跨境电子商务合规师标准讨论稿

ICS03.100.01

CCSA02

GDEB

团体标准

T/GDEBXXXX—20XX

跨境电子商务合规师标准

Cross-borderE-commerceEvaluationcriteriaforprofessionalskills

ofcorporatecomplianceprofessional

20XX-XX-XX发布20XX-XX-XX实施

广东省跨境电子商务协会发布

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跨境电子商务合规师

1职业概况

1.1职业名称

跨境电子商务合规师

1.2职业编码

5-01-02-XX

1.3职业定义

从事跨境电子商务行业企业合规建设、管理和监督工作,具备国际贸易、国际物流供应链、财税筹

划、法律法规、知识产权、外汇管理、政府监管等专业综合技能和素养，使企业及企业内部成员行为

符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范于一身的创新型、复合型专业人才。

1.4职业技能等级

本职业共设三个等级，分别为：初级跨境电子商务合规师、中级跨境电子商务合规师、高级

跨境电子商务合规师。

1.5职业能力特征

具有较强的学习、理解、分析、计算及判断能力，对跨境电子商务行业有一定了解，具备一定的

法律服务能力和企业营运管理理念。

1.6基本文化程度

高中学校（普通高级中学、普通中等专业学校、成人高中、职业高中、中级技工学校、职业中等专

业学校、中等师范学校）毕业及以上学历。

1.7培训参考学时

初级不少于100标准学时，中级不少于80标准学时，高级不少于60标准学时。

1.8职业技能鉴定要求

1.8.1申报条件

（一）初级跨境电子商务合规师

报名参加跨境电子商务合规师专业初级资格考试的人员须具备高中学校（普通高级中学、普通中等

专业学校、成人高中、职业高中、中级技工学校、职业中等专业学校、中等师范学校）毕业及以上学历。

报名时，对尚未获得学历证书的应届毕业生，报名时须持能够证明其在考试年度可毕业的有效证件（如

学生证等）和学校出具的应届毕业证明。

（二）中级跨境电子商务合规师

报名参加跨境电子商务合规师专业中级资格考试的人员应必须具备下列条件之一：

1、中等专业学校毕业后从事专业工作满2年。

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2、大学专科毕业后从事专业工作满1年。

3、获大学本科学位、第二学士学位后或研究生班结业资格证书、硕士学位、博士学位。

（三）高级跨境电子商务合规师

报名参加跨境电子商务合规师专业高级资格考试的人员应必须具备下列条件。

高中学校（普通高级中学、普通中等专业学校、成人高中、职业高中、中级技工学校、职业中等专

业学校、中等师范学校）毕业以上学历且取得中级跨境电子商务合规师资格证书。

1.8.2鉴定方式

分为理论知识考试、综合评审。理论知识考试以笔试、机考等方式为主，主要考核从业人员从事本

职业应掌握的基本要求和相关知识要求；综合评审针对高级合规师，采取审阅申报材料、答辩等方式进

行全面评议和审查。

理论知识考试和综合评审均实行百分制，成绩皆达60分(含)以上者为合格。

1.8.3监考人员、考评人员与考生配比

理论知识考试中的监考人员与考生配比不低于1:15，且每个考场不少于2名监考人员；综合评审

委员为3人(含)以上单数。

1.8.4鉴定时间及分值

理论知识考试：时间90分钟，总分100分，考试得分60分（含）以上者为合格。

综合评审考核：时间30分钟，总分100分，考试得分60分（含）以上者为合格。

1.8.5鉴定场所设备

理论知识考试在标准教室或机房进行；技能考核在工作现场或具备网络环境、智能电子设备等考核

条件的其他场所进行。

2.基本要求

2.1职业道德

2.1.1职业道德基本知识

2.1.2职业守则

(1)遵纪守法，诚实守信。

(2)恪尽职守，勇于创新。

(3)钻研业务，团队协作。

(4)严控质量，服务热情。

2.1.3合规性

从事本职业须符合跨境电子商务行业合规管理规范的相关要求。

2.2基础知识

2.2.1计算机及网络应用知识

(1)计算机及移动设备操作相关知识。

(2)网络应用相关知识。

2.2.2营销基础知识

(1)营销学基本概念。

(2)互联网营销定义和分类。

(3)互联网营销传播特点。

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(4)互联网营销策略及主要方法。

2.2.3国际贸易基础知识

(1)跨境电子商务平台品牌推广知识。

(2)跨境电子商务平台网页设计知识。

(3)国际运输知识。

(4)合理的退货政策。

2.2.4跨境电子商务平台运作知识

(1)社交媒体平台知识。

(2)跨境电子商务平台选择与定位知识。

(3)产品类目选择知识。

(4)多语言系统的知识。

(5)平台操作知识。

2.2.5跨境电子商务支付知识

(1)跨境支付知识。

(2)关税知识。

(3)外汇知识。

2.2.6跨境电子商务物流知识

(1)产品质量知识。

(2)报关知识。

2.2.7产品基础知识

(1)产品分类知识。

(2)产品质量知识。

(3)特殊产品宣传知识。

2.2.8安全基础知识

(1)网络信息安全知识。

(2)设备及操作安全知识。

(3)场地环境安全知识。

(4)数据安全知识。

2.2.9相关法律、法规知识

(1)《中华人民共和国民法典》相关知识。

(2)《中华人民共和国劳动法》相关知识。

(3)《中华人民共和国劳动合同法》相关知识。

(4)《中华人民共和国网络安全法》相关知识。

(5)《中华人民共和国广告法》相关知识。

(6)《中华人民共和国商标法》相关知识。

(7)《中华人民共和国产品质量法》相关知识。

(8)《中华人民共和国消费者权益保护法》相关知识。

(9)《中华人民共和国反不正当竞争法》相关知识。

(10)《中华人民共和国价格法》相关知识。

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(11)《中华人民共和国电子商务法》相关知识。

(12)《中华人民共和国知识产权法》相关知识。

(13)《中华人民共和国食品安全法》相关知识。

(14)《互联网直播服务管理规定》相关知识。

(15)《关于加强网络直播营销活动监管的指导意见》相关知识。

(16)《网络交易监督管理办法》相关知识。

(17)《互联网信息服务管理办法》相关知识。

(18)《互联网新闻信息服务管理规定》相关知识。

(19)《网络信息内容生态治理规定》相关知识。

(20)《互联网新闻信息服务单位内容管理从业人员管理办法》相关知识。

(21)《互联网直播营销管理办法》相关知识。

(22)《互联网用户公众账号信息服务管理规定》相关知识。

(23)《中华人民共和国电子商务法》相关知识。

(24)《中华人民共和国海关法》相关知识。

(25)《关于完善跨境电子商务零售进口监管有关工作的通知》相关知识。

(26)《关于跨境电子商务零售进出口商品有关监管事宜的公告》相关知识。

3.工作要求

本标文件对跨境电子商务初级、中级、高级合规师的技能要求和相关知识依次递进。

3.1初级合规师

跨境电子商务初级合规师考核要求见表1。

表1初级合规师考核要求

工作领域工作任务职业技能要求

1.1.1了解及执行跨境电子商务企业合规管理体系的基

1.1合规价值观本框架，以及各模块之间的逻辑关系；

1.1.2熟悉价值观在合规管理体系中的基石作用。

1.合规价值

观、定位、架

1.2合规职能的定1.2.1熟悉合规岗位的职责范围;；

构

位与架构1.2.2初步了解其他相关职能部门的职责范围，包括知识

产权，内控，风险管理和法务。

2.1.1了解了解风险管理相关知识；

2.1.2能够根据风险调查清单收集整理业务流程中的风

2.1风险识别险信息；

2.1.3能对获取的风险进行归类。

2.风险识别、2.2.1了解风险评估一般知识；

评估、应对

2.2风险评估2.2.2了解企业及本行业风险评估的一般标准；

2.2.3能够根据风险量表，初步评估业务流程相关的主要

风险点及风险级别。

2.3.1初步了解风险控制理论；

2.3风险控制

2.3.2执行本岗位所负责的风险控制措施；

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2.3.3能够协助业务部门实施风险控制措施。

2.4控制流程优化2.4.1发现并反馈现有控制流程的设计和执行中的缺陷。

3.1.1了解本企业合规管理体系、规章制度、业务模式、

产品、战略、价值观和公司文化；本企业有关的行业规

定、法律法规、文件等；与本企业行业合规管理有关的

案例及良好实践；

3.1.2根据已有的培训计划，有序组织培训；

3.1.3能够准确传递公司基本的合规政策，流程和工具，

3.培训3.1培训并提供具体实例；

3.1.4能将合规内容与业务案例衔接；

3.1.5生动的讲解合规内容，很好的回答问题并收集反

馈；

3.1.6积极回应关键的问题，解释合规系统中不受欢迎但

必要的部分；

3.1.7做好培训记录，收集、反馈并跟进。

4.1.1了解本企业合规管理体系、规章制度、业务模式、

产品、战略、价值观和公司文化;

4.1.2了解与本企业有关的行业规定、法律法规、标准等；

4.1.3了解与本企业行业合规管理有关的案例及良好实

践；

4.沟通/咨询4.1沟通/咨询

4.1.4应用对应的合规政策；

4.1.5识别和沟通可能存在的高风险领域；

4.1.6通过聆听、提问和确认，了解事件的全貌；

4.1.7提供/建议适当的方案（必要时坚持）；

4.1.8与相关部门建立融洽的关系。

5.1.1了解公司举报制度及机制流程；

5.1.2了解保护举报人的原则和做法；

5.1.3了解如何辨别、处理举报信息；

5.1.4在指定的范围内执行保密和专业的指控接收；

5.举报5.1举报

5.1.5在指定的范围内对举报内容进行分析、评估；

5.1.6在指定的范围内协助对指控内容的澄清；

5.1.7在指定的范围内执行举报措施的登记、分析和处

理。

6.1.1了解调查在合规管理体系中的地位作用和重要性；

6.1.2了解公司调查制度及机制流程；

6.调查6.1调查

6.1.3协助调查；

6.1.4协助相关补救措施的落实。

7.1.1了解公司内外合规文化建设通常做法；

7.1.2了解如何增强合规文化建设有效性的方法；

7.文化建设7.1制定方案

7.1.3了解合规文化与公司价值观的关系和在合规管理

中的重要性；

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7.1.4收集公司内外合规文化的现状信息；

7.1.5根据公司内外合规文化现状为公司合规宣传/文化

建设活动提供建议。

7.2.1推动在公司内部全方位，可持续的进行合规、诚信

7.2执行文化的宣传和建设；推动在公司对外的活动中进行合规、

诚信文化的宣传和建设。

7.3.1协助执行问卷调查等信息收集活动；

7.3反馈及改进7.3.2对收集的信息进行分析、分类；

7.3.3将分析内容进行反馈、报告。

8.1.1了解合规管理审查/联席会议在合规管理中的作

用；

8.1合规管理审查8.1.2了解行业内外建立、运营合规管理审查/联席会议

/联席会议的通常做法；

8.1.3了解常规的提高、落实会议结论的方法；

8.1.4准备合规管理审查会议的相关素材；

8.1.5协调、协助组织会议。

8.2.1了解合规审计作为第三道防线在合规管理中的地

8.合规管理的

位和作用；

监督改进

8.2内外部审计8.2.2了解合规审计的范围、要求和流程；

8.2.3在指定范围内配合提供内外部审计的相关素材；

8.2.4协调、协助组织内外部审计。

8.3.1了解有效性在合规管理中的重要性；

8.3.2了解有效性在合规文化建设中的重要性；

8.3有效性评估8.3.3了解有效性评估一般流程、方法、工具、范围；

8.3.4收集各种信息，包括操作层面信息，用于合规有效

性评估。

8.4改进8.4.1执行改进方案。

9.1.1了解国内外知识产权相关法律法规；

9.1.2能够识别并初步评估潜在知识产权侵权风险领域

及场景；

9.1知识产权合规9.1.3能够执行相关合规管理制度及流程；

9.1.4能够运用相关风险管理工具；

9.1.5能够解答相关的基本问题或咨询；

9.风险领域的

9.1.6能够对员工及第三方进行相关培训。

专项合规

9.2.1了解相关法律法规；

9.2.2能够识别并初步评估跨境电子商务收单收款、结汇

9.2跨境电子商务兑汇等领域及场景的潜在风险；

资金流动合规9.2.3能够执行相关合规管理制度及流程；

9.2.4能够运用相关风险管理工具；

9.2.5能够解答相关的基本问题或咨询；

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9.2.6能够对员工及第三方进行相关培训。

9.3.1了解国内外贸易进出口相关法律法规；

9.3.2能够识别并初步评估潜在贸易进出口风险领域及

9.3跨境电子商务场景；

物流供应链合规9.3.3能够执行相关合规管理制度及流程；

9.3.4能够运用合规相关风险管理工具；

9.3.5能够解答合规相关的基本问题或咨询；

9.3.6能够对员工及第三方进行相关合规培训。

9.4.1了解消费者保护、产品质量安全等方面合规相关的

法律法规；

9.4.2能够识别并初步评估潜在对消费者健康、安全保障

9.4跨境电子商务

方面合规风险领域及场景；

消费者权益保护

9.4.3能够执行相关合规管理制度及流程；

合规

9.4.4能够运用合规相关风险管理工具；

9.4.5能够解答合规相关的基本问题或咨询；

9.4.6能够对员工及第三方进行合规培训。

9.5.1了解国内外反走私相关法律法规；

9.5.2能够识别并初步评估潜在涉及走私行为的领域及

场景；

9.5跨境电子商务

9.5.3能够执行相关合规管理制度及流程；

反走私合规

9.5.4能够运用相关风险管理工具；

9.5.5能够解答相关的基本问题或咨询；

9.5.6能够对员工及第三方进行相关培训。

9.6.1了解国内外税务相关法律法规；

9.6.2能够识别并初步评估潜在涉及财税风险的领域及

场景；

9.6跨境电子商务

9.6.3能够执行相关合规管理制度及流程；

财税合规

9.6.4能够运用相关风险管理工具；

9.6.5能够解答相关的基本问题或咨询；

9.6.6能够对员工及第三方进行相关培训。

10.1.1了解人力资源合规风险；

10.1.2识别合规风险环节和岗位；

10.1.3对合规风险岗位人员的招聘/选拨、轮岗、晋升、

业绩考评提供合规记录信息；

10.业务环节10.1人力资源合

10.1.4协助制定人力资源合规相关管理制度及流程；

的专项合规规

10.1.5协助举报管理、内部调查及违规行为的处理；

10.1.6对员工进行合规培训；

10.1.7对人力资源合规提供合规咨询和意见；

10.1.8了解并能解答海外劳动用工人事合规的基本问

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题。

10.2.1了解采购、宣传、跨境交易活动相关的合规风险

及常见违规行为；

10.2.2能够识别并初步评估有潜在合规风险的采购、宣

传、跨境交易环节；

10.2.3协助采购、宣传、跨境交易部门制定供应商筛选

标准，对供应商尽职调查中识别的风险信息进行分析并

10.2采购、宣传、提供意见；

交易合规10.2.4参与采购、宣传、跨境交易合同的审批，确认合

规条款和审计条款符合要求；

10.2.5协助或参与重大项目的采购/招投标流程，及时提

示风险信息；

10.2.6协助对供应商违规行为的处理；

10.2.7对员工和供应商进行采购、宣传、跨境交易合规

培训和宣传。

3.2

中级合规师

跨境电子商务中级合规师考核要求见表2。

表2中级合规师考核要求

工作领域工作任务职业技能要求

1.1.1能够引导业务部门中结合业务实践进行价值观讨

1.1合规价值观论；

1.合规价值1.1.2能够引导相关部门落实企业价值观。

观、定位、架1.2.1了解其他相关职能部门的工作方法；

构1.2合规职能的定1.2.2熟悉其他相关职能部门的职责范围，能够说明合规

位与架构职能部门的工作特点。

2.1.1深入了解风险管理相关知识；

2.1.2能够识别业务流程中的主要风险；

2.1.3能够归类主要合规风险，例如电子商务，劳动用工，

贸易与出口管制，环境保护，内幕交易，知识产权，反

2.1风险识别

歧视，反洗钱，反垄断，反不正当竞争，反商业贿赂，

2.风险识别、反走私，反欺诈，税务与财务，广告推广，环境、健康

评估、应对和安全，数据合规及网络安全合规等。

2.2.1深入了解风险评估知识；

2.2风险评估2.2.2深入了解企业及本行业风险评估的标准；

2.2.3能够从风险可能性和风险影响度两个维度，对不同

的合规风险进行分级，生成风险地图。

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2.3.1了解风险控制理论；

2.3.2能够针对不同级别的合规风险，确定适当的风险控

2.3风险控制

制点以及制定管控措施；

2.3.3能处理与外部监管机构和合作方相关的合规事务。

2.4.1了解企业内控基本理论和方法；

2.4.2能够分析各种合规绩效指标以及违规事件调查结

果；

2.4控制流程优化

2.4.3能够综合监控和分析合规绩效指标，以及通过员工

沟通违规事件调查等得出的各种结论，针对现有流程中

的设计和执行问题制定相应的改善措施。

3.1.1深入了解本企业合规管理体系、规章制度、业务模

式、产品、战略、价值观和公司文化；本企业有关的行

业规定、法律法规、文件等；与本企业行业合规管理有

关的案例及良好实践；

3.1.2根据需求制定有效的培训计划（如培训对象，内容，

3.培训3.1培训形式；

3.1.3陈述和传递深度的合规知识（包括经验教训，补救

措施等）；

3.1.4根据培训对象、实际的需求和情况适时调整讲解的

内容；

3.1.5收集、反馈并跟进。

4.1.1深入了解本企业合规管理体系、规章制度、业务模

式、产品、战略、价值观和公司文化;

4.1.2深入了解与本企业有关的行业规定、法律法规、标

准等；

4.沟通/咨询4.1沟通/咨询4.1.3深入了解与本企业行业合规管理有关的案例及良

好实践；

4.1.4对相关情况进行更深入的分析，提出解决方案；

4.1.5如需要，建议补救措施；

4.1.6征求主要利益相关者的意见，完善解决方案。

5.1.1深入了解公司举报制度及机制流程；

5.1.2深入了解保护举报人的原则和做法；

5.1.3深入了解如何辨别、处理举报、使用信息；

5.1.4深入了解举报在合规管理体系中的作用和重要性；

5.1.5评估指控的风险及重要性；

5.1.6执行、维护举报机制，包括：举报线、邮箱等各类

5.举报5.1举报

举报方式、制度、流程；

5.1.7通过宣贯、调查、培训、沟通、惩罚等各种方式确

保举报人不被打击报复；

5.1.8指定专人负责举报信息的接收、登记、分析、跟进

并对处理过程进行工作留痕、归档；

5.1.9与举报人及时沟通，及时反馈举报结果。

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6.1.1深入了解调查在合规管理体系中的地位作用和重

要性；

6.1.2深入了解公司调查制度及机制流程；

6.1.3深入了解如何与管理层和相关职能部门协作推进

调查处理结果及改进意见；

6.1.4了解企业外部调查常规做法和发展趋势；

6.1.5按照规定主持或支持调查；

6.1.6如主持调查，制定调查计划、范围、手段，组建团

6.调查6.1调查

队并予以实施；

6.1.7决定以何种方式收集哪些信息；

6.1.8对所收集的信息进行分析、判断；

6.1.9找出相关事实，形成证据链、得出调查结论、形成

调查报告；

6.1.10找出控制漏洞，提出系统改进建议或人员惩处建

议；

6.1.11向管理层上报报告并进行必要跟进。

7.1.1深入了解公司内外合规文化建设通常做法；

7.1.2深入了解如何增强合规文化建设有效性的方法；

7.1.3了深入解合规文化与公司价值观的关系和在合规

7.1制定方案管理中的重要性；

7.1.4根据公司的现状策划适合公司的合规宣传/诚信文

化建设方案；

7.1.5与中层领导探讨方案的可行性。

7.2.1推动在公司内部全方位，可持续的进行合规、诚信

7.2执行文化的宣传和建设；推动在公司对外的活动中进行合

7.文化建设

规、诚信文化的宣传和建设。

7.3.1深入了解如何增强合规文化建设有效性的方法；

7.3.2深入了解合规文化与公司价值观的关系和在合规

管理中的重要性；

7.3.3深入了解公司内外合规文化建设通常做法。

7.3反馈及改进

7.3.4起草问卷调查；

7.3.5收集反馈意见并进行分析；

7.3.6根据反馈提出改进建议；

7.3.7对反馈活动进行评估以确保反馈活动的有效性。

8.1.1深入了解合规管理审查/联席会议在合规管理中的

作用；

8.合规管理的8.1合规管理审查8.1.2深入了解行业内外建立、运营合规管理审查/联席

监督改进/联席会议会议的通常做法；

8.1.3深入了解常规的提高、落实会议结论的方法；

8.1.4起草合规管理审查会议的内容；

8.1.5独立开展集团公司业务条线或子公司层面的合规

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管理审查会议；

8.1.6与管理层探讨本公司相关的合规事件及改进措施；

8.1.7对合规风险发展趋势进行分析、判断及提出应对建

议。

8.2.1深入了解合规审计作为第三道防线在合规管理中

的地位和作用；

8.2.2深入了解合规审计的范围、要求和流程；

8.2.3与审计部门合作，为审计计划准备提供合规风险重

8.2内外部审计点信息；

8.2.4配合内外部审计，回答相关问题并提供支持；

8.2.5落实具体的改进措施；

8.2.6与审计合作，对审计发现的有关问题或疑虑进行跟

进。

8.3.1了在初级基础上，中级合规师有效性评估要求包含

8.3有效性评估但不限于基于获得的相关信息，对所负责业务部门的合

规管理有效性进行评估，并形成结论，提出改进意见。。

8.4改进8.4.1执行改进方案。

9.1.1深入了解国内外相关法律法规和准则；

9.1.2了解跨境电子商务知识产权合规管理发展趋势及

行业良好实践；

9.1.3能够及时、准确地识别跨境电子商务经营领域及场

景中关于知识产权侵权的潜在风险，并进行全面风险评

估；

9.风险领域的9.1跨境电子商务9.1.4制定相关合规管理制度及流程；

专项合规知识产权合规9.1.5设计并开发相关风险管理工具；

9.1.6能够对相关的复杂问题或跨境电子商务知识产权

侵权事件及防范提供有效建议和应对方案；

9.1.7制定跨境电子商务知识产权合规培训和宣传计划，

对管理层提供更有针对性的培训；

9.1.8对合规管理措施定期进行自评估和检测，制定改进

计划。

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9.2.1深入了解相关法律法规和准则，以及行业动态；

9.2.2了解资金流合规管理发展趋势及行业良好实践；

9.2.3能够及时、准确地识别潜在境内外资金流风险领域

及场景，并进行全面风险评估；

9.2.4独立制定相关合规管理制度及流程；

9.2跨境电子商务

9.2.5设计并开发相关风险管理工具；

资金流动合规

9.2.6能够对相关的复杂问题或收单收款、结汇兑汇等风

险事件提供有效建议和应对方案；

9.2.7制定资金流合规培训计划，对管理层提供更有针对

性的培训；

9.2.8对合规管理措施定期进行自评估和检测，制定改进

计划。

9.3.1深入了解国内外贸易进出口相关法律法规；

9.3.2了解消费者权益保护合规管理发展趋势及行业良

好实践；

9.3.3能够及时、准确地识别潜在消费者权益保护风险领

域及场景，并进行全面风险评估；

9.3.4制定消费者权益保护合规相关管理制度及流程；

9.3跨境电子商务

9.3.5设计并开发相关消费者权益保护合规风险管理工

物流供应链合规

具；

9.3.6能够对相关的消费者权益保护合规问题或违规事

件提供有效建议和应对方案；

9.3.7制定消费者权益保护合规培训和宣传计划，对管理

层提供更有针对性的培训；

9.3.8对环境保护合规管理措施定期进行自评估和检测，

制定改进计划。

9.4.1深入了解国内外相关法律法规；

9.4.2了解消费者权益保护合规管理发展趋势及行业良

好实践；

9.4.3能够及时、准确地识别潜在消费者权益保护合规风

险领域及场景，并进行全面风险评估；

9.4跨境电子商务9.4.4参与制定消费者权益保护合规管理制度及流程；

消费者权益保护9.4.5参与设计相关消费者权益保护合规管理工具；

9.4.6能够对相关的复杂问题或侵犯消费者权益事件提

供有效建议和应对方案；

9.4.7制定消费者权益保护合规培训和宣传计划；

9.4.8对消费者权益保护合规管理措施定期进行自评估

和审计，制定改进计划。

9.5.1深入了解相关法律法规以及不同反走私类型的风

9.5跨境电子商务

险程度；

信息安全合规

9.5.2了解反走私合规管理发展趋势及行业良好实践；

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T/GDEBXXXX—20XX

9.5.3能够及时、准确地识别潜在反走私合规风险领域及

场景，并进行全面风险评估；

9.5.4参与制定反走私合规管理制度及流程；

9.5.5参与设计相关反走私合规管理工具；

9.5.6能够对相关的复杂问题或反走私安全事件提供有

效建议和应对方案；

9.5.7制定反走私合规培训和宣传计划；

9.5.8协调审计和相关部门，对反走私合规管理措施定期

进行自评估和审计，制定改进计划。

9.6.1深入了解相关法律法规；

9.6.2了解反走私合规管理发展趋势及典型案例；

9.6.3能够及时、准确地识别潜在走私风险领域及场景，

并进行全面风险评估；

9.6.4独立制定相关合规管理制度及流程；

9.6跨境电子商务9.6.5设计并开发相关风险管理工具；

反走私合规9.6.6能够对相关的复杂问题或涉及走私行为等风险事

件提供有效建议和应对方案；

9.6.7制定反走私培训计划，对管理层提供更有针对性的

培训；

9.6.8对合规管理措施定期进行自评估和检测，制定改进

计划。

9.7.1深入了解相关法律法规；

9.7.2了解财税合规管理发展趋势及典型案例；

9.7.3能够及时、准确地识别潜在财税风险领域及场景，

并进行全面风险评估；

9.7.4独立制定相关合规管理制度及流程；

9.7跨境电子商务9.7.5设计并开发相关风险管理工具；

财税合规9.7.6能够对相关的复杂问题或涉及财税风险事件提供

有效建议和应对方案；

9.7.7制定财税合规培训计划，对管理层提供更有针对性

的培训；

9.7.8对合规管理措施定期进行自评估和检测，制定改进

计划。

10.1.1深入了解人力资源合规风险；

10.1.2参与制定人力资源合规风险环节和岗位识别的要

求；

10.1.3参与制定人力资源合规相关管理制度及流程；

10.业务环节10.1人力资源合

10.1.4参与制定招聘/选拨，轮岗、晋升、业绩考评流程

的专项合规规

中的合规管理措施；

10.1.5管理举报和内部调查，对违规行为处理提供合规

意见；

10.1.7对关键风险岗位人员进行合规培训；

13

T/GDEBXXXX—20XX

10.1.8对人力资源合规提供合规咨询、意见和监督；

10.1.9对海外劳动用工提供人事合规意见；

10.1.10持续监督和改进。

10.2.1深入了解采购、宣传、跨境交易活动相关的合规

风险及常见违规行为；

10.2.2能够及时、准确地识别有潜在合规风险的采购、

宣传、跨境交易环节，并进行全面合规风险评估；

10.2.3提供供应商筛选标准的合规指标，审阅供应商尽

10.2采购、宣传、

职调查中识别的风险信息并提供意见；

跨境交易合规

10.2.4参与制定采购合同中的合规条款和审计条款，审

批采购合同；

10.2.5参与重大项目的采购/招投标决策，及时提示风险

信息并提供合规决策意见；

10.2.6必要时协助调查；

10.2.7制定采购、宣传、跨境交易合规培训及宣传计划。

3.3高级合规师

跨境电子商务高级合规师考核要求见表3。

表3高级合规师考核要求

工作领域工作任务职业技能要求

1.1.1能够组织企业在制定价值观过程中的员工讨论并

1.1合规价值观提出建议；

1.1.2能够参与企业价值观的制定。

1.合规价值1.2.1了解企业合规管理体系的治理结构；

观、定位、架1.2.2熟悉其他相关职能部门的工作方法；

1.2合规职能的定

构1.2.3能够有效协调同其他职能部门的工作关系；

位与架构

1.2.4能够制定跨部门的工作协调原则；

1.2.5能够区分第一道防线和第二道防线之间的关系。