险防控的总体要求，同时为有效防控水库运行中的专项风险，规范安全巡查业务流程，提升水库安全管理水平，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖水库大坝及其附属设施、库区环境、防汛抗旱、应急管理等相关业务场景下的安全巡查活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）水库安全巡查专项管理：指公司为实现水库安全运行目标，对水库大坝及其附属设施、库区环境、防汛抗旱措施、应急管理机制等关键环节开展的系统性巡查、监测、评估、处置和持续改进活动。（二）水库专项风险：指可能导致水库安全事故发生的各类潜在不安全因素，包括但不限于工程缺陷、设备故障、自然灾害、人为破坏、管理漏洞等。（三）合规巡查要求：指水库安全巡查活动必须遵循的法律法规、技术标准、操作规程和管理制度，以及相应的记录、报告和处置要求。第四条水库安全巡查专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：确保巡查活动覆盖水库所有关键部位、重要环节和风险点，不留盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理者和岗位员工在巡查活动中的具体职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：重点关注水库运行中的重大风险点和隐患，优先安排巡查资源。（四）持续改进原则：通过巡查活动发现管理漏洞和不足，不断优化巡查流程和风险防控措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位水库安全巡查专项管理工作负总责，对公司水库安全负最终责任；分管安全工作的领导为公司水库安全巡查专项管理第一责任人，负责组织领导、统筹协调和监督考核相关工作。第六条设立水库安全巡查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管安全、生产、技术等领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司水库安全巡查专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价工作成效。第七条水库安全巡查专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹协调公司水库安全巡查专项管理工作，制定总体规划和年度计划。（二）研究决策水库安全巡查专项管理中的重大事项，解决重大问题。（三）监督评价各部门、下属单位水库安全巡查专项管理工作成效，提出改进要求。（四）定期听取水库安全巡查专项管理工作汇报，部署相关工作。第八条牵头部门（公司安全管理部门）负责水库安全巡查专项管理工作的具体组织实施，主要职责包括：（一）负责水库安全巡查专项管理制度建设、修订和解释。（二）组织编制水库安全巡查年度计划、方案和标准。（三）统筹安排水库安全巡查资源和力量，监督巡查活动开展。（四）组织对水库安全巡查数据进行统计分析，定期发布巡查报告。（五）组织对水库安全巡查中发现的问题进行跟踪督办，推动整改落实。第九条专责部门（公司技术、工程、应急管理等部门）负责水库安全巡查专项管理中的专业领域工作，主要职责包括：（一）负责水库安全巡查中的专业领域技术标准、规范的制定和修订。（二）负责水库安全巡查中的专业领域业务审核和流程优化。（三）负责水库安全巡查中发现的专业领域问题处置和隐患治理。（四）负责水库安全巡查中的专业领域培训和技术支持。第十条业务部门/下属单位负责本领域水库安全巡查专项管理工作的具体落实，主要职责包括：（一）贯彻执行公司水库安全巡查专项管理制度和标准。（二）组织开展本领域水库安全巡查活动，及时发现和上报安全隐患。（三）落实水库安全巡查中发现问题的整改措施，确保整改到位。（四）配合公司开展水库安全巡查专项管理工作的检查和评估。第十一条基层执行岗（水库安全巡查人员）负责具体实施水库安全巡查工作，主要职责包括：（一）按照水库安全巡查计划和技术标准，认真开展巡查活动。（二）认真记录巡查情况，及时发现问题并按照规定程序上报。（三）协助开展水库安全巡查中发现问题的应急处置工作。（四）认真履行岗位合规承诺，遵守水库安全巡查各项规定。第三章专项管理重点内容与要求第十二条水库大坝巡查管理。水库大坝巡查应重点关注大坝外观形态、结构稳定、渗流、变形、泄洪设施、观测设备等关键部位，确保其运行状态正常。业务操作的合规标准包括：（一）巡查前应制定详细的巡查方案，明确巡查路线、内容、标准和频次。（二）巡查时应认真观察、记录、测量，发现异常情况应立即上报。（三）巡查结束后应及时整理巡查记录，形成巡查报告。禁止性行为包括：（一）严禁擅自改变巡查路线、内容、标准或频次。（二）严禁在巡查过程中从事与巡查无关的活动。（三）严禁对巡查发现的问题隐瞒不报或虚假报告。专项风险的重点防控点包括：（一）大坝渗流异常风险，应重点监测渗流水量、水质、压力等指标。（二）大坝变形风险，应重点监测大坝位移、沉降、裂缝等变化情况。（三）泄洪设施风险，应重点检查泄洪闸门、启闭机等设备的运行状态。第十三条库区环境巡查管理。库区环境巡查应重点关注库岸稳定、水生生物保护、水体污染、违章建筑等关键环节，确保库区环境安全。业务操作的合规标准包括：（一）巡查前应了解库区环境状况，制定针对性的巡查方案。（二）巡查时应认真观察、记录、拍照，发现异常情况应立即上报。（三）巡查结束后应及时整理巡查记录，形成巡查报告。禁止性行为包括：（一）严禁在巡查过程中破坏库区环境或干扰库区居民正常生活。（二）严禁在巡查过程中从事与巡查无关的活动。（三）严禁对巡查发现的问题隐瞒不报或虚假报告。专项风险的重点防控点包括：（一）库岸失稳风险，应重点监测库岸坡度、植被覆盖、裂缝等变化情况。（二）水体污染风险，应重点监测水体颜色、气味、悬浮物等指标。（三）违章建筑风险，应重点检查库区内是否存在违章建筑或非法活动。第十四条防汛抗旱巡查管理。防汛抗旱巡查应重点关注水库防洪设施、防汛物资、应急预案、防汛队伍等关键要素，确保防汛抗旱工作落实到位。业务操作的合规标准包括：（一）巡查前应了解防汛抗旱形势，制定针对性的巡查方案。（二）巡查时应认真检查、测试，发现异常情况应立即上报。（三）巡查结束后应及时整理巡查记录，形成巡查报告。禁止性行为包括：（一）严禁擅自改变防汛抗旱巡查路线、内容、标准或频次。（二）严禁在巡查过程中干扰防汛抗旱工作正常开展。（三）严禁对巡查发现的问题隐瞒不报或虚假报告。专项风险的重点防控点包括：（一）防洪设施风险，应重点检查泄洪闸门、溢洪道、排水沟等设施的运行状态。（二）防汛物资风险，应重点检查防汛物资的储备数量、质量和存放情况。（三）应急预案风险，应重点检查防汛抗旱应急预案的完善性和可操作性。第十五条应急管理巡查管理。应急管理巡查应重点关注应急队伍、应急物资、应急演练、应急通信等关键环节，确保应急管理工作落实到位。业务操作的合规标准包括：（一）巡查前应了解应急管理工作情况，制定针对性的巡查方案。（二）巡查时应认真检查、测试，发现异常情况应立即上报。（三）巡查结束后应及时整理巡查记录，形成巡查报告。禁止性行为包括：（一）严禁擅自改变应急管理巡查路线、内容、标准或频次。（二）严禁在巡查过程中干扰应急管理工作正常开展。（三）严禁对巡查发现的问题隐瞒不报或虚假报告。专项风险的重点防控点包括：（一）应急队伍风险，应重点检查应急队伍的组建情况、培训和演练情况。（二）应急物资风险，应重点检查应急物资的储备数量、质量和存放情况。（三）应急通信风险，应重点检查应急通信设备的完好性和可操作性。第十六条水库安全巡查记录管理。水库安全巡查记录应真实、完整、规范，并按照规定进行保存和归档。业务操作的合规标准包括：（一）巡查记录应使用统一的表格和格式，并按照规定进行填写。（二）巡查记录应及时填写，并确保记录内容的真实性和准确性。（三）巡查记录应妥善保存，并按照规定进行归档。禁止性行为包括：（一）严禁擅自修改或删除巡查记录。（二）严禁伪造或虚假填写巡查记录。（三）严禁将巡查记录泄露给无关人员。专项风险的重点防控点包括：（一）巡查记录缺失风险，应确保巡查记录的完整性和完整性。（二）巡查记录失实风险，应确保巡查记录的真实性和准确性。（三）巡查记录泄露风险，应确保巡查记录的保密性。第十七条水库安全巡查报告管理。水库安全巡查报告应真实、完整、规范，并按照规定进行报送。业务操作的合规标准包括：（一）巡查报告应及时编制，并确保报告内容的真实性和准确性。（二）巡查报告应按照规定进行报送，并确保报送的及时性和完整性。（三）巡查报告应妥善保存，并按照规定进行归档。禁止性行为包括：（一）严禁擅自修改或删除巡查报告。（二）严禁伪造或虚假填写巡查报告。（三）严禁将巡查报告泄露给无关人员。专项风险的重点防控点包括：（一）巡查报告缺失风险，应确保巡查报告的完整性和完整性。（二）巡查报告失实风险，应确保巡查报告的真实性和准确性。（三）巡查报告泄露风险，应确保巡查报告的保密性。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司应根据国家法律法规、行业标准和业务发展情况，定期对水库安全巡查专项管理制度进行评估和修订，确保制度的时效性和适用性。具体更新程序如下：（一）每年年底，牵头部门应组织专责部门、业务部门/下属单位对水库安全巡查专项管理制度进行评估。（二）根据评估结果，牵头部门应组织修订水库安全巡查专项管理制度。（三）修订后的水库安全巡查专项管理制度应经公司领导小组审议通过后发布实施。第十九条风险识别预警机制。公司应定期开展水库安全巡查专项风险排查，及时发现和处置潜在风险。具体程序如下：（一）每年年初，牵头部门应组织专责部门、业务部门/下属单位编制水库安全巡查专项风险排查计划。（二）根据风险排查计划，定期开展水库安全巡查专项风险排查。（三）对排查出的风险进行分级评估，并发布预警通知。（四）对重大风险应立即采取应对措施，并上报公司领导小组。第二十条合规审查机制。公司将水库安全巡查专项管理嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保各项业务活动的合规性。具体程序如下：（一）在业务决策前，应进行水库安全巡查专项合规审查。（二）在合同签订前，应进行水库安全巡查专项合规审查。（三）在项目启动前，应进行水库安全巡查专项合规审查。（四）未经合规审查的业务活动不得实施。第二十一条风险应对机制。公司应根据风险等级，分级处置水库安全巡查专项风险事件。具体程序如下：（一）一般风险事件，由业务部门/下属单位负责处置，并报牵头部门备案。（二）重大风险事件，由牵头部门负责组织处置，并报公司领导小组批准。（三）风险事件处置应制定应急预案，明确处置流程、责任分工和处置要求。（四）风险事件处置完毕后，应进行总结评估，并完善相关制度和措施。第二十二条责任追究机制。公司对违反水库安全巡查专项管理制度的行为，应追究相关责任人的责任。具体规定如下：（一）违反水库安全巡查专项管理制度，造成轻微后果的，由相关部门进行批评教育。（二）违反水库安全巡查专项管理制度，造成一般后果的，由相关部门进行诫勉谈话。（三）违反水库安全巡查专项管理制度，造成严重后果的，由相关部门进行纪律处分。（四）违反水库安全巡查专项管理制度，涉嫌犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第二十三条评估改进机制。公司应定期对水库安全巡查专项管理体系的有效性进行评估，并不断优化管理流程和措施。具体程序如下：（一）每年年底，牵头部门应组织专责部门、业务部门/下属单位对水库安全巡查专项管理体系进行评估。（二）根据评估结果，牵头部门应组织优化水库安全巡查专项管理体系。（三）优化后的水库安全巡查专项管理体系应经公司领导小组审议通过后实施。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司各级领导应高度重视水库安全巡查专项管理工作，并将其纳入重要议事日程。具体要求如下：（一）公司主要负责人应定期听取水库安全巡查专项管理工作汇报，研究解决重大问题。（二）分管安全工作的领导应定期组织水库安全巡查专项管理工作，协调解决相关问题。（三）各部门负责人应认真履行水库安全巡查专项管理职责，确保各项工作落实到位。第二十五条考核激励机制。公司将水库安全巡查专项管理情况纳入部门/个人年度考核，并与绩效、评优挂钩。具体规定如下：（一）将水库安全巡查专项管理情况纳入部门年度考核，考核结果作为部门绩效评优的重要依据。（二）将水库安全巡查专项管理情况纳入个人年度考核，考核结果作为个人绩效评优的重要依据。（三）对在水库安全巡查专项管理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励。第二十六条培训宣传机制。公司应分层级开展水库安全巡查专项管理培训，提高员工的专业技能和管理水平。具体要求如下：（一）每年年初，牵头部门应组织制定水库安全巡查专项管理培训计划。（二）定期组织管理层合规履职培训，提高管理者的风险防控意识和能力。（三）定期组织一线员工操作规范培训，提高员工的专业技能和安全意识。（四）通过多种形式开展水库安全巡查专项管理宣传教育，营造全员合规氛围。第二十七条信息化支撑。公司应利用信息化手段，提升水库安全巡查专项管理效率。具体要求如下：（一）建立水库安全巡查信息管理系统，实现巡查数据的采集、存储、分析和共享。（二）利用地理信息系统（GIS），实现水库安全巡查的可视化管理。（三）利用物联网技术，实现水库安全巡查的实时监控和预警。第二十八条文化建设。公司应加强水库安全巡查专项管理文化建设，营造全员合规氛围。具体要求如下：（一）发布水库安全巡查专项合规手册，明确水库安全巡查专项管理的各项要求。（二）组织员工签订水库安全巡查专项合规承诺书，增强员工的合规意识。（三）通过多种形式开展水库