南京医科大学科技成果转移转化管理办法-资产管理处

南京医科大学科技成果转移转化管理办法汇报人：XXXXXX01总则与政策依据02组织管理与职责分工03科技成果转化方式04知识产权保护与管理05实施流程与规范06案例与成效分析目录总则与政策依据01PART制定目的与适用范围规范转化流程明确科技成果从披露到转化的全周期管理，解决权属不清、审批冗余等问题，提升转化效率。激发创新活力通过制度保障科研人员收益，鼓励师生主动参与成果转化，推动产学研深度融合。服务社会需求促进医学领域科技成果快速应用于临床和产业，助力健康中国战略实施。《中华人民共和国促进科技成果转化法》（2015年修订）：明确高校科技成果处置权、收益分配比例（如不低于70%归成果完成人），为学校制定细则提供法律框架。本办法严格遵循国家及地方政策法规，确保转化活动合法合规，同时结合高校特点细化操作规范。教育部《关于加强高等学校科技成果转移转化工作的若干意见》：要求高校建立专业化转移机构，简化审批程序，支持作价入股等多元化转化方式。江苏省《推进产业科技创新中心建设若干政策措施》：提出“放管服”改革，允许高校自主决定成果转化定价方式，协议定价无需审批备案。法律法规依据（促进科技成果转化法、教育部文件等）转化原则与利益协调机制转化基本原则自愿与公平：成果完成人可自主选择转化方式（如转让、许可、作价投资），学校提供评估支持但不强制干预。合规性与保密性：涉及国家秘密或重大公共利益的成果需经专项审查，转化过程需签订保密协议。利益分配机制收益分层分配：转化净收入按“70%成果完成人+20%学院+10%学校”比例分配，重大成果可协商调整。风险共担：作价投资形成的股权，学校与成果完成人按比例承担后续市场风险，确保权责对等。组织管理与职责分工02PART资产和产业管理处负责全校国有资产管理政策的制定与执行，监督科技成果作价入股、转让等过程中的资产合规性，统筹校属企业国有资产保值增值工作。科学技术处（科技成果转化处）财务处职能部门构成（资产处、科技处等）主导知识产权申请前评估、转化方案可行性论证，组织技术市场交易活动，管理校企合作项目及产业化专项资金的申报与实施。审核科技成果转化收益分配方案，监督转化资金使用合规性，负责横向科研经费到账管理及税务筹划工作。各机构具体职责（申报登记、合同审批、孵化培育等）成果申报登记通过知识产权与成果转化管理系统实现全流程线上管理，要求科研人员及时披露成果信息，由代理机构统一录入存量专利数据并维护电子档案。01转化合同审批所有技术转让、许可或投资入股协议必须经校国资委办公室合法性审查，重大合同需提交校国资委会议审议，禁止绕过学校审批流程签订私下协议。孵化培育服务科技成果转化中心负责遴选高价值成果进行重点培育，提供中试基地对接、产业园区落地等支持，组织参加技术交易展会促进成果推广。收益分配监管严格执行《南京医科大学国有资产管理办法》中关于转化收益分配的规定，确保个人和团队奖励部分及时兑现，学校留存资金纳入专项预算管理。020304禁止性规定（禁止个人/院系擅自签约）权属限制任何利用学校资源产生的职务科技成果所有权均归属学校，发明人不得以个人名义对外签订转化协议，违者按侵占国有资产追究责任。未经科学技术处组织的第三方评估和校国资委备案，禁止院系自行确定科技成果交易价格或签订具有法律约束力的合作备忘录。参与转化工作的管理人员若涉及关联交易，必须主动申报并回避相关决策环节，违者按《江苏省省属高等学校国有资产管理实施办法》查处。流程禁止利益回避科技成果转化方式03PART自行投资实施转化自主权与收益最大化通过校内资金或校办企业直接投资转化，学校可全程掌控研发进程和产业化方向，避免外部合作中的权益纠纷，同时获得转化后的全部经济收益。适用于涉及核心专利或技术秘密的成果，减少对外披露风险，尤其适合具有重大临床价值或市场竞争力的原创性技术。为科研人员提供创业平台，如校内创新药物研究中心通过自建团队完成靶标发现至药效评价的全链条开发，培育出3个教师创业项目。技术保密性保障孵化创新团队转让或许可他人使用通过市场化交易实现科技成果价值，适用于需快速产业化的成熟技术或学校无自主开发资源的项目，需遵循协议定价、挂牌交易等规范流程。转让或许可他人使用转让操作流程：成果完成人需提交全体成员签署的转让同意书，经学院初审后报科研院审核，附受让方资质证明及交易鉴证函（若为挂牌/拍卖）。定价可选择第三方评估（关联交易强制要求）、技术市场挂牌或拍卖，如YJ-2301项目通过协议定价以4亿元转让给九典制药。许可使用管理：系统化管理要求：2025年上线知识产权系统后，所有许可需线上提交审批，同步上传合同文本及授权证书。转让或许可他人使用作价入股流程科技成果经评估后折算为股权，学校通过资产经营公司持股，如与医药企业共建的3个联合研究中心均采用技术入股模式。关键步骤：第三方评估报告→校党委常委会审批→签订投资协议，股权占比通常为20%-50%。风险控制：约定退出机制，如企业未达研发里程碑时学校可回购股权。合作开发实施要点校方与企业分工明确，如药学院团队提供靶标发现技术，企业负责临床试验及生产，合同经费累计超2500万元。权责划分：在合作协议中明确知识产权归属（通常共有）、后续改进成果分配及保密义务。资源整合：利用企业市场渠道加速转化，例如体外检测研发团队通过合作项目快速推进试剂盒上市。作价投资或合作开发知识产权保护与管理04PART科技成果权法律界定根据《促进科技成果转化法》，执行本单位任务或主要利用单位物质技术条件完成的科技成果，其所有权归单位所有，但单位需对完成人给予奖励和报酬。职务科技成果归属若非利用单位资源或非工作任务完成的成果，权属归个人，但需通过书面协议明确界定，避免后续争议。非职务成果认定单位与科技人员可通过书面协议约定成果权属，优先于法定归属规则，体现意思自治原则。合同约定优先原则知识产权类型（专利、商业秘密等）4其他知识产权类型3著作权保护2商业秘密保护1专利权保护包括集成电路布图设计权（保护期10年）、植物新品种权（藤本植物20年/其他15年）等，需根据成果特性选择适当保护方式。对未公开的技术信息（如配方、工艺）或经营信息（如客户名单），采取保密措施后可无限期保护，但需防范泄密风险。适用于软件、学术论文等作品，自创作完成即自动享有保护，无需登记，保护期为作者终生加50年。针对符合新颖性、创造性、实用性的技术方案，通过申请发明专利、实用新型专利或外观设计专利获得法律保护，保护期分别为20年、10年和15年。侵权救济与维权措施证据保全措施在维权过程中可申请公证保全、法院诉前证据保全，确保证据链完整，尤其对易灭失的电子证据需及时固定。司法诉讼维权通过民事诉讼主张停止侵权、赔偿损失，赔偿额可依据实际损失、侵权获利或法定赔偿（专利最高500万元）计算。行政救济途径向市场监管部门或知识产权局投诉侵权行为，可申请查封、扣押侵权物品，并处以罚款等行政处罚。实施流程与规范05PART科研人员需通过学校知识产权与成果转化管理系统提交科技成果登记表，包括专利、软著、技术秘密等，并附相关证明材料（如专利证书、论文、检测报告等）。成果登记备案资产和产业管理处审核成果权属是否清晰，是否存在合作单位权益纠纷，确保符合《人类遗传资源管理条例》等法规要求。法律风险审查科研院组织专家委员会对成果的创新性、成熟度、市场潜力进行技术评估，形成《科技成果评估报告》，明确转化可行性等级（A/B/C类）。初步技术评估根据评估结果，科研人员与成果转化办公室共同拟定转化方式（转让/许可/作价入股），并确定底价谈判策略。转化方案制定科技成果申报与评估流程01020304合同签署与审计要求涉及技术转让或许可的协议必须采用学校提供的标准模板，明确技术指标、交付内容、付款方式、违约责任等核心条款，外文合同需附中文翻译件。标准化合同模板科研院、法务办、财务处联合审查合同条款，重点核查知识产权归属（如发明人署名权、后续改进权益）、保密义务及税费承担条款。多部门联合审核对于作价入股或超过100万元的转化项目，需委托会计师事务所对技术估值进行独立审计，确保定价符合《事业单位国有资产评估暂行办法》。第三方审计机制转化后的监督与权益分配里程碑节点跟踪科研院定期核查受让方是否按合同约定完成技术开发、临床试验或产业化进度，并收取阶段性履约保证金。收益分配比例净收益按学校30%、学院（系）10%、团队60%的比例分配，其中团队所得部分需依据贡献度二次分配并依法纳税。知识产权维护转化后产生的衍生专利或改进技术，其申请权归属需在原始合同中明确约定，学校保留对核心技术的监督权。纠纷处理机制设立专项调解委员会处理合同履行中的争议，涉及重大违约的，通过法律途径追究责任并终止合作。案例与成效分析06PART全球授权合作模式（三生制药案例）通过与国际制药巨头辉瑞签订62亿美元全球授权协议，实现PD-1/VEGF双抗药物的海外商业化，首付款达14亿美元，创国产创新药出海纪录。典型转化模式案例保留中国内地权益的同时，由跨国企业主导全球临床开发与销售，形成“研发-授权-分成”的可持续转化路径。依托高校科研优势与企业产业化能力，通过专利转让、临床验证、市场推广全链条合作，加速成果落地。高校-企业联合开发模式（南医大YJ-2301项目）南京医科大学与九典制药签订4亿元神经保护剂创新药转让协议，构建从基础研究到产业化的协同体系。典型转化模式案例010203典型转化模式案例010203微创新专利转化模式（泪道引流管案例）针对临床痛点的“小设计”专利（防脱落盘结构）通过技术经理人全程服务，完成评估、挂牌、交易闭环。低风险、短周期、高市场适配性的微创新成果，成为医院科技成果转化的示范样本。科技成果转化的成效需通过多维指标综合评估，包括经济价值、社会效益及创新生态贡献。转化效益评估指标“转化效益评估指标01直接收益如技术转让金额（如南医大累计4.5亿元专利转让）、销售分成（三生制药与辉瑞协议中的分阶段付款）。02间接收益带动产业链投资（如苏州缘聚医药5000万元合作引发的后续研发投入）。转化效益评估指标如SSGJ-707对非小细胞肺癌的治疗潜力、YJ-2301对神经病理性疼痛的替代疗法价值。临床需求满足度如全国高校生物医药技术转移中心促成的“实验室-园区-市场”联动效应。产业升级推动力转化效益评估指标成果转化率高校年度专利转化数量与占比（如南医大“微创新”专利转化率提升）。机制成熟度概念验证基金、风险保险（“园研保”）等配套工具的覆盖率与应用效果。成果转化链条衔接不足实验室与产业需求脱节部分高校研究偏向理论导向，缺乏市场调研，导致专利技术商业化可行性低。解决方案：建立“临床医生-科研团队-企业顾问”联合立项机制，前置市场需求分析。中试环节薄弱概念验证到产业化阶段的资金与技术缺口显著，如右崁醇酯类化合物需外部基金支持完成临床前研究。解决