2026年证券从业综合提升试卷含答案详解【考试直接用】

2026年证券从业综合提升试卷含答案详解【考试直接用】1.下列选项错误的是（）。

A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】：B2.关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】：B3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500【答案】：B4.我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。

A.8

B.10

C.12

D.20【答案】：C5.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。

A.监管谈话

B.证券市场禁入

C.出具警示函

D.责令参加培训【答案】：B6.下列哪一项不属于资本市场的功能?（）

A.筹资一投资功能

B.资本定价功能

C.调控经济功能

D.资本配置功能【答案】：C7.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％【答案】：B8.世界上第一个股票交易所位于（）

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹【答案】：D9.在基金运作中，（）居主导与核心位置。

A.基金销售者

B.基金投资者

C.基金管理人

D.基金托管人【答案】：C10.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

A.中国证券投资者保护基金有限责任公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国证券业协会【答案】：A11.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】：C12.下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。

A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任

B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权

C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任【答案】：D13.下列关于证券承销业务的说法．不正确的是()。

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司【答案】：D14.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：D15.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司【答案】：D16.对于资产管理业务，下列说法错误的是（）。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚【答案】：B17.设立期货交易所，由（）审批。

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.银监会【答案】：B18.以下不属于基金的主要当事人的是（）。

A.基金服务机构

B.基金投资者

C.基金管理人

D.基金托管人【答案】：A19.(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。

A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项

B.审议批准监事会或者监事的报告

C.对发行公司债券作出决议

D.聘任或解聘公司总经理【答案】：D20.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业为（）。

A.个人独资企业

B.合伙企业

C.有限责任公司

D.股份有限公司【答案】：D21.下列关于企业（）融资的表述正确的是（）。

A.企业（）直接融资活动主要有股票融资和基金融资两种形式

B.发行股票是企业（）补充流动资金的重要手段

C.上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公开发行，是指拟上市公司首次面向特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为【答案】：C22.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：B23.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200【答案】：D24.公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事【答案】：A25.（）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

A.金融机构

B.中央银行

C.企业

D.居民【答案】：C26.下列选项中，说法正确的是()。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额【答案】：C27.证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。

A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议

B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

C.向客户提供适当的投资建议服务

D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见【答案】：A28.一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）

A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

B.股份分割后公司的净资产比原来多了

C.所有的股份分割对公司股票都是利好

D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】：D29.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A.②③

B.②④

C.③④

D.②③④【答案】：A30.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】：B31.—个完整货币政策体系应该包括货币政策目标体系、货币政策工具体系和（）。

A.货币政策传导体系

B.货币政策监督体系

C.货币政策操作程序

D.货币政策调控体系【答案】：C32.下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是无期证券【答案】：D33.证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：B34.（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

A.风险对冲

B.风险分散

C.风险控制

D.风险转移【答案】：A35.（）是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。

A.赎回条款

B.回售条款

C.赎回

D.回售【答案】：D36.投资者最为关心的价格是股票的（）。

A.市场价格

B.交易价格

C.发行价格

D.理论价格【答案】：A37.关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）

A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工

B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读

C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查

D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】：B38.保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年【答案】：B39.各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D40.股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%【答案】：C41.集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250【答案】：C42.考查市场利率对股票价格的影响。

A.会刺激股票市场

B.会抑制股票市场

C.对股票市场没有影响

D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】：D43.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：B44.将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。

A.信用状况

B.发行方式

C.期限长短

D.利率是否固定【答案】：A45.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险【答案】：B46.A基金公司（旗下有10支公募基金），私下变更了实际控制人并收取好处费60万元，未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，应当接受的处罚为没收违法所得，并处罚款（）万元。

A.1

B.20

C.200

D.300【答案】：B47.下列属于境内上市外资股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股【答案】：B48.交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】：A49.股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。

A.由发行人单方面确定

B.由承销的证券公司单方面确定

C.由国务院证券监督管理机构确定

D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】：D50.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】：C51.以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。

A.发行条件比较严格

B.发行程序比较简单

C.登记核准的时间较长

D.发行费用较高【答案】：B52.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.—季度

C.半年

D.1年【答案】：C53.《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。

A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【答案】：C54.（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV【答案】：D55.下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额【答案】：D56.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】：B57.2004年1月，（）发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会【答案】：C58.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下【答案】：C59.下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III【答案】：D60.下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】：A61.下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）

A.股份有限公司发起人数无上限

B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金

C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任

D.股份有限公司的资本划分为等额股份【答案】：A62.（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：C63.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：C64.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。

A.3年；5年

B.3年；6年

C.2年；3年

D.2年；5年【答案】：A65.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】：A66.商业银行的主要业务不包括（）。

A.表外业务

B.担保承诺类业务

C.资产业务

D.证券经纪业务【答案】：D67.下列说法错误的是（）。

A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务

C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延

D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续【答案】：D68.债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。

A.所借贷货币资金的数额

B.借贷的时间

C.债券的利息

D.债券的价值【答案】：D69.下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】：D70.1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。

A.伦敦

B.纽约

C.东京

D.华盛顿【答案】：B71.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B72.LOF的申购、赎回均以（）进行。

A.基金价格

B.现金

C.基金资产

D.一篮子股票【答案】：B73.记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。

A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用

B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用

D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构兔收费用【答案】：C74.关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）

A.退市制度自由化

B.发行定价市场化

C.上市标准多元化

D.发行审核注册制【答案】：A75.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.

A.发行国债

B.降低企业所得税率

C.提高资本市场的印花税率

D.增加财政盈余或降低赤字【答案】：C76.关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保

B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过

C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过【答案】：C77.（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。

A.审议批准董事会的报告

B.对公司清算作出决议

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】：D78.从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（）转托管费用最低（）元，最高为（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000【答案】：A79.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性【答案】：B80.对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍【答案】：A81.保荐人的资格及其管理办法由()规定。

A.保监会

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行【答案】：C82.股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。

A.宏观经济因素

B.公司经营状况

C.政治因素

D.供求关系【答案】：D83.资产证券化起源于（）。

A.希腊

B.英国

C.美国

D.德国【答案】：C84.基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下【答案】：B85.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：C86.（2020年真题）根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A.稳健

B.有偿

C.自愿

D.诚实信用【答案】：A87.股份公司自身的经营现状和（）是股票价格的基石。

A.股票价值

B.发展前景

C.股票份额

D.以上都不对【答案】：B88.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年【答案】：B89.()的持有者是股份公司的基本股东。

A.优先股

B.普通股

C.蓝筹股

D.绩优股【答案】：B90.（）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。

A.证券交易所现场交易

B.证券交易所柜台交易

C.证券公司现场交易

D.证券公司柜台交易【答案】：D91.下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.做市

D.标购竞价【答案】：B92.下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（）。

A.现金流转不同

B.基础资产不同

C.套利的作用与效果不同

D.履约的保证不同【答案】：C93.(2019年真题)证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。

A.一家

B.四家

C.两家

D.三家【答案】：C94.（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规定》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV【答案】：B95.（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

A.发起人

B.受托人

C.承销商

D.服务机构【答案】：A96.下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开【答案】：B97.（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.证券期货经营机构主要负责人【答案】：D98.我国目前金融市场的监管架构是（）。

A.一行两会

B.一行三会

C.一委一行两会

D.一委一行三会【答案】：C99.单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A.30003

B.30005

C.50003

D.50005【答案】：D100.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。

A.国债

B.证券投资基金

C.银行存款

D.投资性不动产【答案】：D101.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.全部股东

B.部分股东

C.特定股东

D.董事会成员【答案】：A102.下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】：D103.证券发行与交易的“三公原则”是指（）。

A.公正、公平、公开

B.公信、公平、公开

C.公共、公平、公开

D.公正、公信、公平【答案】：A104.股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。

A.重点分析法

B.基本分析法

C.技术分析法

D.量化分析法【答案】：A105.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国人民银行

D.中国证监会【答案】：D106.证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。

A.甲以自有资金全资设立乙

B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保【答案】：B107.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员【答案】：D108.在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250【答案】：C109.在我国，基金的信息披露具有（）。

A.非强制性

B.主动性

C.强制性

D.部分强制性【答案】：C110.我国中小企业板块市场设立在（）。

A.上海金融交易中心

B.上海证券交易所

C.全国股转系统

D.深圳证券交易所【答案】：D111.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D112.合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通（）形式募集一定额度的人民币资金。

A.基金

B.股票

C.债券

D.证券【答案】：A113.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C114.交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权【答案】：C115.规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。

A.实物债券

B.贴现债券

C.息票累积债券

D.附息债券【答案】：C116.中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上市公司（）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100【答案】：D117.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，（）。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当（）。

A.依法承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任

B.依法承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

C.不必承担赔偿责任；对公司债务承担连带责任

D.不必承担赔偿责任；对公司债务承担有限责任【答案】：B118.证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性【答案】：B119.下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（）。

A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上

B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式

C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上

D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管【答案】：C120.发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件，证券公司向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因，目前的状态，可能产生的后果和拟采取的相应措施

A.I、II、IV

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV【答案】：C121.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购【答案】：A122.金融市场（），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。

A.资产融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性【答案】：D123.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日

D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】：D124.上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的公司从事相关业务。

A.证券自营

B.证券经纪

C.证券资产管理

D.保荐【答案】：D125.通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。

A.上涨、上涨

B.上涨、下跌

C.下跌、下跌

D.下跌、上涨【答案】：D126.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。

A.会员；期货公司

B.期货公司；会员

C.会员；会员

D.期货公司；期货公司【答案】：C127.下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】：B128.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）

A.理事会会议至少每半年召开一次

B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】：A129.2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（）》，于2020年（）起开始执行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日【答案】：A130.财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。

A.储备货币

B.其他存款性公司存款

C.不计入储备货币的金融性公司存款

D.法定存款准备金【答案】：C131.美国国债是由（）发行的债券。

A.美国联邦政府

B.政府支持企业

C.州及州所属地方政府

D.美国公司【答案】：A132.下列关于当期收益率的说法有误的是（）。

A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

B.它的优点在于简便易算

C.可以用来计算零息债券的当期收益

D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】：C133.个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】：A134.(2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。

A.中国证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券投资者保护基金有限责任公司

D.国家发展和改革委员会【答案】：B135.（2016年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：B136.我国金融业的四大支柱不包括（）。

A.信托业

B.银行业

C.保险业

D.债券业【答案】：D137.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。

A.每周

B.每日

C.于下一个交易日

D.两日【答案】：A138.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（）。

A.G股

B.A股

C.H股

D.B股【答案】：A139.按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资资金

C.创业投资基金

D.保险私募基金【答案】：B140.以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。

A.有限责任公司和股份有限公司

B.上市公司和非上市公司

C.有限公司和无限公司

D.一人公司和两合公司【答案】：B141.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）。

A.风险说明书

B.期货经纪合同

C.期货交易协议

D.委托合同书【答案】：A142.若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50【答案】：C143.A期货公司违规从事期货自营业务的，被责令改正，给予警告，没收违法所得10万元，并处罚款（）万元。

A.3

B.5

C.20

D.100【答案】：C144.根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构不包括（）。

A.商业银行

B.政策性银行

C.证券公司

D.专业基金销售机构【答案】：B145.首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

A.全部向网下投资者发行

B.全部向网上投资者发行

C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

D.需进行网下询价【答案】：B146.下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（）。

A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人

C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票

D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息【答案】：D147.下列关于股利政策的说法中，错误的是()。

A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化为负相关【答案】：D148.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B149.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员【答案】：B150.以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求

B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形

C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行

D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】：C151.目前，不可进行跨市场转托管的债券是（）。

A.付息国债

B.公司债

C.企业债

D.地方债【答案】：B152.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。

A.中国证券业协会；3万元以下

B.中国证券业协会；5万元以下

C.中国证监会；3万元以下

D.中国证监会；5万元以下【答案】：C153.证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。

A.风险预警

B.风险监测

C.风险报告

D.风险控制【答案】：C154.（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行

B.存券公司

C.托管公司

D.中央存托公司【答案】：A155.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：C156.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】：B157.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A158.（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.期货投资咨询

C.证券、期货投资

D.证券、期货投资咨询【答案】：D159.（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构【答案】：B160.编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A.三倍以下

B.五倍以下

C.十倍以下

D.二十倍以下【答案】：C161.股票票面上标明的金额，是股票的（）。

A.账面价值

B.票面价值

C.清算价值

D.内在价值【答案】：B162.传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。

A.信用风险

B.交易对手

C.合规指标

D.关键要素【答案】：D163.(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：A164.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C165.未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。

A.增强金融服务实体经济能力

B.促进直接融资和间接融资比重更合理

C.增强间接融资对直接融资的替代

D.完善多层次的资本市场【答案】：C166.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.10%【答案】：B167.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（）亿元。

A.100

B.200

C.300

D.400【答案】：C168.表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值【答案】：A169.《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。

A.20；1

B.60；2

C.20；2

D.40；1【答案】：C170.（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。

A.1977

B.1981

C.1982

D.1983【答案】：C171.（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.保荐机构【答案】：D172.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下【答案】：B173.地方债分销价格的确立方式（）。

A.自定价格

B.财政部统一价格

C.承销团中标价格

D.承销团统一价格【答案】：A174.为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。

A.机构间私募产品报价与服务系统

B.机构间公募产品报价与服务系统

C.全国中小企业股份转让系统

D.区域间股权交易市场【答案】：A175.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业【答案】：B176.交易债务工具和优先股的市场被统称为（）。

A.股票市场

B.固定收益市场

C.普通股市场

D.债务市场【答案】：B177.反映信托关系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.债券

D.优先股【答案】：B178.根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4【答案】：B179.按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：D180.下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。

A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】：D181.以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。

A.中小板

B.创业板

C.主板

D.新三板【答案】：D182.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于3