南京传媒高等继续实行教育学院制度

南京传媒高等继续实行教育学院制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照行业先进管理标准及集团母公司关于企业风险防控、合规经营的指导意见，结合南京传媒高等继续教育学院（以下简称“学院”）实际运营需求，为全面规范学院专项管理活动，有效防控经营风险，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明确专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为学院各部门、下属单位及全体员工提供行为指引，确保学院在教育教学、行政管理、资源运营等业务场景中实现规范化、合规化运作。第二条本制度适用于学院所有部门、下属单位及全体员工，涵盖学院在教育教学管理、招生宣传、师资管理、财务管理、资产管理、信息化建设、合同管理、数据安全等领域的专项管理活动。具体适用范围包括但不限于：（一）学院内部各业务流程的设计、执行与监督；（二）第三方合作方的尽职调查与风险管控；（三）关键岗位的权限配置与责任分配；（四）突发事件的风险预警与应急处置；（五）合规培训与宣传的组织实施。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指学院针对特定领域（如招生管理、财务审批、数据安全等）制定的管理制度体系，旨在通过流程优化、风险识别、责任落实等措施，实现该领域业务活动的规范化、标准化运作。（二）“XX风险”指学院在运营过程中可能面临的合规风险、操作风险、安全风险、声誉风险等，需通过专项管理手段进行识别、评估与控制。（三）“XX合规”指学院业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的总和，是防范风险、维护权益的基础保障。第四条学院专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：专项管理范围覆盖学院所有业务领域及环节，确保无死角、无盲区；（二）责任到人：明确各级管理人员及员工在专项管理中的职责，实现权责统一；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险业务场景，动态调整管理策略；（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化制度缺陷，提升管理能力；（五）合法合规：确保所有管理活动符合法律法规及行业规范，防范法律纠纷。第二章管理组织机构与职责第五条学院主要负责人对专项管理工作的总体成效负全面领导责任，分管领导对专项管理工作的具体实施负直接领导责任。主要负责人应定期听取专项管理进展汇报，审批重大风险处置方案；分管领导应组织协调各部门落实制度要求，督促风险防控措施落地。第六条学院设立专项管理领导小组，作为学院专项管理工作的决策与统筹机构，负责以下职能：（一）审议学院专项管理制度，统筹协调跨部门管理活动；（二）审批重大风险事件的处置方案及专项管理资源调配；（三）监督专项管理工作的执行情况，定期评估成效；（四）向学院主要负责人汇报专项管理整体进展。专项管理领导小组由学院主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员，下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常事务。第七条学院专项管理职责划分如下：（一）牵头部门（如[牵头部门名称]）：负责专项管理制度体系建设，组织开展风险识别与评估，监督考核各部门落实情况，实施专项培训与宣传，推动制度优化。（二）专责部门：1.教育教学管理部门：审核招生宣传材料合规性，监督教学过程规范性；2.财务管理部门：审核资金审批权限设置，监督税务申报合规性；3.信息化管理部门：审核系统权限配置，监督数据安全措施落实；4.法律事务部门（或委托第三方）：提供合规咨询，审核重大合同条款。专责部门需对专项领域业务操作进行合规审核，推动流程优化，协调处置风险事件。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况，配合专责部门完成整改。例如，招生部门需严格执行招生政策，财务部门需规范资金审批流程，教师需遵守师德规范。第八条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：（一）熟知并遵守本岗位职责对应的专项管理制度，执行业务操作标准；（二）在职责范围内落实风险防控措施，主动识别并上报异常情况；（三）签署岗位合规承诺书，对自身行为后果负责；（四）参与专项培训，提升合规意识与操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条招生管理环节：（一）业务操作合规标准：严格执行国家及地方招生政策，明确招生计划、录取标准、宣传口径，确保信息公开透明；对第三方招生代理开展尽职调查，审核其资质及合作方案；建立招生数据台账，规范录取流程。（二）禁止性行为：严禁虚假宣传、违规降分录取、利益输送；严禁将招生指标与个人绩效挂钩，杜绝恶性竞争；严禁伪造录取结果。（三）重点防控点：招生政策解读偏差、录取数据泄露、招生代理合作风险。第十条财务审批环节：（一）业务操作合规标准：明确资金审批权限分级，规范报销流程，确保票据合规性；按季度开展税务自查，避免偷税漏税；对大额资金支付实施重点监控。（二）禁止性行为：严禁设立“小金库”、违规拆分大额支出；严禁虚开发票套取资金；严禁利用职务便利谋取私利。（三）重点防控点：预算执行偏差、资金挪用风险、税务合规风险。第十一条教师管理环节：（一）业务操作合规标准：建立教师准入制度，审核教师资格及从业记录；规范教师授课行为，杜绝学术不端；建立教师评价体系，公开评价标准。（二）禁止性行为：严禁聘用无资质教师、聘用存在违法记录人员；严禁教师违规收费、强制推销教辅材料；严禁学术不端行为。（三）重点防控点：教师资质审核不严、授课内容合规性、师德师风风险。第十二条数据安全环节：（一）业务操作合规标准：建立数据分类分级制度，规范数据采集、存储、传输、使用流程；对敏感数据实施加密存储，定期开展数据备份；对系统权限进行定期审计。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露学生信息；严禁未授权访问核心数据；严禁利用数据谋取商业利益。（三）重点防控点：数据泄露风险、系统漏洞、授权管理疏漏。第十三条合同管理环节：（一）业务操作合规标准：建立合同审核机制，明确合同条款的合规性；规范合同签订流程，确保授权有效；建立合同履行监控机制，定期跟进履约情况。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平条款、恶意违约；严禁利用合同进行利益输送；严禁伪造合同主体。（三）重点防控点：合同条款漏洞、履约风险、关联交易。第十四条资产管理环节：（一）业务操作合规标准：规范资产采购流程，确保采购程序合规；建立资产台账，定期盘点清查；对闲置资产实施合理处置。（二）禁止性行为：严禁低价采购、利益输送；严禁资产流失、违规处置；严禁设立账外资产。（三）重点防控点：采购程序不规范、资产闲置浪费、账实不符。第十五条安全管理环节：（一）业务操作合规标准：定期开展消防、用电等安全检查，消除安全隐患；制定应急预案，定期组织演练；规范实验室等特殊区域的安全管理。（二）禁止性行为：严禁违规使用危险品、擅自改变建筑用途；严禁忽视安全培训、麻痹大意；严禁瞒报安全事故。（三）重点防控点：消防安全隐患、实验室安全风险、应急处置能力不足。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门应每年评估专项管理制度的适用性，根据国家政策变化、行业准则调整及学院业务发展，提出修订方案；（二）专责部门应及时反馈业务场景中的制度缺陷，牵头部门汇总后提交领导小组审议；（三）重大制度修订需经学院主要负责人审批，并组织全员培训。第十七条风险识别预警机制：（一）各部门应每月开展专项风险排查，形成风险清单，报送牵头部门汇总；（二）牵头部门对风险清单进行分级评估，高风险风险需提交领导小组审议，并发布预警通知；（三）专责部门应针对高风险风险制定应对预案，并监督落实。第十八条合规审查机制：（一）专项审查嵌入以下关键节点：业务决策前、合同签订前、项目启动前、资金支付前；（二）未经牵头部门或专责部门审查的，不得实施相关业务；（三）审查不合格的，需返回整改，直至符合要求。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；重大风险由领导小组统筹处置，必要时上报学院主要负责人；（二）风险处置需制定应急流程，明确责任部门、处置时限及协同要求；（三）风险事件处置完毕后，需形成报告，报送牵头部门备案。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：轻微违规需通报批评，责令整改；一般违规需诫勉谈话，扣减绩效；重大违规需纪律处分，解除劳动合同；涉嫌犯罪的，移交司法机关；（二）处罚流程：由专责部门调查核实，牵头部门审核，领导小组审批；（三）处罚结果与绩效考核、评优评先挂钩。第二十一条评估改进机制：（一）牵头部门每半年对专项管理体系有效性开展评估，形成评估报告，提交领导小组审议；（二）评估内容包括制度完整性、执行有效性、风险防控能力等；（三）评估结果用于优化流程漏洞，完善管理措施。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）学院主要负责人应定期召开专项管理会议，协调解决重大问题；（二）分管领导应每月听取专项管理进展汇报，推动制度落实；（三）各部门负责人对本部门专项管理负第一责任，需设立专项管理联络员，负责日常沟通协调。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；（二）个人专项合规表现作为绩效评定、评优评先的重要依据；（三）对专项管理突出贡献的部门或个人，给予专项奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工需接受岗位操作规范培训，每年不少于X小时；（三）通过内网、宣传栏等渠道开展专项合规宣传，营造合规文化氛围。第二十五条信息化支撑：（一）建设专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统工具规范业务操作，减少人为干预；（三）专责部门负责系统运维，确保数据安全。第二十六条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确学院各项业务操作标准；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工主动监督。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险需在X小时内上报牵头部门，并于