2026年证券从业之证券市场基本法律法规预测复习含答案详解（培优B卷）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规预测复习含答案详解（培优B卷）1.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】：C2.证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会【答案】：A3.(2019年真题)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A.责令整改

B.追究刑事责任

C.出具警示函

D.监管谈话【答案】：B4.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3方元以上10万元以下【答案】：A5.证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（）。

A.100%，100%

B.200%，300%

C.300%，100%

D.300%，300%【答案】：D6.甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.利用未公开信息交易行为

D.欺诈客户行为【答案】：C7.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B8.根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以50万元以上

A.5

B.10

C.20

D.50【答案】：D9.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则【答案】：C10.对法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的处罚措施是（）。

A.没收法人财产

B.处以违法所得3倍的罚款

C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款

D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款【答案】：A11.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价【答案】：B12.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：B13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()

A.信用交易资金交收账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户【答案】：C14.依法设立的证券投资产品发生开户后（）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。

A.6；30

B.6；15

C.12；30

D.12；15【答案】：B15.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】：B16.提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（）的罚款。

A.一百万元以上一千万元以下

B.二百万元以上二千万元以下

C.三百万元以上三千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下【答案】：A17.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：C18.除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权包括在资产证券化基础资产负面清单内。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%【答案】：B19.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。

A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物【答案】：D20.(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决，实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】：A21.下列说法错误的是（）。

A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足

D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】：C22.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】：C23.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3

B.5

C.15

D.30【答案】：C24.对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。

A.4

B.3

C.2

D.5【答案】：B25.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】：C26.下列关于客户身份识别基本要求的说法中，错误的是（）。

A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件

B.证券公司应当了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人

D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】：D27.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.会计师事务所验资

B.资产评估机构评估

C.信用评级机构评级

D.律师事务所核实【答案】：B28.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁人措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身【答案】：D29.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24【答案】：C30.(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

A.50

B.100

C.200

D.300【答案】：B31.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％【答案】：C32.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％【答案】：C33.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下【答案】：B34.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：C35.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地（）予以取缔。

A.银监局

B.县级以上地方人民政府

C.人民法院

D.证监局【答案】：B36.(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】：C37.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：D38.董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。

A.半数；半数

B.2／3；2／3

C.2／3；半数

D.半数；1／3【答案】：A39.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.三十万元以上六十万元以下

B.给投资者造成损失的百分之一

C.三万元以上三十万元以下

D.因此获得收入的百分之五【答案】：A40.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。

A.季度；重大事项

B.季度；年度

C.年度；重大事项

D.年度；其他【答案】：C41.根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括（）。?

A.年度报告

B.中期报告

C.季度报告

D.临时报告【答案】：D42.下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（）。

A.上市公司发行可转换公司债券

B.发行人发行企业债券

C.上市公司发行新股

D.首次公开发行股票并上市【答案】：B43.证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B44.同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2【答案】：D45.证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

A.行政监管措施

B.自律惩戒措施

C.刑事处罚

D.行政处罚【答案】：B46.（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。

A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动

C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】：C47.根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。

A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B.单位犯罪的，对单位判处罚金

C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】：D48.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.6

B.12

C.18

D.24【答案】：C49.合规负责人直接向（）负责，由（）考核。

A.董事会；董事会

B.监事会；董事会

C.监事会；监事会

D.股东；控股股东【答案】：A50.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖斯货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的【答案】：C51.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日【答案】：A52.根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。

A.40％

B.50％

C.60％

D.80％【答案】：D53.取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日【答案】：A54.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C55.债务融资工具在（）登记、托管、结算。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】：D56.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元【答案】：D57.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成

A.证券公司

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.证券交易所【答案】：A58.（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出【答案】：B59.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】：D60.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。

A.会员；期货公司

B.期货公司；会员

C.会员；会员

D.期货公司；期货公司【答案】：C61.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。

A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产

B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销

D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】：D62.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500【答案】：B63.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：C64.现行证券市场法律不包括（）。

A.《证券法》

B.《刑法》

C.《反洗钱法》

D.《物权法》【答案】：D65.在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制

C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制

D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】：A66.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.30万元以上300万元以下【答案】：A67.下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）

A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】：D68.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D69.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是【答案】：D70.按照《期货交易管理条例》的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A71.变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行

B.向不特定对象发行证券

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】：B72.（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

A.固定收益类产品分级比例不超过3:1

B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续

C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级【答案】：A73.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A.公开

B.有效

C.公平

D.公正【答案】：B74.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】：B75.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷【答案】：D76.（2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%

B.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×买入价格）×100%

C.融资保证金比例=保证金÷（融券买入证券数量×卖出价格）×100%

D.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×卖出价格）×100%【答案】：A77.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。

A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行

C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】：C78.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上30万元以下【答案】：D79.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1／3

B.2／3

C.3／4

D.1／2【答案】：B80.下列选项中，说法不正确的是()。

A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理

B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料

C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务

D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】：C81.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（）。

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV【答案】：A82.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60【答案】：C83.下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。

A.私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B.私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C.私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近l年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

D.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构【答案】：B84.下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】：C85.托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇管理局报告。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：D86.根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（）。

A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决

B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元

C.股东张三是

D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】：D87.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。

A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配【答案】：C88.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元【答案】：A89.下列不属于管理人职责的是（）。

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】：B90.证券公司对融资融券业务要实行()管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门【答案】：C91.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A.责任自负原则

B.需知原则

C.分散投资原则

D.理智投资原则【答案】：B92.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。

A.事前监督

B.事前审查

C.事后监督

D.事后审查【答案】：D93.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】：A94.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是（）。

A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责

B.持续监督工作未勤勉尽责

C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】：D95.下列说法中，错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】：B96.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是()。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】：B97.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。

A.处以10万元的罚款

B.处以50万元的罚款

C.处以100万元的罚款

D.处以150万元的罚款【答案】：B98.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】：B99.开展基金托管业务的一般准入条件有（）。

A.净资产不低于100亿元人民币

B.最近5年无重大违法违规记录

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】：C100.（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。

A.深港通

B.港股通

C.沪股通

D.深股通【答案】：C101.在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。

A.30

B.40

C.50

D.60【答案】：C102.法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A.物

B.人身、人格

C.组织

D.行为【答案】：C103.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：A104.下列说法错误的是（）。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C105.下列属于内幕交易行为的是（）。

A.投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D.与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量【答案】：B106.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程【答案】：C107.发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D108.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好【答案】：B109.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁人措施。

A.3—5年

B.5—10年

C.10—15年

D.终身【答案】：B110.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.30

B.50

C.60

D.100【答案】：A111.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】：D112.以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III【答案】：C113.下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有()。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III【答案】：D114.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】：A115.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】：D116.甲有限合伙企业成立于20×1年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。

A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】：B117.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的（）关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托【答案】：D118.下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权【答案】：C119.违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A.一倍以上十倍以下；一百万元

B.一倍以上五倍以下；五十万元

C.一倍以上十倍以下；五十万元

D.一倍以上五倍以下；一百万元【答案】：A120.下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A.证券公司可以为股东融资提供担保

B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C121.下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】：C122.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（）罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下【答案】：B123.公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（）。

A.统销

B.包销

C.代销

D.直销【答案】：C124.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让

A.6个月

B.1年

C.18个月

D.2年【答案】：B125.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B126.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】：B127.关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。

A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】：B128.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对发行人的控股股东、实际控制人处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：C129.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C130.在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（）。

A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书

B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书

C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书

D.邻居出具的亲属关系证明承诺书【答案】：D131.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.全部股东

B.部分股东

C.特定股东

D.董事会成员【答案】：A132.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。

A.代收期货保证金

B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.提供期货行情信息、交易设施

D.代理客户进行期货交易【答案】：C133.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30【答案】：A134.证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。

A.通过内幕交易占用客户资产

B.直接挪用客户资产

C.按出资比例行使股东(大)会表决权

D.通过关联交易侵占证券公司资产【答案】：C135.下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露

B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】：D136.(2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益【答案】：B137.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.20万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下【答案】：D138.下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（）。?

A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产

C.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产【答案】：D139.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务【答案】：C140.发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C141.证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（）程序。?

A.中国证券业协会

B.沪深交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限公司【答案】：C142.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（）。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】：B143.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。

A.30日；60日

B.15日；30日

C.30日；45日

D.15日；60日【答案】：A144.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.分享基金投资收益

D.确定基金收益分配方案【答案】：D145.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】：C146.合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。

A.30

B.40

C.50

D.100【答案】：B147.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D148.证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。

A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金【答案】：D149.根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任【答案】：B150.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。

A.50，6

B.50，12

C.60，12

D.60，6【答案】：C151.下列选项中，不正确的是()。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致【答案】：C152.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】：C153.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：A154.应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B155.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV【答案】：A156.按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：B157.(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家

B.四家

C.两家

D.三家【答案】：C158.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B159.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A.12

B.3

C.6

D.24【答案】：C160.（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构【答案】：B161.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：C162.（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.代销金融产品

B.中间介绍业务

C.另类投资业务

D.投资业务【答案】：A163.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】：D164.发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：D165.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事、监事、高级管理人员、部门经理

B.独立董事、监事

C.董事、监事、高级管理人员

D.高级管理人员、境外分支机构负责人【答案】：C166.(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司【答案】：B167.下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。

A.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其注册资本为限对外承担民事责任

B.有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任

C.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其注册资本对外承担民事责任

D.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承担民事责任【答案】：D168.下列说法错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延

D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】：D169.（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

A.财务顾问

B.业务顾问

C.投资顾问

D.资产管理顾问【答案】：A170.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.7

C.15

D.20【答案】：B171.下列说法错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】：A172.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B173.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】：A174.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（）五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2、CJ，【答案】：C175.经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿【答案】：B176.期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A.期货投资咨询业务

B.期货自营业务

C.境内期货经纪业务

D.境外期货经纪业务【答案】：B177.证券公司资