环保局行政处罚工作制度

PAGE环保局行政处罚工作制度一、总则（一）制定目的为规范环保局行政处罚工作，保障和监督环保局有效实施行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》及相关环保法律法规，制定本工作制度。（二）适用范围本制度适用于环保局在履行环境保护监督管理职责过程中，对违反环保法律法规的公民、法人或者其他组织实施行政处罚的活动。（三）基本原则1.合法原则：行政处罚必须依据法律、法规和规章的规定进行，遵循法定程序，确保处罚决定合法有效。2.公正公开原则：行政处罚应当公正、公平地对待当事人，不偏不倚。处罚依据、程序和结果应当向社会公开，接受公众监督。3.处罚与教育相结合原则：实施行政处罚，应当坚持处罚与教育相结合，纠正违法行为，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。4.过罚相当原则：行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。二、行政处罚的管辖（一）地域管辖环保局对本辖区内发生的环境违法行为有管辖权。由违法行为发生地的环保局负责查处。违法行为发生地包括违法行为的实施地、预备地、开始地、途经地、结束地等与违法行为有关的地点，以及违法行为结果发生地。（二）级别管辖1.一般环境违法行为，由县级环保局管辖。2.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，由市级环保局管辖。市级环保局可以根据实际情况，将部分案件交由县级环保局办理，但应当加强指导和监督。3.涉及跨区域、跨部门的重大环境违法案件，由共同的上一级环保局或者指定的环保局管辖。（三）指定管辖两个以上环保局对管辖权发生争议的，应当协商解决；协商不成的，报请共同的上一级环保局指定管辖。上一级环保局应当在收到报请材料之日起七个工作日内作出指定管辖的决定，并书面通知争议各方。三、行政处罚的立案（一）立案条件1.有涉嫌违反环保法律法规的行为。2.依法应当给予行政处罚。3.属于本环保局管辖。（二）立案程序1.执法人员在检查中发现环境违法行为或者接到举报、投诉等线索后，应当及时进行初步调查核实。2.经初步调查核实，认为有立案必要的，执法人员应当填写《环境违法行为立案审批表》，详细说明案件来源、违法行为发生的时间、地点、违法行为的事实和证据等情况，并提出立案建议。3.《环境违法行为立案审批表》应当报本环保局负责人审批。环保局负责人应当在收到审批表之日起五个工作日内作出是否立案的决定。决定立案的，应当指定两名以上具有行政执法资格的执法人员负责调查处理；决定不予立案的，应当说明理由，并将不予立案的决定告知相关人员。四、行政处罚的调查取证（一）调查取证原则1.执法人员应当全面、客观、公正地调查收集与案件有关的证据，不得隐瞒事实、伪造证据或者阻碍当事人提供证据。2.调查取证应当依法进行，遵守法定程序，保障当事人的合法权益。（二）调查取证措施1.询问当事人及证人。执法人员可以询问当事人及证人，要求其提供与案件有关的情况和证据，并制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对无误后签名或者盖章，被询问人拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。2.现场检查（勘察）。执法人员可以对与案件有关的场所、设施、设备等进行现场检查（勘察），并制作现场检查（勘察）笔录。现场检查（勘察）笔录应当如实记录现场情况，由执法人员和当事人签名或者盖章，当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。3.抽样取证。执法人员可以对涉嫌违法的污染物等进行抽样取证，并制作抽样取证凭证。抽样取证凭证应当详细记录抽样的时间、地点、样品名称、数量等情况，由执法人员和当事人签名或者盖章，当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。4.先行登记保存证据。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经本环保局负责人批准，执法人员可以对与案件有关的证据采取先行登记保存措施，并制作先行登记保存证据清单。先行登记保存证据清单应当详细记录被登记保存证据的名称、数量、规格、型号等情况，由执法人员和当事人签名或者盖章，当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。先行登记保存证据的期限为七日，在此期限内，执法人员应当及时作出处理决定。（三）证据的种类及要求1.书证。书证应当是原件，提供原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本等。书证应当注明出处，并由提供人签名或者盖章。2.物证。物证应当是原物，提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。物证应当注明出处，并由提供人签名或者盖章。3.视听资料。视听资料应当是原始载体，提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。视听资料应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容，并由提供人签名或者盖章。4.证人证言。证人证言应当由证人签名或者盖章，并注明证人的身份、联系方式等情况。证人应当如实提供证言，不得作伪证。5.当事人的陈述。当事人的陈述应当由当事人签名或者盖章，并注明当事人的身份、联系方式等情况。当事人应当如实陈述案件事实，不得隐瞒或者歪曲事实。6.鉴定结论。鉴定结论应当由具有相应资质的鉴定机构出具，并加盖鉴定机构的印章。鉴定结论应当详细说明鉴定的依据、方法、过程和结果等情况。7.勘验笔录、现场检查（勘察）笔录。勘验笔录、现场检查（勘察）笔录应当由执法人员和当事人签名或者盖章，当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。勘验笔录、现场检查（勘察）笔录应当如实记录现场情况，不得伪造、篡改。（四）调查取证期限执法人员应当自立案之日起三十日内完成调查取证工作。因案件复杂等特殊原因需要延长调查取证期限的，应当报本环保局负责人批准，并告知当事人。延长的期限不得超过三十日。五、行政处罚的告知与听证（一）告知程序1.在作出行政处罚决定前，执法人员应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。2.告知应当采用书面形式，制作《行政处罚事先告知书》，送达当事人。《行政处罚事先告知书》应当详细说明当事人的违法行为、拟作出的行政处罚种类和幅度、处罚的事实和理由及依据、当事人依法享有的陈述权、申辩权和听证权等内容。3.当事人要求陈述、申辩的，应当在收到《行政处罚事先告知书》之日起三个工作日内提出。当事人提出陈述、申辩的，执法人员应当进行记录，并对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳；当事人提出的事实、理由或者证据不成立的，不予采纳。（二）听证程序1.听证条件。对拟作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定的，当事人有权要求听证。较大数额罚款的标准，按照当地省级人民政府的规定执行。2.听证申请。当事人要求听证的，应当在收到《行政处罚事先告知书》之日起三个工作日内以书面形式提出听证申请。当事人逾期未提出听证申请的，视为放弃听证权利。3.听证组织。本环保局应当在收到当事人听证申请之日起七个工作日内确定听证主持人，并将《行政处罚听证通知书》送达当事人。听证主持人应当由本环保局法制机构或者其他非本案调查人员担任。4.听证准备。听证主持人应当在举行听证七日前，将《行政处罚听证通知书》送达当事人，告知当事人举行听证的时间、地点、听证主持人的姓名及当事人依法享有的权利等事项。当事人应当按时参加听证，无正当理由拒不到场的，视为放弃听证权利。5.听证程序。听证应当按照下列程序进行：听证主持人宣布听证开始，介绍听证主持人、记录员的姓名和工作单位，宣布当事人在听证中的权利和义务，询问当事人是否申请回避；案件调查人员提出当事人的违法事实、证据、处罚依据和处罚建议；当事人进行陈述、申辩，提出支持其主张的事实、理由和证据；案件调查人员和当事人进行质证、辩论；当事人最后陈述意见；听证主持人宣布听证结束。6.听证笔录。听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，应当注明情况。听证笔录应当如实记录听证过程中当事人的陈述、申辩、质证、辩论等情况。7.听证报告。听证结束后，听证主持人应当根据听证情况制作听证报告，提出处理意见，报本环保局负责人审批。听证报告应当包括听证的基本情况、当事人的陈述和申辩意见、案件调查人员的意见、听证主持人的意见等内容。六、行政处罚的决定（一）决定程序1.执法人员应当根据调查取证的情况，撰写《行政处罚案件调查报告》，详细说明案件的来源、调查经过、当事人的基本情况、违法行为的事实和证据、拟作出的行政处罚种类和幅度、处罚的事实和理由及依据等内容，并提出处罚建议。2.《行政处罚案件调查报告》应当报本环保局负责人审批。环保局负责人应当根据案件的具体情况，综合考虑当事人的违法行为事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，作出是否给予行政处罚以及给予何种行政处罚的决定。3.对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚，应当由环保局负责人集体讨论决定。集体讨论应当制作会议记录，参加讨论的人员应当在会议记录上签名。（二）处罚种类及幅度1.环保局实施行政处罚的种类包括：警告；罚款；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；没收违法所得、没收非法财物；行政拘留；法律、行政法规规定的其他行政处罚。2.罚款的幅度应当根据环保法律法规的规定和违法行为的具体情况确定。罚款金额应当明确、具体，不得模糊不清或者随意裁量。（三）处罚决定书的制作与送达1.经本环保局负责人批准作出行政处罚决定的，应当制作《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为的事实和证据、行政处罚的种类和依据、行政处罚的履行方式和期限、申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、作出行政处罚决定的环保局名称和作出决定的日期等内容，并加盖本环保局的印章。2.《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将《行政处罚决定书》送达当事人。送达方式包括直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等。七、行政处罚的执行（一）执行原则1.当事人应当自收到《行政处罚决定书》之日起十五日内，到指定的银行缴纳罚款。当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和本环保局批准，可以暂缓或者分期缴纳。2.作出罚款决定的环保局应当与收缴罚款单位分离。除依法可以当场收缴的罚款外（依法当场收缴罚款的，执法人员应当向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据，并在二日内将罚款缴至指定的银行），罚款应当由当事人自行到指定的银行缴纳。（二）执行措施1.到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；加处罚款的数额不得超出罚款的数额。2.根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款。3.申请人民法院强制执行。当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的环保局可以依法申请人民法院强制执行。申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。催告书送达十日后当事人仍未履行义务的，环保局可以向所在地有管辖权的人民法院申请强制执行；执行对象是不动产的，向不动产所在地有管辖权的人民法院申请强制执行。（三）执行监督1.本环保局应当建立健全行政处罚执行监督制度，加强对行政处罚执行情况的监督检查。执法人员应当定期对行政处罚的执行情况进行检查，及时发现和解决执行过程中存在的问题。2.对行政处罚执行情况的监督检查应当包括以下内容：当事人是否按时缴纳罚款；当事人是否按照行政处罚决定的要求履行其他义务；罚款的收缴是否符合规定；申请人民法院强制执行的案件是否依法办理等。3.发现当事人未按照行政处罚决定履行义务的，执法人员应当及时督促当事人履行；当事人拒不履行的，应当依法采取措施，确保行政处罚决定得到有效执行。八、行政处罚的结案（一）结案条件1.行政处罚决定执行完毕。2.经人民法院判决或者裁定执行完毕。3.不予行政处罚或者免予行政处罚的案件。4.其他应当结案的情形。（二）结案程序与材料归档1.案件执行完毕或者符合结案条件后，执法人员应当填写《行政处罚案件结案