2026年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练及答案详解（有一套）

2026年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练及答案详解（有一套）1.下列关于集合计划资产独立性表述错误的是（）。?

A.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产

B.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产

C.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产

D.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其清算财产【答案】：D2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％【答案】：C3.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%【答案】：B4.（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A5.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C6.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款【答案】：D7.有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。

A.委托会计师事务所提出申请

B.向股东大会或董事会提出申请

C.向公司提出书面请求，说明目的

D.向法院得出申请【答案】：C8.证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年【答案】：C9.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：A10.关于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】：D11.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】：D12.公司的经营范围由（）规定，并依法登记。

A.公司章程

B.公司登记机关

C.公司监事会

D.公司董事会【答案】：A13.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】：D14.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下【答案】：B15.《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：A16.（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务

C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务

D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】：D17.（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II【答案】：A18.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】：A19.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：B20.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000元以上1万元以下

B.5000元以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下【答案】：D21.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】：D22.下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券【答案】：C23.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

A.艺术品

B.贷款

C.房地产

D.基金份额【答案】：D24.下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（）。

A.下设机构

B.为他人从事场外配资

C.投资非上市公司股权

D.从事实体业务【答案】：C25.根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产【答案】：D26.（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。

A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权【答案】：D27.有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（）各自的购买比例。

A.按照转让时各自的出资比例确定

B.由第三方评估确定

C.由董事会投票确定

D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权【答案】：D28.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B29.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标

B.投资经验

C.风险偏好及可承受损失

D.财务状况【答案】：C30.证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

A.证券公司与投资者双方约定的

B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C.投资者指定的

D.证券公司指定的【答案】：A31.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院【答案】：C32.(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户【答案】：D33.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B34.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】：D35.根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（）。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益【答案】：A36.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：A37.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：D38.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。

A.书面

B.口头

C.邮件

D.电子【答案】：B39.下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。

A.某明星的脸

B.某明星的肖像

C.某明星的演唱会门票

D.卖门票的演艺公司【答案】：D40.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款【答案】：B41.下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（）。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35％

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75％【答案】：A42.发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

A.10；100

B.10；200

C.20；100

D.20；200【答案】：D43.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额【答案】：C44.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：C45.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】：C46.（2020年真题）发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：C47.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】：D48.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.五十万元以上五百万元以下

C.一百万元以上一千万元以下

D.二百万元以上二千万元以下【答案】：C49.下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示

C.证券交易的收费必须合理

D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】：B50.证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户【答案】：D51.证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B52.证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A.实际控制客户的自然人；实际受益人

B.实际控制客户的法人；实际受益人

C.实际控制客户的自然人；直接受益人

D.实际控制客户的法人；直接受益人【答案】：A53.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】：A54.股份有限公司的股份采取（）的形式。

A.债券

B.股票

C.基金

D.票据【答案】：B55.下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C.合伙企业与公司财产独立性相同

D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】：A56.不适用《中华人民共和国证券法》的是（）。

A.A股

B.B股

C.A股和B股

D.H股【答案】：D57.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C58.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％【答案】：C59.股份有限公司董事不得从事的行为有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV【答案】：D60.下列说法不正确的是()。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】：D61.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。

A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先

B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先

C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先

D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先【答案】：B62.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求。

A.建立健全组织架构、明确职责划分

B.不得侵犯客户的合法权益

C.有效管理内幕信息和未公开信息

D.建立完备的内部控制体系【答案】：C63.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：A64.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人【答案】：A65.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

A.虚假出资

B.非货币出资

C.以劳动出资

D.延期出资【答案】：A66.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】：D67.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.连续5年亏损

C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息【答案】：B68.下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。

A.监事会主席由出席监事过半数选举产生

B.监事会成员可以为2人

C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】：C69.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】：C70.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事【答案】：A71.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员【答案】：A72.下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（）。

A.发起人的住所

B.发起人的姓名或名称

C.发起人协议

D.发起人认购的股份数【答案】：A73.以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名

C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%

D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的【答案】：A74.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

A.5

B.2

C.3

D.10【答案】：C75.有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（）来分配。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例【答案】：C76.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。

A.5万元以上30万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：D77.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。

A.结算中心

B.证券公司

C.客户

D.托管的商业银行【答案】：C78.（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外

D.有限合伙企业由普通合伙人组成【答案】：D79.(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所【答案】：C80.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：A81.《证券公司监督管理条例》是（）。

A.行政法规

B.自律管理

C.法律

D.部门规章【答案】：A82.证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：C83.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元【答案】：B84.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B85.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】：A86.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】：D87.我国的基金强制托管制度于（）年建立。

A.1998

B.2000

C.2006

D.2010【答案】：A88.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：B89.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（）。

A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利

B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）

C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度【答案】：A90.下列属于洗钱上游犯罪的有()

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV【答案】：B91.违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D92.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】：C93.（2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函【答案】：C94.关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。

A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【答案】：D95.在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II【答案】：A96.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B97.根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是（）。

A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

D.股份公司的董事会每年度至少召开一次【答案】：B98.下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（）。

A.经理直接对股东会负责

B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

C.经理制定公司的具体规章

D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人【答案】：A99.证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.违法所得3倍以上10倍以下

B.违法所得1倍以上3倍以下

C.违法所得1倍以上10倍以下

D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】：C100.下列不属于有限责任公司经理职权的是()。

A.组织实施公司年度经营计划和投资方案

B.提请聘任或者解聘公司副经理

C.决定公司财务负责人的报酬

D.组织实施董事会决议【答案】：C101.证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV【答案】：A102.关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（）。

A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统

B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验

C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度

D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】：B103.下列对于公司章程的描述，正确的是（）。

A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程

B.公司章程是公司治理的重要依据

C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效

D.公司章程与法律冲突的，以章程为准【答案】：B104.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿【答案】：D105.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据【答案】：D106.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】：C107.有限责任公司的权力机构是（）。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会【答案】：D108.（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师【答案】：C109.特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】：C110.根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。

A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】：C111.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。

A.公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责

D.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】：D112.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：C113.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会应当设主席，可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：D114.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员

D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】：C115.期货公司（）期货自营业务。

A.可绕道从事

B.在获得许可的情况下可从事

C.不得从事或者变相从事

D.可以从事【答案】：C116.（2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保证券账【答案】：B117.按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】：D118.证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.经理层

D.合规部门【答案】：B119.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式【答案】：C120.下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。

A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断

B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】：D121.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有人民币200万元以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】：B122.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责【答案】：C123.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】：C124.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A.6；36

B.3；36

C.6；72

D.3；24【答案】：B125.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下【答案】：D126.有限责任公司需要采取的设立方式是（）。

A.发起设立

B.募集设立

C.复杂设立

D.渐次设立【答案】：A127.《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。

A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的

B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】：D128.下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》【答案】：D129.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A.解释期货交易的方式

B.证券公司与期货公司的控股关系

C.解释期货交易的风险

D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】：B130.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有（）

A.②③

B.③④

C.③

D.②【答案】：D131.下列选项中，不正确的是()

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】：D132.下列属于公司高级管理人员的是（）。

A.副董事长

B.公司监事

C.财务负责人

D.公司董事【答案】：C133.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A.董事会；监事会

B.董事会；股东会

C.股东会；股东会

D.董事会；董事会【答案】：D134.证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】：D135.股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A.职工代表大会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会【答案】：B136.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。

A.1；3

B.1；5

C.2；3

D.2；5【答案】：B137.（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下【答案】：A138.下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（）。

A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人【答案】：C139.下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人【答案】：A140.下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。

A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则【答案】：D141.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.60【答案】：B142.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C143.下列说法正确的是（）

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】：B144.在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者【答案】：A145.下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。

A.投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施

B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检

C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格【答案】：C146.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】：C147.经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿【答案】：B148.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险【答案】：D149.(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】：C150.证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下【答案】：C151.下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况【答案】：D152.（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（）。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV【答案】：B153.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下【答案】：B154.合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）

A.应当经全体合伙人一致同意

B.应当经半数合伙人同意

C.应当经2/3合伙人同意

D.应当经1/3合伙人同意【答案】：A155.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D156.（）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

A.董事会

B.自营业务部门

C.投资决策机构

D.股东（大）会【答案】：B157.参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。

A.15

B.18

C.20

D.16【答案】：B158.（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：D159.有关股份有限公司设立方式说法正确的是（）。

A.发起设立和募集设立不适用于股份有限公司

B.股份有限公司只能由募集设立

C.股份有限公司只能由发起设立

D.股份有限公司既可以采取发起设立的方式也可以采取募集设立的方式【答案】：D160.发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B161.证券的代销、包销期限最长不得超过()日。

A.15

B.30

C.60

D.90【答案】：D162.下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露

B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】：D163.下列选项中，说法正确的是()。

A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】：A164.变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行

B.向不特定对象发行证券

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人【答案】：B165.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构【答案】：C166.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司【答案】：B167.在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中【答案】：D168.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】：D169.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B170.下列关于首席信息官的职责及其任职条件的说法中，错误的是（）。

A.从事信息技术相关工作10年以上

B.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上

C.最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

D.中国证监会规定的其他条件【答案】：C171.同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2【答案】：D172.下列情形中为公开发行证券的是（）。

A.向特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过50人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.向特定对象发行证券累计超过100人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

D.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内【答案】：D173.下列选项中，不正确的是()。

A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理，以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险【答案】：C174.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。

A.私募基金

B.私募基金和公募基金

C.债券

D.证券交易所上市交易的证券【答案】：A175.(2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A.四千万元

B.五千万元

C.三千万元

D.六千万元【答案】：D176.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类【答案】：B177.（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV【答案】：D178.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】：C179.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C180.（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、I